专题:基金从业基金法律法规
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基金法律法规第一套
下列不属于基金合同特别约定事项的是()。 答案区域 A基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式 B基金当事人的权利义务 C基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则
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2017年基金从业《基金法律法规》基础讲解(六)
2017年基金从业《基金法律法规》基础讲解(六) 宣传推介材料违规情形监管处罚 (一)基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形: 1.未履行报送手续。 2.基金宣
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山西省2015年基金从业资格法律法规:基金会计核算试题
山西省2015年基金从业资格法律法规:基金会计核算试题 一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、海外成熟市场上,金融产品销售过程中最基本的需要
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2018基金从业科目一《基金法律法规》必考点总结
2018年《基金法律法规、职业道德与业务规范》考点总结 2017.12.27 第一章 金融、资产管理与投资基金 1.金融市场与资产管理行业考点 理解金融与居民理财的关系:居民理财属于
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基金从业资格考试知识库(定稿)
2016年基金从业资格考试知识库 1、 净资产收益率=净利润/所有者权益X100%。金融资产一般分为股权类和债权类金融资产两大类。 2、 机构投资者买基金需缴纳的税包括①营业说:
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基金从业资格考试四
基金从业资格考试 考前押题(四) 基金押题卷七(解析) 单选题 1我国《证券投资基金法》规定,封闭式基金的存续期应在()以上。 A3年 B5年 C10年 D15年 正确答案:B解析: 封闭式基金的存续
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基金从业资格考试资料整理
基金从业资格考试要开始了,大家准备好了吗?下面小编整理了一些基金从业资格考试资料,希望对您有帮助~基金从业资格考试都要考哪些内容?基金从业资格考试教材分为上下两册,注重实
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基金从业必考题3
基金从业资格考试模拟题 1、下列基金类型中实行实物申购、赎回机制的有。A、封闭式基金B、开放式基金C、ETF D、LOF 正确答案: C 【专家解析】ETF具有独特的实物申购、赎
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基金从业资格考试基金法律法规第8章 基金客户和销售机构
第8章 基金客户和销售机构 第一节 基金客户 考点1:基金客户释义及投资人类型 基金份额的持有人、基金产品的投资人,以及基金销售行为完成前的基金公司准客户均视为基金客户。
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2016年上半年天津基金从业基金法律法规:基金会计核算模拟试题
2016年上半年天津基金从业基金法律法规:基金会计核算模拟试题 一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、下列关于股票、债券、基金风险收益的描述,
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考试资料,基金法律法规6
基金法律法规 6 1(单选题)在市场竞争日趋激烈的情况下,()将会是各类基金销售机构未来的发展重点。 A自行开发建立电子商务平台 B培养专门的销售人员 C深度挖掘互联网销售的效能
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基金法律法规职业道德与规范
1,下列关于居民理财的说法错误的是 D 我国居民的主要理财方式是投资 2,金融市场上进行交易的载体指的是 C 金融工具 3,关于投资基金的特点,说法正确的是 A 集合投资,专业管理,利益
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基金法律法规2015.11月真题
1. 基金管理人合规管理的基本原则:独立性、客观性、公正性、专业性、协调性 2. 合规风险包括投资合规性风险、销售合规性风险、细信息披露合规性风险、反洗钱合规性风险。 合
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2016年基金法律法规必考考点
2016年基金法律法规必考考点 预祝大家取得一个理想的成绩,大家也可随时关注基金从业资格考试,我们将第一时间公布相关考试信息。 基金的募集程序 基金的募集是指基金管理公
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基金从业资格模拟题 (9)(范文大全)
1、目前保本基金普遍采用基于参数设定的投资组合保险策略,常用的是。A、OBPI策略B、TIPP策略C、CPPI策略D、VPPI策略 2、经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出
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基金从业资格模拟题 (19)
第 1 题:本身不具备法律实体地位,其与基金管理人的关系为信托关系,因此无法采用自我管理、且需由基金管理人代其行使相关民事权利。 A、公司型基金 B、契约型基金 C、普通
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2015年基金从业资格考试考点汇总
2015年基金从业资格考试考点汇总 一、封闭式基金的募集程序 一般步骤申请、核准、发售、备案、公告 (一)封闭式基金募集申请 主要文件:基金申请报告、基金合同草案、基金
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2017年基金从业法规题目
2017年基金法律法规 1.就是要在指导投资者分析投资问题、获得必要信息、进行理性选择的同时,致力于改善投资者决策条件中的某些变量。 A.资产配置教育 B.投资决策教育 C.