一位法官对公安案卷弱点的评判

第一篇：一位法官对公安案卷弱点的评判

一位法官对公安案卷弱点的评判(二)

办理刑事案件，法院是最后一道防线。那么，从法院审判案件的角度来看，公安机关侦查的刑事案件主要有哪些问题呢？我认为，确实有必要谈一谈法官的看法。

一、证据本身在形式和内容方面存在的问题

1、抓获经过（或破案经过）

《抓获经过》是侦查机关对于掌握犯罪事实、犯罪嫌疑人、犯罪嫌疑人藏匿地点的线索，抓获犯罪嫌疑人的时间、地点、经过、方法以及是否存在自首、立功、坦白情节等的书面说明。

对于法官来讲，《抓获经过》是一份重要的证据，在办案中必须审查。因为，犯罪嫌疑人归案的过程往往涉及有无自首的问题，有无协助公安机关抓获同案犯从而构成立功的问题，有无主动交代公安机关还没掌握的同种犯罪事实从而构成坦白的问题，有无特情引诱的问题（如毒品案）。所以，《抓获经过》对于法官来讲是必须查明的，否则就无法作出准确、适当的判决。

司法实践中，超过三分之一的《抓获经过》是不合格的。常见的问题有以下几种：

第一、以抓获犯罪嫌疑人的民警个人的名义出具《抓获经过》。

在《抓获经过》中，仅有民警自己的签名，没有侦破单位的公章。有的是巡警，有的是派出所警察，有的是一个民警签名，有的是两个民警签名。从刑事诉讼法学理论来讲，仅有个人签名而没有单位公章的《抓获经过》属于证人证言。既然是证人证言，就应当查明证人的身份，或者由办案人员找他作笔录，查明他的身份情况；或者叫他提供身份证或工作证，复印后装订到卷宗里。如果在签名警察的身份都没有查明的情况下，他所写的《抓获经过》是真是假又怎么去核实？而两个民警同时在一份《抓获经过》上签名更不符合法律规定，这个抓获经过连证人证言都不是，是一份不合格的证据。这种材料在法庭上遭到律师的质疑，也弄得检察官很尴尬。审判长也没办法打圆场，只能要求检察官向侦查机关核实后，将补充材料提交法庭质证。这也导致法院不得不第二次开庭。因此，我们建议在装订侦查卷宗前对证据材料进行审查，发现问题及时处理。

第二、《抓获经过》表述得过于笼统，关键的问题含糊其词。

例如：我派出所民警“根据线索”在某某地点抓获犯罪嫌疑人某某。“根据线索”是根据什么线索？线索是怎么来的？是线人举报，群众举报，技术侦查手段获悉，还是同案犯供述出来的？这样的材料只有写材料的人自己才看得懂。这样模糊处理之后，最终还是被检察官或法官找上门，要求补充说明。

当然，在实践中确实存在依*技术侦查手段、线人或特情提供线索，掌握了犯罪嫌疑人的藏匿地点，从保密的角度又不便将这些问题写得太具体。但是，既然作为一份证据，就必须写得让法官能看得懂。

例如，在破案过程中，侦查机关通过调取死者的通话清单确定张某有重大嫌疑，于是对张某的电话进行监控，并确定了他的方位，侦查人员随即赶往该地将张某抓获。从保密的角度来讲，这些关于技术侦查的细节是不能写的。因为，这份证据要在法庭上宣读、出示，要进行质证，写得太具体就会泄漏侦查机密。但是，可以换一种方式写。例如：侦查机关通过技术侦查手段获悉张某有重大作案嫌疑并获悉张某躲藏在某地，于是侦查人员赶往该地将张某抓获。同时，在卷宗里附有当事人电话的通话清单。这样，法官一看就明白。即使不放心，还可以打个电话核实一下。这样处理，即把破案线索写清楚了，也没有泄漏侦查机密。而对于特情举报或群众举报的，就应写明根据特情举报或群众举报掌握了犯罪线索或犯罪嫌疑人藏匿地点的线索。

实践中，有的侦查人员有顾虑，连“技术侦查手段”这几个字都不愿写，担心泄密。但是，“技术侦查手段”只是一个抽象的概念，到底是什么样的技术？从字面上谁也得不出准确的结论。如果连这几个字都不写，这种证据材料连法官都看不懂，你让法官怎么判？有的侦查人员说：我们可以给法官作口头解释？那么，中级法院的法官你解释了，高级法院的法官呢？最高法院的法官呢？今年你解释了，明年你退休了，后年你出国了，怎么找你解释？而且，你的口头解释根本就不是证据，也没法保存，法官怎么根据这种口头解释去判案？

第三、在多人多次犯罪的情况下，部分犯罪嫌疑人主动交代出侦查机关尚未掌握的犯罪事实，存在坦白或自首，但《抓获经过》中没有写明。少数侦查人员只重视查明犯罪事实，在犯罪嫌疑人没作供述的情况下，煞费苦心地进行思想政策教育，鼓励他们主动交代犯罪事实。但犯罪嫌疑人主动交代之后，对于他们坦白、自首的情况又不书面说明，这对犯罪嫌疑人是不公平的。本来当初写起来很容易的，但是半年甚至一年之后法官找上门时，有的侦查人员对当初的情况也记不清了，然后再翻卷宗一单一单地核对，费时费力。

我们认为，抓获经过所反映的情况也是整个案件事实的一部分。抓获经过不清楚，也就是部分事实不清。侦查人员将案件一移送给检察院起诉就结了案，而法官一天不查清破案线索，一天就不敢判决，勉强判了也过不了二审关，也有可能被改判或发回重审。负责任的法官对这个问题不查清楚是不会放过的，尤其是死刑案件。到头来侦查人员还得写一个补充说明，弄得大家都麻烦。所以，还希望公安机关对这个问题给予重视，妥善处理这个始终回避不了的问题。

2、犯罪嫌疑人的供述

（1）连续讯问的问题。

在个别案件中，侦查人员对犯罪嫌疑人连续讯问。从笔录记载的时间上看，有的一次讯问时间过长；有的多份讯问笔录，上次讯问与下次讯问间隔的时间很短，几分钟，或者十几分钟，连续起来讯问的时间有的超过24小时。结果在法庭上被告人辩称公安人员不让他睡觉，对他逼供；或者说公安不给他饭吃，不让他上厕所。律师也以此辩护称公安刑讯逼供，并认为这些证据是非法取得，要求法庭不要把这些证据作为定案的依据。这一问题确实是一个比较严重的问题，如果查证属实，将直接导致该部分讯问笔录不能作为定案的依据（因取证违法）。

对于这一问题，我们也多次向侦查人员核实过。结果发现，在较长时间讯问过程中，一般都给犯罪嫌疑人安排了吃饭、饮水、上厕所的时间，但在笔录中没有记载。我们将被告人和律师的意见向侦查人员反馈后，他们都觉得自己很委屈，也向我们诉说了在审讯过程中对犯罪嫌疑人是如何进行人性关怀的。但是，我要说，既然做了那么多人性关怀的工作，在审讯笔录中为什么不写出来？为什么要给人留下把柄？所以，我建议，在一次较长时间的讯问过程中，侦查人员要将安排休息的情况写上去，如：“现在休息30分钟”。接着讯问时，再写一句“继续讯问”。而对于多次讯问的，从笔录上看，起码没有剥夺犯罪嫌疑人睡觉的权利。

（2）记录不准的问题

有的侦查人员作笔录时记录不准，事后也没核对，结果词不达意，甚至错误。例如，在一起故意伤害犯罪中，有多人参与实施犯罪行为，其中一名犯罪嫌疑人供述：他用脚踢了被害人的腿一下。但是，在笔录上写成：“我用腿踢了被害人的脚一下”。

要避免这些问题，应当在记录之后核对一遍。当时来不及核对的，事后核对。确有错误的，找被讯问人或被询问人更正。

（3）方言（白话）的问题

在侦查卷宗中，在证人证言、被害人陈述、犯罪嫌疑人的供述中，用白话（方言）记录的情况比较普遍。对于有些内容，不会讲白话的人从字面上就很难看得懂。例如：“倾解”、“揾食”、“插头”、“奔舟”……

目前，公检法部门分配来的和调来的外省干警越来越多。我们所作的讯问笔录或询问笔录要报送到检察院、法院，有的要送到省法院甚至最高人民法院。我们所作的记录不仅自己看得懂，更重要的是让别人看得懂。所以，我们建议侦查人员重视这个问题，尽量避免用白话记录。确实需要用白话记录原话的，要在后面括号内用普通话注明。

3、现场勘验笔录

（1）没有见证人在场的问题。在进行现场勘验的时候，为了保证现场勘验的客观性，应当邀请两名与案件没有利害关系的公民作见证人。但是，司法实践中，个别案件只有勘验的人员，而没有见证人。

例如，在一起交通肇事案件中，一辆大货车（长板拖车）将骑单车的两人（一辆单车）撞死 了，大货车逃匿，尾随大货车一辆汽车的司机看到在大货车通过后有两人及单车倒地，即追赶大货车，并记下了车牌号，之后报警。后来警察根据群众提供的线索，找到了大货车及肇事司机，将该车扣押。交警没有在在肇事车辆停放地进行勘查，而是将车开到交警部门的停车场，并由技术人员在该停车场对该车上的痕迹进行了检验并提取了检材，之后对该检材进行鉴定。鉴定结果证明，大货车车头提取的检材与被害人所骑单车上的油漆一致。但是，对于勘查的程序问题，律师提出，公安的勘查活动违法，因为没有见证人，并由此对该勘验活动的客观性以及鉴定结果的真实性质疑。

（2）部分参加勘查的人员没签名或者代签名的问题。

我们发现个别案件存在参加勘查的人员只有一人签名的问题，这一问题在法庭质证的过程中被律师提出，结果搞得公诉人很被动。公诉人随后找勘查人员核实，查明这些人员确实参加了勘查，但因为工作太忙，在勘查笔录打印出来后，没有跟进签名。侦查机关后来作了一份补充说明，勉强把这个问题解决了。

另外，我们还发现，在个别案件中有代签名的问题。例如，在一起交通肇事案的现场勘查笔录中一名侦查员代另一侦查员签名。而辩护律师是检察官出身，看问题也很透彻，在法庭上就提出了这一问题。经法官核对，发现其中一名侦查人员在现场勘查笔录上的签名与现场图等处的签名截然不同。经二审法院核实，被代签名的侦查人员确实参与了现场勘查。这个案件因为程序上的错误太多，被我们发回重审。

（3）照片特写的问题。

在现场勘查中，对于认定案件事实有重大关系的证据没有特写，或特写的效果不好。例如，在现场发现的被害人的证件，作案的凶器，现场的血指印等与案件有重大关系的物品或痕迹，在拍照时尽量放大，起码放大到让法官能够看得清楚。

有一起故意杀人案，在案发现场的出租屋内提取了被害人的身份证、暂住证、就业证等证件，但证件没有随案移送，在拍照后打印出来装订入卷的照片又太小，结果连身份证号码都很模糊。

（4）提取物证、书证的问题

在现场勘查过程中，发现与案件有关的物证、书证、痕迹，应当在勘查记录中写明发现的地点、数量、简单特征等。但是，在少数案件中，现场勘查记录中并没有某个物品，而在扣押清单有这个物品；现场勘查记录中并没有某个痕迹，但又有对该痕迹进行鉴定的结论。这些证据成了无源之水，到底该不该作为定案的依据，确实让法官为难。

4、鉴定结论

（1）伤残等级鉴定。

有不少重伤案件，在鉴定结论中只鉴定被害人的伤情属重伤，但对于伤残的等级没有评定。我们也向侦查机关了解过，这其中主要有以下几个原因：一是鉴定时，被害人的伤还没痊愈，无法作出准确的伤残等级鉴定；二是准备评残时，找不到被害人；三是工作没有跟上，案件移交后就没有做。

我们认为，认定被害人的伤情属重伤，仅仅确定了量刑的大概的幅度，法官难以准确把握量刑的尺度。伤残等级共有10级，1级、2级伤残和9级、10级伤残相差很大，致人1、2级伤残可能判到死刑、死缓、无期，致人9、10级伤残可能判到3、4年或5、6年，可以说是天地之别。如果侦查机关没有评残，法官在量刑时只能结合法医鉴定、住院记录等所反映出来的伤情，然后再从有利于被告人的角度进行量刑，其结果可能出现量刑与危害后果有一定的偏差，可能会让被告人拣了便宜，最终的社会效果也不会好。

所以，从准确、有效打击犯罪的角度来说，我们认为，要尽可能地对被害人的伤残等级进行评定。

（2）毒品成分鉴定我们发现少数案件中，缴获了多块或多包毒品，但侦查机关仅对其中一部分、甚至是少部分进行取样鉴定。在法庭审理过程中，律师和被告人提出异议后，检察院责成侦查机关再作鉴定，导致侦查机关补作业，也导致法院第二次开庭质证，浪费人力物力。对此，我们认为，对于缴获的多块或多包毒品，均应进行取样鉴定，以排除疑点。

（3）毒品含量鉴定

实践中，毒品案件做含量鉴定的很少。但是，毒品的数量较大、价格显然偏低的，可能存在掺杂的情况，如不对含量鉴定，可能的被告人量刑不公。对于毒品数量巨大（如几百克，几千克甚至几十公斤、上百公斤的），可能判处三大刑（无期、死缓、死即）的，确有必要进行含量鉴定，不然的话真有可能罪与刑不相适应。例如，我们办理的一件贩毒案，毒品1000多克，但价格较低，我们发现后，要求公安机关鉴定含量，结果证明含量只有百分之二点多。实践中，部分侦查人员对毒品含量鉴定有抵触情绪，理由是《刑法》第357条第二款规定：毒品的数量以查证属实的走私、贩卖、运输、制造、非法持有毒品的数量计算，不以纯度折算。我们也明白法律规定的含义，也并不是要求公安机关对所有的毒品进行含量鉴定，而是说对于毒品价格明显偏低或毒品的数量巨大的应当做含量鉴定。如果疑点不能排除，法官在量刑时有理由留有余地，对被告人从轻判处。实践中，有的案件走私、贩卖、运输、制造毒品的数量达到三、四百克甚至上千克就没有判到死即、死缓。对于这样的判决，有的侦查人员不理解，甚至怀疑其中存在“猫腻”。其实，根本的原因不是存在猫腻，而是侦查工作做得不够细致，等于把一锅夹生饭端给法官吃，这个时候法官根据有利于被告人的原则进行轻判是有道理的。一审法官如果完全按照数量判决了，也过不了二审关。如果判处死即，更过不了最高法院这一关。

二、在搜集证据的过程中存在的问题

1、应当搜集的证据而没搜集

（1）痕迹（血迹、指纹等）的提取和鉴定我们发现在不少案件中，犯罪现场有血迹，或提取的作案工具、或者犯罪嫌疑人衣服上有血迹。但是，我们翻遍所有的案卷材料，就是找不到对血迹的鉴定材料。另外，对于提取的作案工具，例如刀、铁水管等，也没有提取指纹进行鉴定。对于这种情况，我们也调查过，得知在犯罪嫌疑人认罪，或者目击证人较多的情况下，侦查人员认为证据已经够了，可以结案了，所以也就麻痹大意，工作也没有做那么细致。但是，犯罪嫌疑人认罪了还可能翻供，还有可能为别人包揽罪责；目击证人虽然较多，但打斗的场面一般比较混乱，也有可能看错，而且一些所谓的目击证人还参与了打斗，是污点证人。所以，过分地相信犯罪嫌疑人的有罪供述和目击证人的证言，往往很难办成“铁案”。为此，我们建议，对发现的可以痕迹要尽可能地进行鉴定；对于作案工具上的指纹要尽可能地提取并进行鉴定；确实提取不到的，或提取的指纹不完整而难以鉴定的，或提取的指纹与犯罪嫌疑人不符的，就写一份说明并附卷。

（2）通话清单和电话开户登记资料的查询

在毒品犯罪中，犯罪嫌疑人利用电话进行毒品交易；在故意杀人、故意伤害致人死亡、抢劫致人死亡等犯罪中，犯罪嫌疑人或者在作案前与被害人有过电话联系，或者在作案前通过电话与他人密谋犯罪或纠合他人参与犯罪，或者作案后拿走被害人的手机并适用。这些种类的案件，通话清单和电话客户登记资料在破案中起着非常重要的作用，在没有目击证人的情况下，在“无头案”中，很多都是通过查询通话清单和电话开户登记资料掌握到被害人生前的活动情况，并锁定犯罪嫌疑人的。

例如，被告人吴某某强奸、杀人一案中，吴某某与被害人樊某某在听课时（销售安利产品）认识，半个月后的一天，被害人打电话给被告人，要借100块钱，叫被告人送到被害人的住处。被告人送到以后与被害人亲热，之后提出要和被害人发生性关系，被害人不同意，被告人就强行脱被害人的裤子，并掏出自己的生殖器要强奸，被害人反抗并叫喊，被告人害怕罪行败露就卡被害人的脖子（数分钟）直至被害人死亡。在此期间，被告人在被害人的外阴部射了精。被告人作案后，伪造被害人自然死亡的现场，将被害人的小灵通上与他通话的记录删除后放到被害人的手上。侦查机关通过查询通话记录确定吴某某有重大作案嫌疑，并将其抓获，吴对上述犯罪事实作了供认。经过鉴定，现场纸巾上精斑的基因型与吴某某血液的基因型一致。吴的供述与现场的情况、法医鉴定等能相互印证。在这个案件中，被告人在侦查机关是认罪的，他对于犯罪的时间、地点、犯罪的动机、作案手段、作案后擦掉精液、删除被害人与他的通话记录、伪造现场等情节供述得非常全面、具体、清晰。这个案件定罪没有问题，但是证据没有达到很扎实的程度，其中缺少了通话清单和电话开户资料。导致在案发前的一些事实，例如被害人提出借钱，被告人送钱到被害人的出租屋，这些只有被告人一个人的供述。关键的问题是，被告人作案前的几十分钟左右确实与被害人通过话，而且是被害人生前最后的通话。如果提取的通话清单和电话开户资料与被告人的供述一致，我们有理由相信被告人的供述是真实的。由于侦查机关没有做到，在有些事实、有些环节上证据相对单薄一些，所以我们量刑时也只能留有一定的余地，最后判了他死缓。如果提取了通话清单和电话客户登记资料，法院对他量刑时把握会更大一些，底气会更足一些。

实践中我们发现，部分侦查人员甚至有的领导对于通话清单的保密性过于敏感。好象通话清单在法庭上一出示，被告人就明白了公安破案的手法，这样就提醒了被告人，泄漏了侦查机密，以后再没法用这种办法破案了。其实，从密级来讲，通话清单并不属于秘密材料，更谈不机密。因为，机主只要提供身份证就能从电信部门调取。请问，有哪一种秘密或机密文件公民个人凭身份证可以调取的？没有一个。再者，通话记录本身只反映通话的情况，并没有显示公安破案的手法。至于说怕被告人从中明白了破案手法，这种担心也过时了，你抓到他了，他猜不到吗？一个监仓几十个人就没有一个人明白的吗？没有一个人给他点拨的吗？电视上经常演的有的人利用手机通风报信或指挥犯罪，然后将卡毁掉，这些东西已经是公开的秘密。所以，我们认为，为把案件办成铁案，应该尽可能地提供对定案有价值的证据。不要因为过分担心泄密而将有些 证据收藏起来，将一个铁案变成一锅夹生饭。

（3）户籍资料

在大案、要案方面，尤其是可能判处无期以上的案件，侦查人员比较注重户籍资料。但是对于属于基层法院管辖的一审案件，有不少案件只有一封挂号信的存根，没有下文。而经过法院发函查询，对方判处所一般都给予了回复。实践中，我们也发现过确实有被告人冒用他人名字并导致法院判决出现搞错被告人姓名的问题。所以，还希望侦查机关在起诉前尽量把犯罪嫌疑人的户籍情况核实清楚，尽量避免带病起诉。如果发函两次后，对方户籍机关没有回复的话，可按自报姓名来处理。

（4）前科材料

侦查人员对于犯罪嫌疑人前科材料中的的裁判文书的搜集一般都比较重视，但对于犯罪嫌疑人被释放的材料的搜集往往重视不够，不少案件只有判决的材料，没有释放的材料。由于被告人在服刑期间，往往存在减刑的情况，导致实际被释放的日期与当初判决书上的终止日期不一致。而被告人是否累犯还得以实际释放的日期为准进行计算，这样就导致公安机关、检察机关对于犯罪嫌疑人是否属累犯的问题认定不准，影响了起诉的质量。法官遇到这种情况还得要求公诉人补充，或者法官自己调查核实，最后影响了审判效率的提高。

（5）赃车的登记资料

在办案中，侦查人员如果发现犯罪嫌疑人驾驶的车辆是借他人的，或者是偷的、抢的，在查明后就发还给车主，这一做法是正确的。但是，对于一些车辆需要法院处理的车辆，侦查机关没有提供车辆的登记资料。对于这种情况，法院一般不作处理，因为错判的风险很大。所以，我建议公安机关，对于需要法院处理的赃车，公安机关都要提供车辆的登记资料。

2、已经搜集到的证据不装订入卷或随案移送

在一些案件中，侦查人员在犯罪现场发现了一些书信、被害人或被告人的证件等，但这些证件没有附卷，也没有移送。例如，被告人吴某某故意杀人案（杀害她的前男友黄某），吴在她的出租屋内应她前男友黄某的要求用绳索将黄勒死，第二天她又回到该出租屋，写了一封信，描述了她杀害男友的原因、经过、作案手段等。侦查人员将这封信送交鉴定部门进行了笔迹鉴定，在卷宗里见到了书信的照片、笔迹鉴定结论，但就是找不到这封信的原件。这封信最后都不知去了哪里。检察官也问过侦查人员，但最后还是没找到。

再如，被告人李某某嫖娼后因嫖资问题将明某某杀害一案，侦查人员在案发现场的出租屋内发现了被害人的身份证、暂住证、就业证等，并在现场勘查时给证件拍了照。这些证件是确认被害人身份的重要证据，但是，这些证件即没有订入卷宗，也没有移交给检察院、法院，最后都不知道去了哪里。

三、在防止翻供的方面存在的问题

在各区法院办理的刑事案件中，有视听资料的占10％左右、中级法院办理的刑事案件中，有视听资料的占30％左右。

在审判工作中我们发现，有的案件犯罪嫌疑人供认了犯罪事实，但侦查人员没有及时录像以固定证据。殊不知，犯罪嫌疑人在你面前认罪了，进了看守所之后，经过同仓的指点，有可能翻供，在侦查工作的后期就和能全部翻供或避重就轻部分翻供。在法庭审理时，我们发现，全部翻供或部分翻供的被告人超过50％。当检察官或法官问被告人在法庭的供述与他在公安机关的供述为什么不一致的时候，他们回答的理由主要有以下几种：

第一、警察打我，警察不让我睡觉，我没有办法才照他们的意思说的；（占大多数）

第二、警察做的讯问笔录不让我看就叫我签名，我根本不是那样说的；

第三、警察诱骗我，他们说我的问题不严重，只要我把问题说清楚了就放我；

第四、对于亲笔供词，少数被告人说：是警察写好材料，叫我抄的。从审判实践来看，被告人翻供的心态很复杂，很多是受到同仓人员的指点而翻供，有的是在同一部车辆押解的过程中串供，有的是怕承担严重的法律后果而翻供。在侦查工作中，不要轻易相信被告人老实，不要轻易相信他不会翻供。从我们遇到的案例来看，有的投案自首的被告人在法庭上还翻了供。所以，我们建议对被告人讯问时，尤其是他开口供认时，及时进行录像，以固定证据，并将证据随案移送。

例如，杨俊国杀人、强奸、抢劫、放火案就是一个防止犯罪嫌疑人翻供的成功案例。具体情况如下：

2001年4月21日 晚上11时许，杨俊国携带手电筒窜到顺德杏坛镇雁园村雁园大路主帅横巷十号住宅（他在该住宅挖过几天树）外伺机盗窃作案。次日凌晨1时许，杨俊国见被害人麦丽霜及其子陈剑飞、陈稳飞已进房睡觉一个小时，估计已经睡熟，便拉开庭院的铁闸门潜入院内，用木条伸入百叶窗间隙挑开厅门门栓，潜入卧室，盗得人民币600元。这时，杨见床上的麦丽霜动了一下，以为麦醒来，便到院外拾起一块红砖，朝麦丽霜、陈稳飞、陈剑飞头面部猛击。后又强奸了麦丽霜。杨恐怕三被害人醒来认出自己，便生杀人恶念，用砖头朝被害人头面部猛击数下，并用水果刀砍切三被害人颈部，致三被害人当场死亡。为破坏现场，毁灭罪证，杨俊国用打火机点燃卧室房的衣服后逃离现场。

开庭时，公诉人宣读杨俊国的供述，杨否认他说过那样的话。还说公安找了一个四川人模仿他的口音进行录音。在这种情况下，审判长要求公诉人先出示视听资料。在当庭播放了杨供述和到现场进行辨认的录像带之后，杨象泄了气的皮球一样，再也不狡辩了，对之后出示的证据都表示没有意见。在这个案件中，视听资料在开庭时起了关键的作用，也正是有了视听资料，才有效地防止了被告人翻供，才使该案成为真正的铁案。

四、对于物证或赃款、赃物的处理方面存在的问题

不该发还的证据而发还在个别案件中，侦查物证还没有提取所需要的证据的情况下被侦查人员发还了。当法官发现这一问题后，侦查人员再找被害人家属索回物证进行补充提取相关证据，最后被律师质疑程序合法性、内容的真实性。

例如，在一起故意杀人案件中，被害人被人杀死，现场没有目击证人。在犯罪现场的地上发现一部带血的手机，侦查人员查明手机是被害人的，于是发还。但是，手机上有血迹，如果是被告人的血，就证明被告人在犯罪现场留下血迹，这就是证明他犯罪的证据之一。如果手机是被告人的，也证明被告人可能去过犯罪现场，这也是证明他犯罪的证据之一。但是，侦查人员在没有对血迹进行鉴定的情况下，在没有对手机信息内容（手机内有被害人哥哥发给被害人的短信）提取的情况下就将手机发还。结果现场勘查时发现的一部手机成了一个疑点，法官不得不要求侦查机关将手机追回，以排除疑点。

（来源：西部警察信息网）

第二篇：一位法官对公安案卷弱点的评判(一)

一位法官对公安案卷弱点的评判(一)

办理刑事案件，法院是最后一道防线。那么，从法院审判案件的角度来看，公安机关侦查的刑事案件主要有哪些问题呢？我认为，确实有必要谈一谈法官的看法。

一、证据本身在形式和内容方面存在的问题

1、抓获经过（或破案经过）

《抓获经过》是侦查机关对于掌握犯罪事实、犯罪嫌疑人、犯罪嫌疑人藏匿地点的线索，抓获犯罪嫌疑人的时间、地点、经过、方法以及是否存在自首、立功、坦白情节等的书面说明。

对于法官来讲，《抓获经过》是一份重要的证据，在办案中必须审查。因为，犯罪嫌疑人归案的过程往往涉及有无自首的问题，有无协助公安机关抓获同案犯从而构成立功的问题，有无主动交代公安机关还没掌握的同种犯罪事实从而构成坦白的问题，有无特情引诱的问题（如毒品案）。所以，《抓获经过》对于法官来讲是必须查明的，否则就无法作出准确、适当的判决。

司法实践中，超过三分之一的《抓获经过》是不合格的。常见的问题有以下几种：

第一、以抓获犯罪嫌疑人的民警个人的名义出具《抓获经过》。

在《抓获经过》中，仅有民警自己的签名，没有侦破单位的公章。有的是巡警，有的是派出所警察，有的是一个民警签名，有的是两个民警签名。从刑事诉讼法学理论来讲，仅有个人签名而没有单位公章的《抓获经过》属于证人证言。既然是证人证言，就应当查明证人的身份，或者由办案人员找他作笔录，查明他的身份情况；或者叫他提供身份证或工作证，复印后装订到卷宗里。如果在签名警察的身份都没有查明的情况下，他所写的《抓获经过》是真是假又怎么去核实？而两个民警同时在一份《抓获经过》上签名更不符合法律规定，这个抓获经过连证人证言都不是，是一份不合格的证据。这种材料在法庭上遭到律师的质疑，也弄得检察官很尴尬。审判长也没办法打圆场，只能要求检察官向侦查机关核实后，将补充材料提交法庭质证。这也导致法院不得不第二次开庭。因此，我们建议在装订侦查卷宗前对证据材料进行审查，发现问题及时处理。

第二、《抓获经过》表述得过于笼统，关键的问题含糊其词。

例如：我派出所民警“根据线索”在某某地点抓获犯罪嫌疑人某某。“根据线索”是根据什么线索？线索是怎么来的？是线人举报，群众举报，技术侦查手段获悉，还是同案犯供述出来的？这样的材料只有写材料的人自己才看得懂。这样模糊处理之后，最终还是被检察官或法官找上门，要求补充说明。

当然，在实践中确实存在依*技术侦查手段、线人或特情提供线索，掌握了犯罪嫌疑人的藏匿地点，从保密的角度又不便将这些问题写得太具体。但是，既然作为一份证据，就必须写得让法官能看得懂。

例如，在破案过程中，侦查机关通过调取死者的通话清单确定张某有重大嫌疑，于是对张某的电话进行监控，并确定了他的方位，侦查人员随即赶往该地将张某抓获。从保密的角度来讲，这些关于技术侦查的细节是不能写的。因为，这份证据要在法庭上宣读、出示，要进行质证，写得太具体就会泄漏侦查机密。但是，可以换一种方式写。例如：侦查机关通过技术侦查手段获悉张某有重大作案嫌疑并获悉张某躲藏在某地，于是侦查人员赶往该地将张某抓获。同时，在卷宗里附有当事人电话的通话清单。这样，法官一看就明白。即使不放心，还可以打个电话核实一下。这样处理，即把破案线索写清楚了，也没有泄漏侦查机密。而对于特情举报或群众举报的，就应写明根据特情举报或群众举报掌握了犯罪线索或犯罪嫌疑人藏匿地点的线索。

实践中，有的侦查人员有顾虑，连“技术侦查手段”这几个字都不愿写，担心泄密。但是，“技术侦查手段”只是一个抽象的概念，到底是什么样的技术？从字面上谁也得不出准确的结论。如果连这几个字都不写，这种证据材料连法官都看不懂，你让法官怎么判？有的侦查人员说：我们可以给法官作口头解释？那么，中级法院的法官你解释了，高级法院的法官呢？最高法院的法官呢？今年你解释了，明年你退休了，后年你出国了，怎么找你解释？而且，你的口头解释根本就不是证据，也没法保存，法官怎么根据这种口头解释去判案？

第三、在多人多次犯罪的情况下，部分犯罪嫌疑人主动交代出侦查机关尚未掌握的犯罪事实，存在坦白或自首，但《抓获经过》中没有写明。少数侦查人员只重视查明犯罪事实，在犯罪嫌疑人没作供述的情况下，煞费苦心地进行思想政策教育，鼓励他们主动交代犯罪事实。但犯罪嫌疑人主动交代之后，对于他们坦白、自首的情况又不书面说明，这对犯罪嫌疑人是不公平的。本来当初写起来很容易的，但是半年甚至一年之后法官找上门时，有的侦查人员对当初的情况也记不清了，然后再翻卷宗一单一单地核对，费时费力。

我们认为，抓获经过所反映的情况也是整个案件事实的一部分。抓获经过不清楚，也就是部分事实不清。侦查人员将案件一移送给检察院起诉就结了案，而法官一天不查清破案线索，一天就不敢判决，勉强判了也过不了二审关，也有可能被改判或发回重审。负责任的法官对这个问题不查清楚是不会放过的，尤其是死刑案件。到头来侦查人员还得写一个补充说明，弄得大家都麻烦。所以，还希望公安机关对这个问题给予重视，妥善处理这个始终回避不了的问题。

2、犯罪嫌疑人的供述

（1）连续讯问的问题。

在个别案件中，侦查人员对犯罪嫌疑人连续讯问。从笔录记载的时间上看，有的一次讯问时间过长；有的多份讯问笔录，上次讯问与下次讯问间隔的时间很短，几分钟，或者十几分钟，连续起来讯问的时间有的超过24小时。结果在法庭上被告人辩称公安人员不让他睡觉，对他逼供；或者说公安不给他饭吃，不让他上厕所。律师也以此辩护称公安刑讯逼供，并认为这些证据是非法取得，要求法庭不要把这些证据作为定案的依据。这一问题确实是一个比较严重的问题，如果查证属实，将直接导致该部分讯问笔录不能作为定案的依据（因取证违法）。

对于这一问题，我们也多次向侦查人员核实过。结果发现，在较长时间讯问过程中，一般都给犯罪嫌疑人安排了吃饭、饮水、上厕所的时间，但在笔录中没有记载。我们将被告人和律师的意见向侦查人员反馈后，他们都觉得自己很委屈，也向我们诉说了在审讯过程中对犯罪嫌疑人是如何进行人性关怀的。但是，我要说，既然做了那么多人性关怀的工作，在审讯笔录中为什么不写出来？为什么要给人留下把柄？所以，我建议，在一次较长时间的讯问过程中，侦查人员要将安排休息的情况写上去，如：“现在休息30分钟”。接着讯问时，再写一句“继续讯问”。而对于多次讯问的，从笔录上看，起码没有剥夺犯罪嫌疑人睡觉的权利。

（2）记录不准的问题

有的侦查人员作笔录时记录不准，事后也没核对，结果词不达意，甚至错误。例如，在一起故意伤害犯罪中，有多人参与实施犯罪行为，其中一名犯罪嫌疑人供述：他用脚踢了被害人的腿一下。但是，在笔录上写成：“我用腿踢了被害人的脚一下”。

要避免这些问题，应当在记录之后核对一遍。当时来不及核对的，事后核对。确有错误的，找被讯问人或被询问人更正。

（3）方言（白话）的问题

在侦查卷宗中，在证人证言、被害人陈述、犯罪嫌疑人的供述中，用白话（方言）记录的情况比较普遍。对于有些内容，不会讲白话的人从字面上就很难看得懂。例如：“倾解”、“揾食”、“插头”、“奔舟”……

目前，公检法部门分配来的和调来的外省干警越来越多。我们所作的讯问笔录或询问笔录要报送到检察院、法院，有的要送到省法院甚至最高人民法院。我们所作的记录不仅自己看得懂，更重要的是让别人看得懂。所以，我们建议侦查人员重视这个问题，尽量避免用白话记录。确实需要用白话记录原话的，要在后面括号内用普通话注明。

3、现场勘验笔录

（1）没有见证人在场的问题。在进行现场勘验的时候，为了保证现场勘验的客观性，应当邀请两名与案件没有利害关系的公民作见证人。但是，司法实践中，个别案件只有勘验的人员，而没有见证人。

例如，在一起交通肇事案件中，一辆大货车（长板拖车）将骑单车的两人（一辆单车）撞死了，大货车逃匿，尾随大货车一辆汽车的司机看到在大货车通过后有两人及单车倒地，即追赶大货车，并记下了车牌号，之后报警。后来警察根据群众提供的线索，找到了大货车及肇事司机，将该车扣押。交警没有在在肇事车辆停放地进行勘查，而是将车开到交警部门的停车场，并由技术人员在该停车场对该车上的痕迹进行了检验并提取了检材，之后对该检材进行鉴定。鉴定结果证明，大货车车头提取的检材与被害人所骑单车上的油漆一致。但是，对于勘查的程序问题，律师提出，公安的勘查活动违法，因为没有见证人，并由此对该勘验活动的客观性以及鉴定结果的真实性质疑。

（2）部分参加勘查的人员没签名或者代签名的问题。

我们发现个别案件存在参加勘查的人员只有一人签名的问题，这一问题在法庭质证的过程中被律师提出，结果搞得公诉人很被动。公诉人随后找勘查人员核实，查明这些人员确实参加了勘查，但因为工作太忙，在勘查笔录打印出来后，没有跟进签名。侦查机关后来作了一份补充说明，勉强把这个问题解决了。

另外，我们还发现，在个别案件中有代签名的问题。例如，在一起交通肇事案的现场勘查笔录中一名侦查员代另一侦查员签名。而辩护律师是检察官出身，看问题也很透彻，在法庭上就提出了这一问题。经法官核对，发现其中一名侦查人员在现场勘查笔录上的签名与现场图等处的签名截然不同。经二审法院核实，被代签名的侦查人员确实参与了现场勘查。这个案件因为程序上的错误太多，被我们发回重审。

（3）照片特写的问题。

在现场勘查中，对于认定案件事实有重大关系的证据没有特写，或特写的效果不好。例如，在现场发现的被害人的证件，作案的凶器，现场的血指印等与案件有重大关系的物品或痕迹，在拍照时尽量放大，起码放大到让法官能够看得清楚。

有一起故意杀人案，在案发现场的出租屋内提取了被害人的身份证、暂住证、就业证等证件，但证件没有随案移送，在拍照后打印出来装订入卷的照片又太小，结果连身份证号码都很模糊。

（4）提取物证、书证的问题

在现场勘查过程中，发现与案件有关的物证、书证、痕迹，应当在勘查记录中写明发现的地点、数量、简单特征等。但是，在少数案件中，现场勘查记录中并没有某个物品，而在扣押清单有这个物品；现场勘查记录中并没有某个痕迹，但又有对该痕迹进行鉴定的结论。这些证据成了无源之水，到底该不该作为定案的依据，确实让法官为难。

4、鉴定结论

（1）伤残等级鉴定。

有不少重伤案件，在鉴定结论中只鉴定被害人的伤情属重伤，但对于伤残的等级没有评定。我们也向侦查机关了解过，这其中主要有以下几个原因：一是鉴定时，被害人的伤还没痊愈，无法作出准确的伤残等级鉴定；二是准备评残时，找不到被害人；三是工作没有跟上，案件移交后就没有做。

我们认为，认定被害人的伤情属重伤，仅仅确定了量刑的大概的幅度，法官难以准确把握量刑的尺度。伤残等级共有10级，1级、2级伤残和9级、10级伤残相差很大，致人1、2级伤残可能判到死刑、死缓、无期，致人9、10级伤残可能判到3、4年或5、6年，可以说是天地之别。如果侦查机关没有评残，法官在量刑时只能结合法医鉴定、住院记录等所反映出来的伤情，然后再从有利于被告人的角度进行量刑，其结果可能出现量刑与危害后果有一定的偏差，可能会让被告人拣了便宜，最终的社会效果也不会好。

所以，从准确、有效打击犯罪的角度来说，我们认为，要尽可能地对被害人的伤残等级进行评定。

（2）毒品成分鉴定我们发现少数案件中，缴获了多块或多包毒品，但侦查机关仅对其中一部分、甚至是少部分进行取样鉴定。在法庭审理过程中，律师和被告人提出异议后，检察院责成侦查机关再作鉴定，导致侦查机关补作业，也导致法院第二次开庭质证，浪费人力物力。对此，我们认为，对于缴获的多块或多包毒品，均应进行取样鉴定，以排除疑点。

（3）毒品含量鉴定

实践中，毒品案件做含量鉴定的很少。但是，毒品的数量较大、价格显然偏低的，可能存在掺杂的情况，如不对含量鉴定，可能的被告人量刑不公。对于毒品数量巨大（如几百克，几千克甚至几十公斤、上百公斤的），可能判处三大刑（无期、死缓、死即）的，确有必要进行含量鉴定，不然的话真有可能罪与刑不相适应。例如，我们办理的一件贩毒案，毒品1000多克，但价格较低，我们发现后，要求公安机关鉴定含量，结果证明含量只有百分之二点多。实践中，部分侦查人员对毒品含量鉴定有抵触情绪，理由是《刑法》第357条第二款规定：毒品的数量以查证属实的走私、贩卖、运输、制造、非法持有毒品的数量计算，不以纯度折算。我们也明白法律规定的含义，也并不是要求公安机关对所有的毒品进行含量鉴定，而是说对于毒品价格明显偏低或毒品的数量巨大的应当做含量鉴定。如果疑点不能排除，法官在量刑时有理由留有余地，对被告人从轻判处。实践中，有的案件走私、贩卖、运输、制造毒品的数量达到三、四百克甚至上千克就没有判到死即、死缓。对于这样的判决，有的侦查人员不理解，甚至怀疑其中存在“猫腻”。其实，根本的原因不是存在猫腻，而是侦查工作做得不够细致，等于把一锅夹生饭端给法官吃，这个时候法官根据有利于被告人的原则进行轻判是有道理的。一审法官如果完全按照数量判决了，也过不了二审关。如果判处死即，更过不了最高法院这一关。

（来源：西部警察信息网）

第三篇：公安文书—案卷装订顺序

案卷装订顺序

1、犯罪嫌疑人基本情况

2、电话报警记录

3、接报案笔录

4、受案登记表

5、刑事案件立案报告表

6、呈请立案报告书

7、立案决定书

8、现场勘验检查相关材料

9、案情分析（现场分析）

10、侦查计划

11、证人诉讼权利义务告知书

12、被害人户籍证明

13、询问笔录（X份）

14、鉴定意见

15、鉴定意见通知书

16、呈请拘传报告书

17、拘传证

18、呈请搜查报告书

19、搜查证 20、搜查笔录

21、扣押清单

22、物证照片

23、呈请辨认报告书

24、辨认对象照片（人身、场所、物品、尸体）

25、辨认笔录

26、呈请拘留报告书

27、拘留证

28、拘留通知书

29、提请批准逮捕书 30、批准逮捕决定书

31、逮捕证

32、逮捕通知书

33、抓捕经过

34、提讯提解证

35、讯问计划

36、犯罪嫌疑人户籍证明

37、犯罪嫌疑人诉讼权利义务告知书

38、讯问笔录（四次）

39、呈请侦查终结报告书 40、起诉意见书

41、随案移送清单

第四篇：浅谈对行政许可案卷整理的几点认识范文

浅谈对行政许可案卷整理的几点认识

农业局 侯志华

行政许可案卷是行政机关实施行政许可法定职权的全过程记录，是参加行政复议及诉讼的唯一证据，是执法工作档案，也是行政机关内部监督检查的凭证。简单的讲，从一份案卷可以了解一项许可、一个问题的处理过程。

为了规范行政许可行为，提高案卷制作质量，区法制办、区行政服务中心、区档案局组成联合检查组，从9月30日至10月29日，对进驻区行政服务中心所有窗口的许可案卷进行了专项检查。从11月1日至12月20日，区法制办对区政府各部门、区直有关单位的行政执法案卷进行检查评比。从11月16日起，青岛市法制办对全市行政处罚案卷和行政许可案卷进行检查评比。11月11日至12月10日，区法制办组织有关部门人员及有关专家共同组成评审小组，对各单位开展的行政执法案卷评查情况进行重点检查，随机抽取一定数量的案卷（行政许可和行政处罚案卷均不少于2卷）进行评查，同时对各单位推荐的案卷进行集中评审，确定2010十佳案卷，对评选出的十佳执法案卷进行通报表彰。

从市、区两级法制机关近期对行政执法案卷多次检查评比可以看出案卷在行政执法和档案管理中的重要性。

本人结合工作实践，谈谈对整理行政许可案卷的几点认识，仅供大家参考，希望对今后整理案卷工作有所帮助。今天到会的领导和同事长期从事行政执法工作，工作经验丰富，是技术上的能手，业务上的高手，同你们相比，本人的认识还是粗浅的，有不对、甚至错误的地方，肯请批评指正。

一、行政许可案卷的释义 可从三方面理解：

理论界把行政许可案卷理解为，是对行政许可程序本身的记载以及行政许可行为所根据的一切文献资料，具有程序性、唯一性、封闭性、客观性、整体性、相关性和多样性的特点。强调行政许可案卷对行政许可程序的反映，追求案卷的完美性。（关于它的完美性，下面的内容基本都涉及到）

实务界把行政许可案卷理解为，是按照一定的主题和过程，对内部特征和外部特征的关联性进行排列、编注页码、填写目录，并装订成册的行政许可文书的组合体。强调行政许可案卷对行政许可过程的反映，追求案卷的客观性。

通俗的讲行政许可案卷就是将在行政许可过程中按照行政许可程序形成的文书，按照一定规则装订起来的卷宗。

二、封面的整理

（一）封面格式

各单位使用的案卷封面格式不一样，有的是本系统上级机关规定的格式，有的是本单位根据工作实际制定的格式，但是不管何种格式，主要内容应包括： ⑴制发文件的机关、即文件的发文机关，⑵案卷类别，⑶申请人，⑷申请事项，⑸许可决定书文号，⑹受理日期，⑺办结日期，⑻受理部门，⑼受理人，⑽办理结果，⑾归档日期，⑿归档号，⒀保管期限，⒁本卷共 件 页，⒂全宗号，⒃目录号，⒄案卷，等等。

（二）单位名称

1、应是行政许可实施主体，分三类：

一是依法具有行政许可权的行政机关，能以本行政机关名义在法定职权范围内作出行政许可决定及相关文书。

政府和政府所属部门都属于行政机关，但并非所有的行政机关都能够实施行政许可。只有法律、法规、规章明确规定有行政许可权的行政机关，才有权实施行政许可。

二是法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织，能以本组织的名义在法定授权范围内作出行政许可决定及相关文书。

具有管理公共事务职能的组织，是指承担着管理公共事务的责任的组织，如医院、学校、图书馆以及一些公用事业机构等。这类组织经法律、行政法规和地方性法规的授权，也可以实施行政许可。

三是依法受委托的行政机关，能以委托行政机关的名义在委托范围内作出行政许可决定及相关文书。

一些行政机关虽然具有行政许可权，但囿于某方面原因，可能无法有效实施行政许可。此种情况下，这部分行政机关可在其法定职权范围内，依照法律、法规、规章的规定，委托其他行政机关实施行政许可。

2、不能作为行政许可实施主体的，可分三种： 一是以非法定行政主体的名义实施行政许可的； 二是以非法定授权组织的名义实施行政许可的； 三是实施的行政许可超出其法定职权的。

3、单位名称应是执法主体的名称，例如：青岛市城阳区*******局；不应是执法主体下面承办部门（科室）名称。

4、单位名称应写全称或通用简称，不应写日常口语简称，尽量不要写通用简称，写通用简称有时不同的检查人员会有不同的掌握标准。

（三）案卷名称：案卷名称应是“行政许可案卷”，有副卷的话，应分别标明“正卷”、“副卷”；依法不能公开的材料和对许可事项集体讨论的记录，应当装入副卷。

（四）申请人：写申请人的全称，与案卷内的申请人名称要前后一致。

（五）申请事项：事项名称不清，不能揭示或不能全面揭示事项内容的,应根据事项内容重新拟写或补充标题，外加“[ ]”号。

（六）文号：行政许可决定书的发文字号。

（七）受理日期、办结日期：应标注年月日，文件的形成时间，即文件的签发时间（落款时间），以8位阿拉伯数字标注年、月、日，月、日不足两位，前加“0”。

（八）受理部门、受理人、办理结果、归档日期要据实填写。

（九）归档号：有三种编号方法，一是跨按顺序连续编号，案卷量少的单位可选该方法。二是按每一编号，案卷量多的单位可选该方法。三是按类别编号。可以用铅笔书写。

（十）保管期限：分“永久”、“长期”、“短期”，与案卷封面上的目录号（阿拉伯数字）相对应。

（十一）本卷共 件 页：要据实填写。

（十二）全宗号：是同级档案馆给立档单位编制的代号，用阿拉伯数字表示。也就是区档案局给各单位的代号，可理解为各单位的识别码，由各单位档案室掌握。可以用铅笔书写。

（十三）目录号：区分不同档案门类不同保管期限的编号，用阿拉伯数字表示，行政许可档案目录号由同级档案馆确定，“1”代表“永久”，“2”代表“长期”，“ 3”代表“短期”。可以用铅笔书写。

（十四）案卷号：案卷的流水编号，用阿拉伯数字表示。可以用铅笔书写。

（十五）装订方法：案卷封面（封皮）使用软卷皮纸，也就是平常说的牛皮纸；在软卷皮左侧采用细棉绳（三孔一线）或不锈钢钉（左侧装订，两钉间距10—15CM）装订。软卷皮包括案卷封面、封底两部分。

三、卷内文件目录

案卷封面（封皮）后面就是卷内文件目录，放臵在卷内文件材料之前。

（一）、卷内文件目录应按照文件材料的排列顺序逐件填写。

（二）、目录是否需要编页号，没有明确规定，工作中如果卷内目录在二页以上，应该编号，这个编号与案卷的页号没有关联。

（三）、目录的主要内容应包括：①序号，②题名（文件名称），③文件编号，④成文时，⑤文件页号，⑥备注，等等。

（四）、最后一行应在“文件页号”栏内注明最后一个页号，画一斜线，再次注明最后一个页号，同时在“备注”栏注明“终止页”。

四、装订顺序

行政许可案卷内文件材料排列顺序分二种：

一是按照办理程序的客观进程所形成文件材料时间的自然顺序。它的特点就是查阅直观。

二是按照办理程序的客观进程所形成文件材料时间的自然顺序，兼顾文件材料之间的内在联系进行排列。一般结论性、批复性材料及其送达回执在前，其它材料按照办理程序的客观进程所形成文件材料时间的自然顺序进行排列。

行政许可证件（一般为复印件）应放在送达回证之前或之后。

五、行政许可受理审批表

1、主要内容应齐全，包括申请人的主要信息，收件人的建议，承办机构意见和审批意见。

2、不能只盖公章而不写审批意见，3、注明日期，日期须在规定期限内。

4、受理审批表也可作为受理决定书。行政机关作出受理或者不予受理行政许可申请决定，应当加盖本行政机关专用印章或本行政机关印章。

六、行政许可受理通知书

同意受理后，向申请人下达受理通知书。受理通知书的落款日期最好不要超过规定时限。

七、受理通知书送达回证

内容应包括：送达单位、送达人、事由、送达文书、送达方式、送达人签字、受送达人、送达地点、受送达人签字、收到时间等。

送达方式有6种，一般采用直接送达方式。

送达人需有二人以上，并签字。受送达人应签字并盖章或捺手印。

八、行政许可审批表

1、主要内容应齐全，包括申请人的主要信息、承办人意见、承办机构意 见、分管领导意见、主管领导意见、审批意见。也可作为行政许可决定书。

2、承办人意见：需要现场检查的，应是现场检查人意见。现场检查应二人以上。

3、所有意见应明确，不能只签名、盖章而不签意见。

4、审批时间应在法定时限内办结。超出法定时限的，应经行政主管领导审批，出具延期办理审批表、通知书和回证。

5、经过批准延期的，延期时间不能超出法定时限。

九、准予行政许可决定书

有行政许可审批表的，可不用准予行政许可决定书。

行政许可决定书主要内容应包括：申请人、申请时间、申请事项、对书面材料和现场审查情况、是否符合有关法律法规的规定，许可依据、许可意见等。

十、准予行政许可通知书

同意行政许可后，向申请人下达准予行政许可通知书。

行政许可决定通知书的落款日期最好不要超过法定时限，许可决定通知书若超过法定时限，要有延期办理审批表、通知书和该通知书的送达回证。

十一、准予行政许可通知书送达回证 内容同

（七）。

十二、行政许可证件送达回证

（一）、回证内容应包括：

1、送达文书名称、文号和件数。

2、受送达人名称(姓名)。

3、送达方式、时间和地点。

4、送达机关和送达人，并有签名或盖章。

5、直接送达应由受送达人或见证人签名或盖章（受送达人拒收的，应由两名以上行政执法人员注明拒收事由，签名并由见证人签名或盖章）。

（二）采用留臵送达、委托送达、邮寄送达、公告送达等其他送达方式的，应有相关材料记载。

（三）在法定时间内送达。

（四）回证后面附行政许可证件复印件。颁发的行政许可证件，应当加盖本行政机关印章。

十三、申请材料登记表

表内应包括申请人、申请事项、收到申请时间等内容，登记的申请材料按时间或办理程序的先后顺序排列，有承办人和申请人签字。

注明此表一式二份，申请人和被申请人各持一份。

十四、申请材料

申请人提交的申请材料按时间或办理程序的先后顺序排列。

申请材料为复印件的，需验原件，证件所有人应在复印件上注明出件时间、用途并签章。

申请材料应字迹工整、清晰、页面整洁，用A4纸打印或复印，十五、案卷归档

1、行政许可案件办结后应及时归档并制作案卷：做到一案一卷或一案数卷、一卷一号。

2、案卷可以分为正卷和副卷。依法不能公开的案件材料和行政许可实施机关案件集体讨论记录，应当装入副卷。

3、案卷装订前，要对文书材料进行检查，材料不完整或者破损的，要补充或者修补完整；文书材料中的文字不能耐久保存的，要进行复制；文书材料过小或者过大的，要进行衬贴或者折叠；需要附卷的信封，要展开并加贴衬纸，邮票不得取掉；文书材料上的金属物必须剔除干净。

4、每个案卷的封面格式内容见„

二、封面的整理

（一）封面格式‟。

5、案卷内的文书材料应按照办理程序的客观进程所形成文书材料时间的自然顺序，兼顾文书材料之间的内在联系进行排列。一般按照受理申请→审查 决定→送达决定→颁发证照的顺序。

6、行政许可案卷文书材料经系统排列后，要逐页编号。页号一律用阿拉伯数字编在有文字正面的右上角、背面的左上角。卷宗封面、卷内目录、备考表、证物袋、卷底不编号。

7、卷内目录应按照文书材料的排列顺序逐件填写，一份文书材料编一个顺序号，并写明每件文书材料的起页，最后一件文书材料要注明终止页。

8、案卷封面、卷内目录、文书材料文字、备考表应使用钢笔（碳素、蓝黑墨水）、毛笔书写或计算机打印，字迹要工整、清晰。

9、同一证据材料按照下列要求排列：正本在前，副本在后；正件在前，附件在后；原件在前，复制件在后；批复在前，请示在后。

10、不能随案装订立卷的证据材料，应放入证据袋中，并在证据袋上注明证据名称、数量、种类、制作的时间、地点和所在案件卷宗号。

十六、其它要求

1、文书中使用的有关主体和事项名称应当规范、准确、在整个案卷中要始终一致。不得使用不规范名称、丢字错字、前后不一致、混淆不清或被随意改变。

2、行政许可机关名称要写全称，尽量不用通用简称，禁用口语简称。

3、委托代理人申请行政许可的，应当附具授权委托书和代理人营业执照或身份证复印件

4、为了减少麻烦，申请人、经办人和送达回证上的收件人最好一致，不一致的，要出具委托书。

5、提交材料为复印件的，材料所有人应在复印件上签字盖章。但是不是证件所有人本人的签字盖章，难以确定真实性。

5、有的规定在案卷底页背面应加盖骑缝章。

7、许可案卷均采用A4纸。

8、行政许可档案应在许可事项办结后一个月内按规范要求整理归档。

侯志华

二○一○年十一月十一日

第五篇：法官是什么？——对法官的性质、功能的反思

李斌

（公安消防部队昆明指挥学校 云南 昆明 650208）

【摘要】由于法官这一主体同时具有了不同的属性和承担了不同的身份角色，加之一国的权力格局和司法制度对法官的制约，任何意图从普适性的角度来论述法官的观点都有失偏颇。本文从法官自然身份和制度身份的分野出发，在具体的语境中来对法官进行定位。

【关键词】法官 自然身份 制度身份 法官职业

作为现代国家司法制度体系的组成部分，法官无疑是其中的一个不可或缺的角色，起着无可替代的作用。无论是采用对抗制审判的英美法系，还是以法官为主导，以纠问方式审判的欧陆法系，都离不开法官的参与。特别是作为一种相对较为优越的社会治理模式——法治在全世界范围得到认可并推行以来，法官更是被推到了前沿锋线的位置。于是乎，法官是“正义的化身”[1]，“司法是一台自动售货机”[2]等观点开始滥觞于世。无可否认，这些观点和评价在一定程度上都从不同的侧面和出发点或多或少的反映出了法官的影子，勾勒出了法官的轮廓。然而，这些论断又都是有失偏颇的，因而联系具体的语境，结合法官自身所具有的不同属性，甚至可以说这些论断又都是一文不值的（It is nothing）。那么，究竟应该怎样来对法官进行叙述和定位才是合理的？或者说法官在整个制度体系或者在法治进程中到底居于何种角色，起多大的作用？本文将采取比较分析的视角，从法官这一个体身上所具有的不同的属性和同时承载的不同的社会角色入手，来对法官作出笔者所认为的较为全面的分析和定位,并进而对其在法治进程中的作为进行讨论。

一、作为人的法官与作为法官的人

当我们平时称呼法官的时候，很大程度上我们是把“法官”这个语词作为一种职业，一种身份，甚至是一个符号来指称的。而几乎很少有人会系统的、全面的认识法官这一指称所同时承担的各种不同角色和所同时具有的不同属性。在法治化、现代化这样的语词已成为当下的流行话语和时尚话语的语境当中，法官这一具体的角色已经只能作为整个制度设计当中的一个工具和符号，其作为一小个棋子，已经逐渐湮没在被规训得十分齐整的整盘棋局当中。

但是，如果我们还能够稍稍保持那怕是一点点的分析和解说问题的能力，而不是在被现代化规训的过程中完全丧失思考能力的话，那么对于法官，我们在评价和论述他／她们的时候首先所应该做的，就是把法官还给法官。当我们剥开由于现代化而带来的制度设计身上所笼罩着的层层面纱的时候，我们可以很清晰的发现，无论在现代制度体系当中承担着何种制度角色的个人，首先都只是一个具体的人。司法制度中的法官也不例外。法官，首先的身份是作为人而存在的。既然是一个具体的人，那么法官就避免不了正常人的“七情六欲”，就会像正常人一样娶妻/嫁夫生子，因而其基本的自然身份应该是(父母的)子女，(子女的)父母，(丈夫的)妻子或是(妻子的)丈夫，然后才是司法制度中的法官。这是正确分析法官或者说是给法官这一角色进行合理定位的前提和基础，是关于法官的一个基础性的论断。任何离开这一基础性的论断来对法官进行解读的行为，都只是一种主观的愿望，无论这种愿望是不是出于善意的目的，都已经在一定程度上偏离了问题的实质。其实马克思主义早就指出，任何人都是自然属性和社会属性的统一体。笔者在此处对法官的解读其实只是对马克思主义关于人的论断的一个重述和具体化，早已不是什么新鲜的时髦的见解。只是由于现代人在现代化的进程中时常容易被包围在一片喧嚣和鼓噪声中，丧失了分析问题的基本能力，进而对一些常识性的问题视而不见或是已无法看见。

认识到这一点，对于正确分析法官在法治化进程中的作为有着重要的作用。正因为法官首先是一个具体的个人，因而无论经过怎样齐整的规训[3]，法官虽然从形式上看在很大程度上已经成为了现代制度体系当中的一种工具和一个符号[4]，却又不可能完全丧失其作为具体的人的自然属性,而彻底地沦为制度体系当中的一个机器。这也是亚里士多德当初提出要法治而不要人治的关键原因之所在。因为亚氏认为：“若要求由法律来统治，即是说要求由神祗和理智来统治；若要求由一个个人来统治，便无异于引狼入室。因为人类的情欲如同野兽，虽至圣大贤也会让强烈的情感引入歧途。惟法律拥有理智而免除情欲。”[5]然而笔者认为,如果说因为担心人类有“情欲”（自然属性）而不能胜任统治社会的重任，所以才需要引入法治这种社会治理模式的话，那么，亚氏的这个设想在事实上已经破产了。因为即使在法治的制度模式之下，同样离不开具体的个人，法治的一系列制度设计归根到底还是要靠具体的个人去执行的。若意图消除人的“情欲”，那么势必又要进行专门的制度设计，这种制度设计同样离不开具体的人去执行。这样一来就形成一个无法自圆其说的恶性循环。而且，笔者在此文中将要讨论的是因为人的双重属性的存在，并不一定就必然能够得出正义将无法实现的结论。相反的是，在有的场合，可能恰恰是因为人具有了“情欲”，才使正义最终得以实现。

再来简单讨论一下法官的另一重属性，或者说法官的制度身份，即作为法官的人。这也是人们谈论法官时通常所理解的那种身份角色。法官的这一制度身份角色其实在以上讨论其自然身份角色的论述中已经有所涉及。在法治化语境及法治化进程中，法律活动和法律职业越来越朝着专业化方向发展[6]。作为现代司法制度体系中的重要角色，法官同样也不例外。在我国的司法制度的发展史上，法官的来源曾经存在着多种渠道，如法学院的毕业生，复转军人进法院以及从其他国家机关调入等途径。法官的文化层次也是参差不齐的，从小学、中学到大学不等。而随着法治化步伐的加快，国家逐渐加强和统一了对法官的规训。从法官的学历层次到法官职业从业者的入门资格的取得，都进行了统一的规定。[7]越来越注重程序立法是法治化过程中的一个必然趋势。已经进入法院系统，成为了法官的人，在司，因为其无法对之拒绝适用，更无权对之提出修改。

李斌,昆明市小石坝昆明消防指挥学校政法教研室,650208,libin19805@126.com

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