专题：证券资格考试处罚总结
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证券资格考试处罚总结
第六章 自营业务 （一）《证券公司监督管理条例》的有关规定 1.证券公司违反规定委托他人代为买卖证券；证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所
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证券从业资格考试总结
＊基础知识整理内容 上交所 1990.12.19 深交所 1991.7.3 2004.5深交所设立中小企业板块 主板市场上市条件：股本总额不少于rmb3000万 公开发行股份达公司股份总额25% 股本总额
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2014证券资格考试证券基础知识重点总结
2014证券资格考试证券基础知识重点总结
1.债券回购交易的期限一般不超过1年，性质上归属于货币市场2.证券法规定设立证券公司应当具备以下条件：1主要股东具有持续盈利能力，最近3 -
证券从业资格考试
证券从业资格考试
归纳如下常见的出题方法：
1、根据重大时间、地点、人物、事件出题。如就深、沪证券交易所的成立时间，可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所成立的 -
证券从业资格考试
2011年度证券业从业人员资格考试公告（第2号）现将2011年度第二次全国证券从业人员资格考试有关事项公告如下：
一、报名时间：2011年4月12日至27日，届时考生可登录中国证券业协会（简 -
证券从业人员资格考试
证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒
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香港证券从业资格考试要点总结
第一章 香港金融业监管概览 1、金融市场是集资的渠道之一。 2、香港的监管架构已达致国际水平。 3、监管机关鼓励设立稳健的技术性基础设施，以促进市场的高效率运作。 4、监
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2016证券从业资格考试法律法规数字总结[本站推荐]
证券从业资格考试法律法规数字总结 一、公司法 1.有限责任公司由50个以下股东共同出资设立。 2.预先核准的公司名称保留期为6个月。 3.公司担保的特殊规定：在议决表决时，被担
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2012证券资格考试《证券交易》考点总结（精选5篇）
大家论坛
2012证券资格考试《证券交易》考点总结
交易［总结］
证券交易特征：收益性 风险性 流动性 证券交易 公开原则的核心是实现市场信息的公开化
证券交易的对象是委托合同 -
证券从业资格考试难吗
证券从业资格考试难吗？证券从业资格考试怎么准备？
给准备考试的年轻人日期： 2013-02-24
什么是证券从业资格考试？通过证券资格考试是进入证券行业必备的条件，也是进入银行、金融 -
全国证券从业人员资格考试
第一次全国证券从业人员资格考试：
考试时间：2012年3月24日、25日
考试地点：北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、 -
证券从业资格考试题目
问题: 证券交易所所采取的交易的组织方式是[] 选项: A. 经纪制B. 代理制C. 做市商制D. 自助制 正确答案: A 问题: 金融机构发行金融债券使得其资金来源[] 选项: A. 减
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证券从业资格考试——基础
基础（数字类）
1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹1608柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名1790 年美国费城证券交易所成立（第一个）
1773年英国第一家交易所咖啡馆 -
证券从业资格考试学习方法
证券从业资格考试学习方法本人于2008年6月28日及10月19日分别通过了证券基础知识及证券交易科目，两门科目的成绩分别为70.5和73.5。心里暗暗滴沽，真是侥幸！大家都知道，随着年龄
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证券法律法规处罚措施[合集五篇]
违反本法规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，可以并处10万元以上30万元以下的罚款；对直接负责的主管人员给予警告，可以并处3万
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2012证券从业资格考试《证券投资分析》重点总结
证券投资分析重点总结 2005.10.27 十届人大常委会十八次会议审议通过了修定《证券法》《公司法》，于2006.01.01 施行 道－琼斯指数中选取了工业类30家公司（采掘业制造业商业），运
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证券从业资格考试_市场基础知识(总结)_备考精华
有价证券是虚拟资本的一种形式，有价证券狭义指资本证券，广义包括商品证券（提货单，运货单，仓库栈单），货币证券（商业证券和银行证券）
有价证券按发行主体分：
1政府证券
2政府机构证券（我 -
证券从业资格考试[共五篇]
证券从业资格考试资格考试即职业技能鉴定，鉴定是一项基于职业技能水平的考核活动，属于标准参照型考试。它是由考试考核机构对劳动者从事某种职业所应掌握的技术理论知识和实际
