非关税壁垒案例

第一篇：非关税壁垒案例

非关税壁垒的作用

非关税壁垒，又称非关税贸易壁垒，指一国政府采取除关税以外的各种办法，来对本国的对外贸易活动进行调节、管理和控制的一切政策与手段的总和，其目的就是试图在一定程度上限制进口，以保护国内市场和国内产业的发展。非关税壁垒大致可以分为直接的和间接的两大类：前者是由海关直接对进口商品的数量、品种加以限制，其主要措施有：进口限额制、进口许可制，“自动”出口限额制、出口许可证制等；后者是指进口国对进口商品制订严格的条例和标准，间接地限制商品进口，如进口押金制、苛刻的技术标准和卫生检验规定等。随着关税壁垒的下降，非关税壁垒在限制进口、保护国内市场方面的作用不断加强，成为世界贸易组织关注的焦点之一。

非关税壁垒的作用

（一）发达国家

1、作为防御性武器，保护国内产业和垄断利润 •

2、国际贸易谈判中用作砝码 •

3、作为实行贸易歧视的手段

（二）发展中国家

1、限制非必需品进口，节省外汇 •

2、限制进口，保护国内民族工业和幼稚工业 •

3、发展民族经济，保持经济独立

案例分析: 2003年2月，意大利弗德庞特皮革公司(FODERPOINT SRL)以中国最大的皮革出口商———远东皮业集团香港子公司交易产品化学指标超标为由，将后者告上法庭，要求赔偿以前交易的所有损失，并利用意大利法律的特有规定通过法院扣押了后者应收的货款。

在有关政府部门和中国皮革工业协会的协助下，通过积极应诉，远东皮业集团成功地赢得首场官司的胜利，解除了法院的扣押，收回了货款。但弗德庞特公司不服判决，又提出上诉。

远东公司于2004年3月向浙江温州市中级人民法院提起诉讼，状告意大利弗德庞特公司，理由是后者涉嫌商业诈骗。目前，中国和意大利地方法院正在分别审理此案。

对于远东皮业集团，乃至整个中国皮革企业，这不是一场简单的贸易纠纷。因为如果败诉，不仅货款会被追回，而且由于赔偿金额巨大，目前的货款不足以偿还，远东集团任何进入意大利的货款都会被扣押，以抵偿赔款的不足。

这意味着中国皮革行业的旗舰企业将无法进入世界顶级皮革市场，同时将有更多的中国皮革企业为此担忧，徘徊在意大利的非关税贸易壁垒门外。

远东皮业集团是中国民营企业500强之一，经过10年的发展，现已成为全球规模最大的猪皮革产销企业，公司年生产加工猪皮革950多万张，产品销往意大利、西班牙、葡萄牙、印尼、印度等60多个国家和地区。

远东集团2000年开始开拓意大利市场。意大利是全球最顶级的皮革市场，中国皮革企业要做大做强，在国际上占有一席之地，必须到意大利去拓展市场。抱着这种信念，远东集团与弗德庞特等意大利皮革公司开展了大量高起点的业务合作。

据了解，远东集团与弗德庞特公司在2000年建立贸易关系，此后生意来往一直较稳定。但到了2002年5月，该客户订单突然锐减，几乎终止采购。到10月，经过协调沟通，双方又开始了商业来往。弗德庞特公司当时同意订一个货柜，称等货到后看看质量，再讨论新的业务。为表示诚意，远东集团在价格上给予了很大优惠，付款方式也定为60天远期信用证。

为了双方的合作，远东公司对这批货十分重视，完全按照客户的各项要求来生产。出货前还快递了两张皮给客户验收。货物于12月发往意大利，之后一切顺利，对方银行也已承诺付款。

然而，就在付款期限届满的前几天，对方银行向远东方银行发来电函说，客户向当地法院申请了禁止令，此笔货款被法院扣押。经过询问，远东集团才知道弗德庞特公司是以2000年初至2002年5月期间收到的货物化学指标超标为由，将他们告上地方法院，并要求法院将本次交易货款扣押，以充当日后赔偿的资金。

远东皮业集团董事长王敏对此提出质疑，因为根据通行的国际惯例，在货物到港后，买方要提出索赔最多不超过28天，否则视为接受。而弗德庞特公司的索赔期限早已过期;同时按照国际惯例，在提出索赔时至少80%以上的货物必须保存完好，但弗德庞特公司早就将这批货物卖光;最重要的是，弗德庞特公司诉讼请求中提出的远东集团皮革六价铬超标问题不成立，因为欧盟乃至全球到目前为止，并没有具体制订皮革六价铬含量标准。

远东集团毫不犹豫地予以反击，他们首先与中国皮革协会取得了联系，一边汇报案情，一边共同研究紧急应对方案。在中国皮革工业协会的帮助下，3月，公司与中国国际贸易促进委员会法律顾问处及中国国际仲裁委员会法务部联系，并委托后者的律师作为远东集团本案的中国代理律师。同时，公司又在意大利委托了一名当地律师作为本案代理。

4月24日，意大利地方法院第一次聆讯。7月，远东集团将相关的情况向国家商务部做了整理和汇报。

9月12日是意大利地方法院做出裁决的日子，在法庭上，原被告双方代理律师辩论得很激烈。经过审理，意大利地方法院正式宣布扣押令无效，远东公司成功收回了货款。

然而事情并没有结束，输了官司的弗德庞特公司似乎受到了前所未有的挫败，10月他们又向上级法院提出上诉，要求驳回原判。更为关键的是，远东集团皮革产品是否化学指标超标的问题还没有正式审理，等待远东集团的或许会是漫长的诉讼之旅。

中国皮革工业协会有关负责人在总结“远东事件”时说，在某种意义上，这个事件是给中国企业就如何应对非关税贸易壁垒的问题上了生动一课。现在中国经济与世界的联系越来越密切，经过多年的发展，相当一批中国企业正积极地谋划走出去开拓国际市场，遇到非关税贸易壁垒日益增多。

这位负责人表示，中国皮革企业要应对国际贸易中的非关税壁垒，更应该关注自身产品的创新和质量提高，注重从提高产品质量和企业竞争力的角度来解决问题，因为这才是中国皮革行业可持续发展的源泉。

针对远东皮业集团的案例我们科发现非关税壁垒对于我们发展中国家发展民族经济，保持民族经济独立起到了至关重要的作用。

第二篇：谈谈我对非关税壁垒的认识

谈谈我对非关税壁垒的认识

随着经济全球化和贸易自由化进程的加快，关税等传统的贸易壁垒正逐步淡出国际贸易领域，受到越来越多的限制和约束；相反，以技术法规、技术标准、认证制度等为主要内容的新型贸易壁垒却日益突显，成为贸易壁垒的主导形式。在此背景下，有必要将非关税壁垒单列开来，系统的阐述非关税壁垒的特点、分类及其对国际货物贸易的作用机制及影响程度。

非关税壁垒，又称非关税贸易壁垒，就是指一国政府采取除关税以外的各种办法，来对本国的对外贸易活动进行调节、管理和控制的一切政策与手段的总和，其目的就是试图在一定程度上限制进口，以保护国内市场和国内产业的发展。非关税壁垒大致可以分为直接的和间接的两大类：前者是由海关直接对进口商品的数量、品种加以限制，其主要措施有：进口限额制、进口许可证制、“自动”出口限额制、出口许可证制等。

一、非关税壁垒的特点

1． 从制定程序来看，非关税壁垒比关税有更大的灵活性和针对性。非关税壁垒的制定通常采用行政程序，迅速而简便，并能随机针对某国某种商品采取相应的限制进口措施，以及灵活调整实施程序，以应付复杂多变的国际市场形势。

2． 从保护作用看，非关税壁垒比关税对进口限制的作用更强。

非关税壁垒在限制进口方面方式更加直接。特别是在进口配额制下，进口量是被限定的，进口需求的增加只会导致价格的变化，不改变进口量。3． 从政策的透明度来看，非关税壁垒比关税更具有隐蔽性。

非关税壁垒并不都是公开的，有些甚至无法判定其是否属于非关税壁垒。一些国家对某些商品的质量、规格、性能和安全性等规定了极为严格、繁琐的特殊标准，并且经常变化，使得出口上难以应付。更有一些国家利用非关税壁垒的隐蔽性，对来自特定地区和国家的进口商品设置了重要障碍，使非关税壁垒又带有歧视性的特点。

二、非关税壁垒测度的国内外研究综述

一般来讲，非关税壁垒(Non-tariff barriers)是指一国政府为了调节、管理和控制本国的对外贸易活动，影响贸易格局和利益分配而采取的除关税以外的各种行政性、法规性措施的总和。由于非关税壁垒的实施往往出于不同的动机与考虑，且通过不同的途径和方式达到限制商品自由贸易的目的，因此，非关税壁垒本身包含有多种具体的表现形式。由我国商务部一年一度出版的《国别贸易投资环境报告》将非关税壁垒分为若干具体的小类，包括进口限制、通关环节壁垒、技术性贸易壁垒、政府采购等。

非关税壁垒包含的种类繁多、表现形式多种多样，且各国政府(或地区)对非关税壁垒的界定本身又存在一定的偏差，加之部分隐性的非关税壁垒难以从各国政府公开的文件或资料中获得，因此，对非关税壁垒的准确度量存在相当大的难度。目前，国际上常用的度量非关税壁垒的方法都从不同的角度对非关税壁垒展开研究(，每种度量方法都各有一定的优势和局限。1． 数量影响型的非关税壁垒测度

数量影响型的非关税壁垒测度方法主要为频率类的度量方法(Frequency-Type Measures)，该类度量方法包括覆盖率(coverage ratio)和频数比率(frequency index)两个指标，是度量非关税措施最为常用的研究方法之一。通过指标的计算，可以得出特定部门、单个国家或国家组织中贸易受非关税措施的影响程度及非关税措施的使用频率，从而衡量出不同国家(或地区)非关税措施的实施强度。

覆盖率指标同频数比率指标均是百分比公式，取值范围为0%-100%，取值越大代表非关税措施实施的强度就越大。前者是测算受一种或一种以上非关税措施限制的进口商品额占所衡量类别商品总进口额的比重，计算过程需要获得一国(或地区)进口商品(商品按关税税号分类)中哪些类商品受到非关税措施的限制，以及所有类别商品的进口额数据，对数据的来源及质量要求较高；而后者是衡量非关税措施的出现频率，即受一种或一种以上非关税措施限制的进口商品税目数占所衡量类别商品包含的税目总数的比率(按税号数目计算)，计算过程只需获取哪些类商品受到一种或一种以上非关税措施的限制数据，而不需要受非关税措施限制的商品类别进口额数据，计算相对简单。2． 价格影响型的非关税壁垒测度

价格影响型的非关税壁垒测度方法主要包括等量关税法(The tariff equivalent)或价格差值法(price wedge)、等量补贴法(Subsidy equivalents)和有效保护率法(Effective Rate of Protection)等。等量关税法和等量补贴法反映了进口限制及补贴对商品价格的扭曲程度，即将此类非关税壁垒的实施对国内商品价格所产生的价格影响或价格扭曲转化为等值的名义关税率，通过比较转化后的名义关税率来衡量非关税壁垒的强弱程度；而有效保护率(通常指有效关税率)避免了名义关税率只反映对最终产品国内生产者保护程度的局限，综合了税收、补贴等对投入品及产出品的双重影响，显示了以国内价格和国际价格计算的增加值的差别，因此能够用来衡量对促进或遏制某种经济活动的有效性(Corden,1971)。

等量关税法和等量补贴法是衡量不同种类非关税壁垒对价格的影响程度，前者是将非关税壁垒的实施所导致的国内商品价格的提高统一用相应程度的名义

关税率来量化，而后者是衡量诸如政府政策给予生产厂商的转移支付(即补贴)对价格的扭曲程度。两种度量方法均未能够全面的反映一个国家(或地区)保护结构对贸易及产出的综合影响。3． 福利影响型的非关税壁垒测度

福利影响型的非关税壁垒测度方法主要有贸易限制指数(The trade restrictiveness index)和可计算的一般均衡分析法(Computable general equilibrium)。贸易限制指数由Anderson和Neary(1991)首先提出，被定义为“消费和产出扭曲的单一等量关税”，是“持续生产者等量补贴指数(PSEs)”及“持续消费者等量补贴指数(CSEs)”两者的结合，旨在通过比较两种不同的贸易扭曲状态来衡量贸易政策变动所导致的福利水平的变动。贸易限制指数主要被用来度量贸易政策的实施对经济体或经济部门限制程度的变动，即比较两种扭曲的状况，而不是基于自由贸易的基础上。Anderson和Neary(1994a)列出了多种使用贸易限制指数方法的实证研究，Anderson和Bannister(1992)则运用局部均衡方法对墨西哥农业本国价格政策进行了实证分析。可计算的一般均衡分析法提供了一个较为严格的分析框架，通过观察非关税壁垒对产品市场及要素市场价格和数量的双重影响，全面把握生产者及消费者的福利变动，最终对一国(或地区)的福利变动状况进行实证分析。de Melo和Tarr(1992)就通过建立单一国家的可计算一般均衡模型对纺织和服装产业中贸易干预的影响进行实证分析，Sazanami(1995)和Messerlin(2000)分别用可计算的一般均衡模型对美国、日本和欧盟的贸易保护成本进行了估算。

三、面对非关税壁垒我国应对的对策

毋庸置疑，非关税壁垒在国际贸易中将扮演越来越重要的角色，新的非关税壁垒将不断出现。为应对国外非关税壁垒的影响，笔者认为应采取以下对策。1． 进行技术创新，提高产品质量

企业要以应对非关税壁垒为契机，依靠科技进步调整出口商品结构，促使产业升级，提高我国出口商品的科技含量和加工层次。一是加强技术研发特别是加强关键技术的研发，不断开发新材料、新能源、新工艺、新配方、新方法，推出新产品，从而要提高产品科技含量，促使产品结构向高新技术产品和高附加值产品转型；二是通过提高产品的深加工程度，把中间体生产为成品，不仅可以提高企业的利润，同时还可以避开各种形式的贸易壁垒。2． 充分发挥行业协会的作用

在市场经济的竞争中，单打独干的营销方式并不适合加入世贸组织后参与国际产品市场竞争的需要。可以通过行业协会这条政府和企业之间的纽带，帮助生产者协调出口价格，使我国产品压价竞争、自相残杀的情况减少，还可以在对外

宣传、谈判、销售等提供服务，承担大量产前、产后的工作。此外，还可以通过跟踪外国非关税壁垒措施的变化动向，使企业及时掌握国外市场贸易壁垒信息 3． 加快制定和完善技术标注和法规

应对技术壁垒，我国应亟待完善技术标准和技术法规体系。一是要逐步建立起与国际接轨的技术法规和标准认证体系，要根据WTO 有关协议，大力推动原产地标记认证制度，积极实施ISO19000、ISO14000 标志和SA8000标准的认证，加快与国际环境标准接轨的步伐；二是加大企业的技术与标准化法制意识，适应国际贸易对技术标准方面的特殊要求。通过积极采用国际标准，及时掌握国际生产信息和生产技术水平，吸收先进成果，组织力量进行技术攻关，提高产品质量和档次，增强我国产品的竞争力。4． 制定和实施市场多元化战略

市场多元化战略就是要使我们的产品在市场分布上应更加均衡，不要什么都一窝蜂地涌向某一个市场。因此，从政府到企业都要努力调整自己的出口市场战略。具体实施时要本着“巩固老市场、开拓新市场、出口份额过于集中的要适当分流”的原则，使我们的产品能出口到更多的国家和地区。这不但可以避免某些产品的出口过于集中，容易授人以柄，从而限制我国的出口，而且如果发生贸易战时，我国可以通过贸易转移把损失降到最低程度。5． 建立非关税壁垒预警体系

（1）政府要促使外贸企业系统收集各国(地区)关于进口、外国投资及其他与外经贸相关的法律、法规和行业标准，建立相应的数据库，及时了解所在市场对某种商品采取什么措施和政策，以及当地制定的各种标准，和这些标准在实施中所遇到的问题等。

（2）选择可信赖的国外产品代理公司,它们不仅对当地市场了如指掌，对所在行业的最新动态以及消费者的最新需求也应充分把握。

（3）应把信息及时的向政府部门、行业和企业进行扩散，从而确保在每一起非关税壁垒案件发生之前,都能事先得到消息，为及时调整出口策略，减少被非关税壁垒影响的概率和迅速组织企业应对创造重要条件。

总之，从目前来看，国家间完全消除非关税壁垒是不可能的，非关税壁垒还将在相当长的时间内存在。为了国家的经济和技术安全，保护人类健康，保护环境，合理有效地保护我国的主导产业和幼稚产业，我们应认真研究世贸组织的有关条款，学习借鉴别国的实践经验，灵活利用国际惯例、国际规则和 WTO 规则，并参照国际规范建立起自己的非关税壁垒保护体系，从而提高我国企业在国际经济贸易中的竞争力。

第三篇：非关税壁垒的发展及我国出口贸易的影响及建议

非关税壁垒的发展及我国出口贸易的影响及建议

【内 容 摘要】随着经济全球化和贸易自由化的不断深入发展，非关税壁垒已逐渐取代关税壁垒成为一国实施贸易保护的工具。随着关税的税率下降，非关税壁垒在限制进口、保护国内市场方向的作用不断加强，成为世界贸易组织关注的焦点之一。非关税壁垒种类包括：传统的非关税壁垒，技术性贸易壁垒和绿色贸易壁垒。各种非关税壁垒措施的影响有所不同，当某些情况发生变化时，非关税壁垒措施的影响也将发生变化。本文将从非关税壁垒的历史、定义、类型、特点、性质及详细叙述技术性壁垒和绿色贸易壁垒对我国出口贸易的影响由此提出我国应对非关税壁垒的建议。

【关键词】非关税壁垒 发展趋势及过程 影响及建议 【论文正文】

一、非关税壁垒的定义

非关税壁垒是政府用以限制贸易的除关税以外的措施。非关税壁垒包括：数量限制、进口许可（进口许可制度，进口许可程序）、差价税、进口配额和技术性壁垒等。

非关税壁垒大致可以分为直接的和间接的两大类：前者是由海关直接对进口商品的数量、品种加以限制，其主要措施有：进口限额制、进口许可证制、“自动”出口限额制、出口许可证制等。后者是对进口商品制订严格的海关手续或通过外汇管制，间接地限制商品的进口，其主要措施有：实行外汇管制，对进口货征收国内税，制定购买国货和限制外国货的条例，复杂的海关手续，繁琐的卫生安全质量标准以及包装装潢标准等。

非关税壁垒是一些发达国家限制商品进口和争夺市场的重要手段。最初，非关税壁垒仅作为限制进口的防御性措施，后来往往用来作为同其他国家进行贸易谈判，迫使对方让步的手段。这些国家还经常利用非关税壁垒来对发展中国家实行贸易歧视。

第二次世界大战后，许多发展中国家为了发展民族经济，保护国内工业，在不同程度上采取了非关税的保护性措施，是具有进步意义的。

二、非关税壁垒的产生的历史背景及原因

（一）加强竞争的需要

20世纪30年代，发生了1929~1933年经济大危机。为了摆脱危机，出现了超贸易保护主义，各国在纷纷提高进口关税的同时，也使用了以限制进口数量为主要形式的非关税壁垒。第二次世界大战以后，在1947年关贸总协定的主持下，举行了多轮多边贸易谈判，使关税壁垒不断下降。20世纪70年代，世界经济又出现了较大的经济危机，形成了贸易保护的压力。为了摆脱经济危机，各国加强了对国内市场的保护措施。

关贸总协定缔约方受到关税减让谈判成果履行的约束，在关税不能随意变动和提高的背景下，转向以更多地采用非关税壁垒来保护本国市场，进行竞争。

（二）保护生态环境和国民健康

随着生活水平的提高和公众环保意识的加强，各国国民对衣、食、住、行的条件、用品的卫生和安全要求予以关注，从国外进口的产品当然不能例外。如美国于1973年成立了消费品安全管理局（Consumer Product Safety Commission，CPSC），颁布了《消费品安全法案》，《易燃纤维法案》，《联邦管制危险物品法案》，《1970年安全包装法案》，《儿童安全保护法案》。这些法规既适用于本土产品，也适用于进口产品，对进口产品既无优待，也不歧视。

（三）WTO允许正当的非关税“壁垒”

如WTO负责实施的《实施卫生与植物卫生措施协议》规定，成员方政府有权采取措施，以国际标准为基础，若无国际标准或认为不合适时，可自行设立标准以保护人类与动植物的健康。但要非歧视地实施，并保持透明度。

（四）缘于发达国家对发展中国家长期以来的贸易歧视

发达国家对发展中国家的贸易歧视由来已久 ,中国的出口贸易迅速发展 ,贸易顺差不断扩大 ,这更引起国外贸易保护主义者的忧虑。正因为双边贸易差额是引发国际贸易摩擦与贸易保护的主要原因,中国出口商品在国际市场上才屡屡遭受不公正待遇。例如在对浙江省打火机实施 CR法规一案中 ,欧盟规定销往欧洲、离岸价低于2欧元的打火机,必须加装一个 5周岁以下儿童难以开启的安全装置,而2欧元以上的打火机不受限制。CR法规把价格作为产品的安全标准而加以限制,显然是一种价格歧视。是以“技术标准”为名,行贸易保护之实。

（五）发展中国家客观存在着市场秩序不规范的事实

发展中国家的经济发展起步晚,基础差 ,市场秩序尚不规范 ,客观上存在着“出口低价竞销”的事实。外经贸部政策研究室“出口低价竞销课题组”的研究表明 ,我国存在一定数量“多、低、散、乱”的小型生产企业,它们往往依靠低价竞销扩大出口 ,并以次充好或降低产品质量标准。同时,发展中国家还有某些企业为配合进口商偷逃关税低值报关的现象;有某些“三无”企业,在开展对外贸易中制假售假。这类现象 ,虽然只是少数几例 ,但都会授人以柄,激化贸易摩擦。

三、非关税壁垒的特点：

（一）非关税壁垒比关税壁垒具有更大的灵活性和针对性

一般说来，各国关税税率制定必须通过立法程序，并像其他立法一样，要求具有一定的延续性。如要调整或更改税率，需适应较为繁琐的法律程序和手续，这种立法程序与手续，往往迂回迟缓，在需要紧急限制进口时往往难以适应。同时，关税在同等条件下，还受到最惠国待遇条款的约束，从有协定的国家进口的同种商品适用同样的税率，因而较难在税率上作灵活性的调整。但在制定和实施非关税壁垒措施上，通常采用行政程序，制定手续比较迅速，其制定的程序也较简便，能随时针对某国的某种商品采取或更换相应的限制进口措施，较快地达到限制进口的目的。

（二）非关税壁垒比关税壁垒更能直接达到限制进口的目的

关税壁垒是通过征收高额关税，提高进口商品成本和价格，削弱其竞争能力，间接地达到限制进口之目的。如果出口国采用出口贴补、商品倾销等办法降低出口商品成本和价格，关税往往较难以起到限制商品的进口的作用。但一些非关税措施如进口配额等预先规定进口的数量和金额，超过限额就直接地禁止进口，这样就能把超额的商品拒之门外，限制作用远远高于关税壁垒。

（三）更具有隐蔽性和歧视性

一般来说，关税税率确定后，往往以法律形式公布，依法执行。但是，一些非关税壁垒打着“合理和科学”的旗号，制定繁琐复杂的标准和程序，使出口商难以区分是非，不易对付。

（四）非关税壁垒不断加多

随着世界市场竞争的加剧、保护生态环境及国民健康和安全的需要，在关税壁垒减低的情况下，世界各国尤其是发达国家重视非关税壁垒的设置，并加速发展，使得非关税壁垒向多样化、细致化、严格化和科技化方向发展，在传统的非关税壁垒基础上，翻新花样，层出不穷。迄今，非关税壁垒多达75种，具体措施达到3000种。

（六）发展中国家难以对付

发展中国家由于科学技术的落后、检验能力的不足和生活水平的差距，对发达国家嗦设置的非关税壁垒难以分辨是否科学，有否存在歧视行为，在商品出口上陷于被动地位，在进口商品上，难以通过正当的非关税壁垒保护本国市场和生态环境和国民健康。近年来，随着中国出口贸易规模的不断扩大、在世界上的贸易排名不断前移，目前中国已跃居仅位于美国、德国之后，成为名副其实世界第三位的世界贸易大国。中国遭受国外非关税壁垒的频率逐渐增多，所受危害也在不断加大，已成为国外非关税壁垒的最大受害者。

中国出口产品最大的特点就是成本低，因为这个原因，使很多进口国都抵制中国的出口产品，特别是一些发达国家。而他们针对中国所采用的非关税壁垒主要是反倾销和技术性贸易壁垒。由于非关税壁垒种类繁多，我就重点从技术性贸易壁垒和绿色贸易壁垒这两种壁垒来分析对我国出口的影响。

四、技术性贸易壁垒的影响

技术壁垒和环境壁垒对中国出口的影响，在短期内主要变现为贸易禁止和贸易限制两种经济效应。

1、贸易禁止

由于技术壁垒和环境壁垒具有强制性，实际上构成一种的门槛。中国有相当数量的优势出口产品（包括纺织品、农产品、机电产品），因屡屡遭受国外技术壁垒和环境壁垒的限制而无法进入国际市场，或已经进入因无法达到不断提高的技术、卫生检疫标准而被迫退出。造成这种状况的原因有：

(1)因实施歧视性标准而难以进入

美国，日本，欧盟是中国三大贸易伙伴，也是对中国出口产品实施技术壁垒和环境壁垒最主要的经济体。我国出口的商品有近75%都销往美、日、欧等国家或地区。这三大经济实体的经济和科技水平都较高，而欧盟国家是最先意识并研究国际贸易中技术性贸易壁垒的国家，其成员国也是设置技术性贸易壁垒最严格的国家，尤其在有关汽车、电机、机械和制药产业更为明显。并且美、日、欧这些经济实体不同重点、不同程度的对进口商品实施严格、苛刻复杂的技术限制。日本主要集中于我国出口产品的动植物检疫标准；而欧盟是绿色壁垒的发源地，其环境意识最强，对有害于人体健康和环境的产品的限制很严；美国除环保方面与欧盟有相似之出，对机电产品和玩具的安全性能特别看重。

（2）因不断提高标准而被迫退出

由于发达国家技术标准要求较高,我国一些产品在环境、卫生和安全技术标准上不符合进口国的要求被限制进口的情况屡见不鲜。基于国际标准化而产生的技术性贸易壁垒对我国的出口影响越来越大。根据国家商务部的调查报告，近十年来，我国有７０％以上的出口企业遭遇到国外技术壁垒不同程度的限制，约４０％的出口产品，２５％出口额受到影响，造成损失超２０００亿美元。其中，由于欧盟、美国、日本采取技术壁垒造成的损失占总损失比重高达９５％。未来１０年内，技术性贸易措施将替代反倾销措施，成为中国对外贸易最重要的障碍。

2、贸易限制

技术壁垒和环境壁垒还可以因增加粗户口企业的成本，导致其产品价格优势下降而使出口规模受到限制。

1、增加生产成本，减少了企业的利润。克服技术性贸易壁垒要求我国企业不断加大技术改革和研发的投入。据不完全统计，2002年我国因不符合国际环保标准而受阻的出口商品价值超过100亿美元。技术标准的提升导致中国企业的技改成本大幅增加，迫使许多企业转产或倒闭。

2、追加符合成本。

我国目前申请IS014001认证，仅咨询费、体系建立费用、审核费和认证费用一般需20-30万元，这还不包括环保设备投入，这对一些规模较小的企业是难以承担的。

3、提高了销售成本，弱化了市场竞争力。对各国技术贸易壁垒信息的搜集、应对贸易壁垒的投入、达到国际标准、通过国际认证、进行严格的检验、检测都是对企业市场开拓成本和贸易成本的一种增加，在无形中导致了市场竞争力的削弱。

五、绿色贸易壁垒的影响

我国出口产品相当大一部分是以初级加工、低附加价值产品为主的劳动密集型产品，因而受绿色贸易壁垒的影响较大。影响分为消极和积极的。

(1)积极的影响

1、提高科技水平和环境标准，达到贸易与环境的双赢。

它促使我们努力提高环境管理水平，提升国家环保技术标准，切实提高产品的环保科 技含量，从而成功突破环境贸易壁垒的制约，达到贸易与环境的双赢。

2、迫使外贸企业加强企业的环保工作，积极开发绿色产品

我国的主要贸易伙伴是发达国家，这些国家消费者的环境保护意识较强，相当一部分消费者在购买商品时会考虑环境因素，而且愿意支付由于加入环境因素而提高的那部分价格。因此，绿色壁垒迫使外贸企业重新审视发展与环保的关系，真正花大力气抓好企业的环保工作；使企业进一步改进产品设计、包装、提高产品的质量。

（2）消极的影响

绿色贸易壁垒对我国出口的消极影响是很明显的，几乎波及到我国出口的所有领域，对我国出口造成重大的损失。具体表现在以下三方面：

1、对生产成本及竞争力的影响

制造商为了达到进口国的环境标准，不得不增加有关环境的检验、测试、认证等手续，从而发生一些额外支出，使生产成本增加，即环境成本增加削弱了她们的竞争力。

2、苛刻的环境技术标准限制我国商品的进入

即发达国家通过立法或制定苛刻的环境技术标准，阻止我国相关产品进入他们的市场，参与公平竞争。例如，在服装和纺织品出口方面，欧盟有关国家对进口服装的偶氮游离甲醛等100多种有害物质含量进行限制；这使我国现有的104种偶氮染料的纺织品出口中断。

3、严格的认证标准加大了我国出口商品的难度

从“生态纺织品认证”标签的发展趋势看，申请标准将越来越严格。2002年1月颁布的 的该标签新的申请标准中，对甲醇和锑等有害物质含量的限制的要求更加严格，杀虫剂检测的类别也大大增加；在机电产品认证方面，欧美、日本的环保法规是世界上最严格、最完善的，其中有许多条款涉及机电产品的性能、排污量限制、可回收率等方面，并要求在其国内市场销售必须取得相关的认证，因此，相关产品的质量认证是我国企业进军国际市场的又一壁垒。

六、

第四篇：论绿色贸易壁垒——一种新型的非关税壁垒措施

论绿色贸易壁垒——一种新型的非关税壁垒措施

摘要：欧美金融风暴后，贸易保护主义开始抬头。为保护国内企业利益，欧美国家政府加大贸易管制措施的力度，抵制外国产品的进口与竞争。由于关税和传统的非关税壁垒措施容易引发贸易争端而不便采用，世界各国开始探索并推行新型的更具隐蔽性的非关税壁垒措施。绿色贸易壁垒便是发达国家近年来采取的最为有效的非关税措施之一，而我国因此遭受的损失也十分巨大。纺织品、食品、机电产品等所有优势出口产品基本都遭遇到欧美的绿色贸易壁垒，其影响甚至已经超出反倾销带来的影响。本文将对绿色壁垒的具体措施进行分析，论述其成因与发展趋势，并在此基础上提出我国企业和政府的相应对策。

关键词：贸易保护 绿色壁垒 环保要求

一、绿色贸易壁垒的概念

贸易自由化是当今国际贸易发展的主流,但在现实的国际贸易中,基于本国利益的考虑,世界上大多数国家对对外贸易活动会采取贸易管制措施,这些干预性的贸易管制措施基本可分为关税措施与非关税措施两大类。随着关税措施的实施空间不断降低,非关税措施逐渐成为各国实施贸易战略最有效的工具之一。世界贸易组织（WTO）研究专家约翰杰克逊说过:人们具有极大的聪明才智,设想出各种各样细致和明确的方法,禁止竞争产品的进口,而任何新创造的措施很快会被推广。【1】当今国际贸易环境中，各国政府和企业都在应对与日俱增的非关税措施。而在这一过程中,众多的发展中国家和最不发达国家已成为最易受到非关税措施冲击的群体。

在多边贸易规则的约束下,非关税措施根据各国需要不断变换着表现形式,由传统的非关税措施向新型措施发展演变。绿色贸易措施便是一种新兴的有效的贸易措施。并非所有的绿色贸易措施都称为绿色贸易壁垒，相对而言绿色贸易措施是一个中性用语。具有合法性和合理目的的绿色贸易措施在维护国际贸易秩序上所发挥的积极作用是应该给予肯定的，那些具有歧视性和非合理性的并会对国际正常贸易产生扭曲效果的绿色贸易措施才属于本文所称的绿色贸易壁垒的范畴。

从法律规定上看绿色贸易壁垒的概念，具体指：进出口国家和拥有单独外贸管辖权的进出口地区的政府或非政府组织以保护自然环境、生态资源和人类及动植物的健康为由，而实施的限制或禁止进出口贸易的措施，简称为绿色壁垒。由于绿色贸易措施一般会贯穿于产品的研制、开发、生产、包装、运输、使用、循环再利用等整个过程，因此经过人为操纵的某些措施逐渐成为各国经常利用的有效的贸易壁垒。

二、绿色壁垒的具体表现形式

绿色壁垒的具体措施一般包括绿色关税、绿色环境标志、绿色技术标准、绿色包装、绿色卫生检疫、绿色补贴等六种形式【2】：

1、绿色关税制度，即对一些影响生态平衡、污染环境的进口商品征收进口附加税的制度。这种形式是绿色壁垒的初期表现形式，通常为发达国家所常采用。例如，美国曾对原油和某些进口原油化工制品征收环境进口附加税，税率比国内同类产品要高出3.5美分/桶；瑞典于1991年开始是对石油、煤炭、天然气、汽油等征税。税基根据燃料的平均发热量和含碳量来确定，税率为每公斤排放量0.25克朗。现在随着WTO所倡导的削减关税限制的趋势，绿色关税制度在国际贸易中的运用受到了一定的限制。

2、环境技术标准和法规，即通过制定严格的强制性环保技术标准或法规，限制国外产品进入。由于发达国家的科学技术水平较高，在某些领域处于垄断地位，因此它们经常以保护环境为名义，通过立法制定严格的强制性的环保技术标准来限制国外商品进口。发达国家对中国实施的绿色技术标准主要集中在陶瓷产品的含铅量、皮革的PCP残留量、烟草中有机氯含量、机电产品和玩具的安全性指标、汽油的含铅量指标、汽车排放标准、纺织品染料指标以及保护臭氧层的受控物质等方面。如2003年2月,欧盟公布的电子电气方面的双绿指令【3】对电子电器设备的环保处置做出了严格规定，禁止含有有害物质的电子电器产品在欧盟市场出售及使用。

3、环境标志，即由政府管理部门或民间团体按照严格的程序和环境标准，颁发给厂商付印于产品及包装上的一种图形，以向消费者表明产品从研制、开发到生产、使用直至回收利用的整个过程均符合生态和环保要求。从1978年德国率先推出蓝色天使计划开始，到目前为止，己有近40个国家制定并实施了绿色环境标志，如欧盟的EU制度、日本1989年的生态标志、美国1989年的绿色签章、新西兰1992年的环境选择、北欧国家的白天鹅，还有部分国家在积极的制定当中。民间团体制定的环境标志，如美国的科学证书和绿色签章、瑞典的良好环境等【4】。

4、绿色包装，其本意是要求包装材料节约资源、减少废弃物，采用用后易于回收再用或再生、抑或自然分解、不污染环境的包装。现在它逐渐成为发达国家制造贸易保护的一种措施。目前，各国在绿色包装方面的规定可以概况为二个方面:第一，对包装材料的使用限制，如对不可降解材料、含有重金属材料、不能循环使用的器皿等的使用都有严格限制。第二，对可循环包装制定强制再循环使用的法规。如许多国家硬性规定啤酒、软性饮料、矿泉水、油漆、洗涤剂等物的包装器皿必须可循环使用或是循环利用。

5、绿色卫生检验检疫制度。其主要对象是食品安全，包括对食品的农药残留、放射性残留、是否含有毒素、添加剂、微生物及污染物的检疫。在实践中，绿色卫生检疫己经成为发达国家控制发展中国家食品进口的重要工具。2002年初开始，欧盟对我国出口茶叶实行新的农残检测标准，农残检测种类由原来的29种增至62种。在2002年初，中国出口到欧盟国家的蜂蜜被退回，对方退回的理由是欧盟检出中国的蜂蜜达不到10万吨中不能有1克氯霉素的要求。日本于2006年5月开始实施《食品中残留农业化学品肯定列表制度》,将农业化学品数量从目前的240种提高到734种,暂定农业化学品(包括农药、兽药和饲料添加剂)的最大残留限量值近50 000个,对尚不能确定具体暂定标准而欧美国家也无标准可参照的农业化学品,一律设定为目前国际上最为严格的0101ppm标准, 大幅度提高了进口农产品的门槛。

对产品进行卫生检疫本是无可厚非的事情，但许多发达国家出于贸易保护的目的，制定过于苛刻的卫生检疫标准，并且执行双重标准，就失去了公平贸易的精神和原则。

6、绿色补贴限制。为保护环境和降低企业成本，发达国家已经逐步将严重污染环境的产业转移到发展中国家。发展中国家企业因为暂时无力承担治理环境污染的所有费用，其政府或对企业提供环境改造和绿色产品研制方面的财政补贴，或者暂不要求企业把所有的环境污染及其治理费用计入产品成本（该行为在发达国家看来便形成了对产品的隐性环境补贴）。无论是发展中国家政府为扶植民族工业而公开给予的环境补贴，还是隐形的环境补贴，都被发达国家认定为违反WTO的有关原则的措施，需要对其加以限制和实施贸易制裁。如美国曾以绿色补贴为由，对进口自巴西的人造橡胶鞋提出过反补贴诉讼。

三、绿色贸易壁垒的形成基础

（一）社会基础

经济的高速发展带来了带来了日趋严重能过的环境问题，越来越多的政府开始制定相应的环保法规，走可持续发展道路成为当今社会的整体发展趋势，环保时代的序幕已经拉开【5】。绿色环保时代的到来已经引起绿色消费在世界范围内的共识。据统计显示，67%的荷兰人、77%的美国人和83%的法国人在购买消费品的时候更愿意优先考虑环保产品，绿色产业和环保商品的市场规模也应声扩大。这种绿色概念的兴起给绿色壁垒的形成提供了广泛的社会基础。

（二）国际公约基础

可持续发展是世界贸易组织的宗旨之一【6】。早在《关贸总协定》（GATT）中，便已经设置了环保例外条款，规定各成员国有权以保护人类及动植物生命或健康或为养护可用竭的天然资源为理由采取限制贸易的措施，不受GATT规定中其他规则的约束【7】。WTO在其多边贸易协议附件中也为环境保护提供了例外规则，主要体现在《技术性贸易壁垒协议》（TBT）和《实施动植物卫生检疫措施协议》（SPS）中。TBT协议在前言中规定:不能阻止任何成员方按其认为合适的水平采取诸如保护人类和动植物的生命与健康以及保护环境所必需的措施，只要这些措施不对情况相同的成员方造成武断的或不公正的歧视对待或者不对国际贸易构成变相的限制以及符合本协议的规定。该协议明确将保护环境和人类及动植物的生命和健康规定为各成员方的一项基本权利。

根据SPS协议规定：缔约方在两大领域有权选择它认为合适的程度来保护其管辖范围内的人民、动植物的生命和健康，只要不是有意或不公正地对待国外相同或类似产品，这两大领域是:动植物携带疾病的传播或输入，以及添加剂污染物、毒素、食物饮料及饲料导致疾病的有机物的含量。该协议在赋予成员方以环境保护的权利的同时，还进一步引入了预防原则:即成员国即使没有充分的科学根据，可以以预防性为理由而临时采取某种卫生或植物检疫措施，只要该国认为根据本国情况，它们是适当的。这两项协议均赋予了成员方 环保例外权，但对权利的行使缺乏明确的具体规定，尤其是当和其他贸易规范抵触时如何协调的问题，这就比较容易诱发新的贸易壁垒的产生。

另外，由于当前发达国家与不发达国家之间的环保立法和环境保护的标准差异较大，而TBT和SPS协议以及其他国际环境公约【8】在制定时并没有顾及到发展中国家与发达国家的这种差距，因而发展中国家的出口贸易更易遭受这种新的绿色壁垒的影响【9】。虽然乌拉圭回合没有就环境与贸易问题达成专门的协议，在一定程度上抵制了发达国家提出的某些不切实际的环保要求及其限制发展中国家产品出口的意图, 但在另一方面也为发达国家借保护环境之名实行不受WTO约束的贸易保护主义留下了法规空白，发达国家可以凌驾在国际公约之上提出更苛刻的环保条件、设置绿色壁垒。

（三）政策基础

由于关贸总协定（GATT）和世界贸易组织（WTO）法律框架对各国关税壁垒的约束，关税已经基本失去了贸易保护的作用。同时配额和许可证等传统的非关税壁垒也逐步受到限制, 发达国家的贸易保护主义者开始更多地利用环境作为其抵制外国产品入境的手段。这主要源于环境保护措施转做为贸易政策所具有的隐蔽性：凡是与保护生态环境、自然资源和人类健康有关的产品都可以成为它的保护对象，而且它覆盖了原料储备、产品生产、产品包装、产品运输、产品销售、消费者使用以及废弃物处理与回收再利用的全部流程。

据统计，目前欧盟己经形成了双层结构的技术法规和标准体系，其上层是约300个具有法律效力的欧盟指令，下层是上万个技术标准；美国有55种认证体系；日本目前有25种认证体系。这些繁杂而严格的法律、法规和要求，对于发展中国家的产品来说是难以达到或需要很高成本才能达到的，这就阻碍了发展中国家的出口产品进入发达国家市场，有的自然便成为了发达国家施行贸易保护政策的工具。

四、绿色壁垒给中国企业带来的影响及对策研究

（一）绿色壁垒给中国企业带来的影响 绿色壁垒对中国的影响体现在正反两方面：首先，绿色贸易壁垒给我国企业带来的最主要是负面影响。中国做为一个发展中国家，其制定的环境标准与发达国家相比都较低,因此发达国家污染严重的产业可以大量向我国国内转移,使我国环境进一步恶化。而我国的企业，尤其中小型企业难以支付高昂的环境治理与认证成本。如欧盟在2003年10月的出台的化学品方面的政策《关于化学品注册、评估和许可办法》(Registration, Evaluation and Authorization of Chemicals)，它要求用统一的注册评估许可体系管理化学品的生产、进口和销售,而每一种化学物质的基本单元试验费用至少10万欧元。这种苛刻的要求必然限制了我国中小企业的对外出口。

从另一个积极方面来看绿色贸易壁垒，它的出现会促使我国加强对环境问题的重视。我国在快速发展经济的要求下，在环境保护方面确实存在着许多问题。为突破壁垒的限制，我国政府和企业会侧重发展绿色贸易,逐步解决我国的环境与生产、贸易之间的问题。

（二）我国政府和企业应采取的对策 第一，从企业自身角度看：

1、要客观的认识绿色措施。并不是所有的绿色措施都是壁垒，有些环保要求和技术标准是符合社会公益的，是合理的，也是企业需要履行的社会责任。诸如三聚氰胺超标的产品是无论如何不能得到消费者谅解的，也不是用绿色壁垒可以解释的。我国企业应从积极的角度出发看待这些合理的措施，逐渐强化企业社会责任,提高企业的产品质量和技术标准。这不仅是应对绿色壁垒的需要,更是我国企业参与国际竞争,参与和谐社会建设的需要,是我国企业落实科学发展观的一个具体体现。

2、利用各种渠道获取信息、建立预警机制。由于信息的不对称和信息机制的不完善,我国企业尤其是中小企业对目标市场准入条件的变化不敏感，36%的中国企业面临着不知道对方的标准已经发生改变的情况。很多企业对贸易伙伴的政策法规、技术标准、环保标准、产品认证的信息知之甚少或根本不知道,以至于当贸易伙伴的这些情况发生改变时,仍在按照旧的标准和政策安排出口。因此, 实现信息的有效地收集、进行预先咨询对出口企业来讲是非常重要的。

3、开展国际认证工作。绿色壁垒中的很大一部分是各国或国际组织的认证体系。在英国、日本等发达国家的获证企业一般能达到注册企业总数的40%左右，而目前我国获得认证企业只占注册企业总数的0.8%左右。未获得对方国家的相关认证是我国出口产品遇到各种障碍的原因。积极应对国外绿色壁垒的一个重要举措便是加强认证工作,做好出口产品的国际质量认证、安全认证、环保认证等,获取产品在国际市场上的通行证。企业要针对不同国家和地区对产品的市场准入管理的不同要求,主动取得相关产品在功能、安全和可靠性方面的国际认证。

在开展国际认证的工作中，企业应着重掌握ISO14000环境管理国际标准体系，并争取获得ISO14000认证。ISO14000标准涉及从原料采购、产品生产、使用及回收处理的全部过程，同时该体系规定：对不符合该标准的产品，任何国家都可以拒绝进口。这就为发达国家实施绿色壁垒提供了一个看似合理的理由。现已有20多个国家直接将它作为国家环境管理体系标准，120多个国家采用ISO14000标准。因此对于我国的中小企业来说，目前应对绿色壁垒最有效的武器就是ISO14000标准认证。通过ISO14000认证，就意味着获得了进入大部分发达国家市场的通行证。

4、开发绿色产品。绿色产品在国际市场上有很大的吸引力和竞争能力，它们既满足了人们对环保的要求，又符合国际环境标准。目前的国际市场上的绿色产品种类非常丰富，从绿色食品、绿色家电、绿色服装到生态住宅，已经渗透到人们生活的各领域。在今后的国际贸易中，绿色产品所占的比重将越来越大。德国每年的绿色产品市场增长率约为6%一8%，美国绿色产品己占国内生产总量的10%左右。目前绿色食品以欧洲各国发展最快，其销售量已占整个食品的3%一5%，年贸易额在140亿美元。德国每年绿色食品销售量高达60亿马克，美国绿色食品年贸易额为60亿美元。而这些绿色食品将大部分从发展中国家进口。因此，对于积极开发绿色食品的中国企业来讲，其市场空间将是巨大的。

第二，从我国政府的角度着手：

1、政府应该为企业构建一个有效的信息平台，为我国进出口企业提供较完善而系统的信息咨询和指导，帮助企业尽快了解国外市场准入的技术标准和环境要求,跨越绿色壁垒。由于企业自身的局限性，很难对绿色壁垒信息进行及时收集、整理、跟踪，尤其是中小型企业更无法承担这样的成本。因此政府应利用其资源和资金优势，帮助企业建立一个包括各种绿色壁垒信息的数据库系统，提供法规信息、企业案例以及专家在线答疑的服务。

2、加快建立健全中国自己的绿色环保措施体系。以制定和实施与国际接轨的检验监测标准为重点,加大监测基础设施和设备投入,通过提高国内认证机构的能力建设促进国际互认。健全本国的环保措施体系，可以引导企业开展生态设计、降低原材料和能量的投入、减少资源配置中的浪费和流失、保护可再生资源；同时建立一套有效的国内环保要求，能够严防其他国家将污染密集型产业转移到我国境内，间接增加我国企业的环境治理成本。

3、积极参与国际标准的制定。迄今为止,由我国主导制定的国际技术标准和环境要求还很少,尤其在具有先导性、战略性且竞争激烈的高技术产业领域更是微乎其微。在大多数情况下,我国只能被动地采纳国际技术标准,这极大地制约了我国产业特别是新兴产业的发展空间,削弱了我国产业在国际市场上的竞争力。为此,我国应加快技术标准国际化步伐，探索国际标准制定的参与模式,确定参与标准的产业与产品的重点领域。通过政府与企业的协同配合将国内标准演化为国际标准,并努力在参与国际标准的制定过程中渗入中国元素。对于某些国际上不合理的技术标准应由政府通过WTO争端解决机制寻求解决途径，或采取必要的报复措施，维护我国企业的合法利益。

【注释】：

【1】[美]约翰杰克逊：《世界贸易体制:国际经济关系的法律与政策》，复旦大学出版社2001年版，第173页。

【2】孔庆峰：《技术性贸易壁垒理论、规则和案例》，中国海关出版社2004年版，第72页。

【3】即《关于报废电子电器设备的第2002 /96 /EC号指令》（WEEE,于2005年8月13日生效）和《关于在电子电气设备中禁止使用某些有害物质的第2002 /95 /EC号指令》（ROHS,将于2006年7月1日生效）。

【4】杨树明著：《非关税贸易壁垒法律规制研究》，中国检察出版社2007年版，第231页。

【5】方时姣：《中国绿色外贸战略》，中国财政经济出版社2001年版，第44页。

【6】张锡嘏：《外国技术性贸易壁垒及其应对》，对外经济贸易大学出版社2004年版，第31页。

【7】GATT第20条：如果下列措施的实施在条件相同的各国间不会构成任意的或无端的歧视手段，或者不会形成伪装起来的对国际贸易的限制，不得将本协定说成是妨碍任何缔约方采取或实行这些措施(b)为保护人类与动植物的生命或健康所必需者(g)关于养护可用竭的天然资源，凡这类措施同限制国内生产和消费一道实施者。

【8】主要包括《保护臭氧层维也纳公约》、《生物多样性公约》、《联合国气候变化框架公约》、《联合国海洋法公约》、《控制危险废物越境转移及其处置巴尔塞公约》、《濒危野生动植物物种国际贸易公约》等。

【9】石敏俊：《食品安全、绿色壁垒与农产品贸易争端》，中国农业出版社2005年版，第64页。

第五篇：非关税壁垒的发展及我国出口贸易的影响及建议

非关税壁垒的发展及我国出口贸易的影响及建议

李龙

工商101 11050059

【内 容 摘要】随着经济全球化和贸易自由化的不断深入发展，非关税壁垒已逐渐取代关税壁垒成为一国实施贸易保护的工具。随着关税的税率下降，非关税壁垒在限制进口、保护国内市场方向的作用不断加强，成为世界贸易组织关注的焦点之一。非关税壁垒种类包括：传统的非关税壁垒，技术性贸易壁垒和绿色贸易壁垒。各种非关税壁垒措施的影响有所不同，当某些情况发生变化时，非关税壁垒措施的影响也将发生变化。本文将从非关税壁垒的历史、定义、类型、特点、性质及详细叙述技术性壁垒和绿色贸易壁垒对我国出口贸易的影响由此提出我国应对非关税壁垒的建议。

【关键词】非关税壁垒 发展趋势及过程 影响及建议

一、非关税壁垒的定义

非关税壁垒是政府用以限制贸易的除关税以外的措施。非关税壁垒包括：数量限制、进口许可（进口许可制度，进口许可程序）、差价税、进口配额和技术性壁垒等。

非关税壁垒大致可以分为直接的和间接的两大类：前者是由海关直接对进口商品的数量、品种加以限制，其主要措施有：进口限额制、进口许可证制、“自动”出口限额制、出口许可证制等。后者是对进口商品制订严格的海关手续或通过外汇管制，间接地限制商品的进口，其主要措施有：实行外汇管制，对进口货征收国内税，制定购买国货和限制外国货的条例，复杂的海关手续，繁琐的卫生安全质量标准以及包装装潢标准等。

非关税壁垒是一些发达国家限制商品进口和争夺市场的重要手段。最初，非关税壁垒仅作为限制进口的防御性措施，后来往往用来作为同其他国家进行贸易谈判，迫使对方让步的手段。这些国家还经常利用非关税壁垒来对发展中国家实行贸易歧视。

第二次世界大战后，许多发展中国家为了发展民族经济，保护国内工业，在不同程度上采取了非关税的保护性措施，是具有进步意义的。

二、非关税壁垒的产生的历史背景及原因

（一）加强竞争的需要

20世纪30年代，发生了1929~1933年经济大危机。为了摆脱危机，出现了超贸易保护主义，各国在纷纷提高进口关税的同时，也使用了以限制进口数量为主要形式的非关税壁垒。第二次世界大战以后，在1947年关贸总协定的主持下，举行了多轮多边贸易谈判，使关税壁垒不断下降。20世纪70年代，世界经济又出现了较大的经济危机，形成了贸易保护的压力。为了摆脱经济危机，各国加强了对国内市场的保护措施。

关贸总协定缔约方受到关税减让谈判成果履行的约束，在关税不能随意变动和提高的背景下，转向以更多地采用非关税壁垒来保护本国市场，进行竞争。

（二）保护生态环境和国民健康

随着生活水平的提高和公众环保意识的加强，各国国民对衣、食、住、行的条件、用品的卫生和安全要求予以关注，从国外进口的产品当然不能例外。如美国于1973年成立了消费品安全管理局（Consumer Product Safety Commission，CPSC），颁布了《消费品安全法案》，《易燃纤维法案》，《联邦管制危险物品法案》，《1970年安全包装法案》，《儿童安全保护法案》。这些法规既适用于本土产品，也适用于进口产品，对进口产品既无优待，也不歧视。

（三）WTO允许正当的非关税“壁垒”

如WTO负责实施的《实施卫生与植物卫生措施协议》规定，成员方政府有权采取措施，以国际标准为基础，若无国际标准或认为不合适时，可自行设立标准以保护人类与动植物的健康。但要非歧视地实施，并保持透明度。

（四）缘于发达国家对发展中国家长期以来的贸易歧视

发达国家对发展中国家的贸易歧视由来已久 ,中国的出口贸易迅速发展 ,贸易顺差不断扩大 ,这更引起国外贸易保护主义者的忧虑。正因为双边贸易差额是引发国际贸易摩擦与贸易保护的主要原因,中国出口商品在国际市场上才屡屡遭受不公正待遇。例如在对浙江省打火机实施 CR法规一案中 ,欧盟规定销往欧洲、离岸价低于2欧元的打火机,必须加装一个 5周岁以下儿童难以开启的安全装置,而2欧元以上的打火机不受限制。CR法规把价格作为产品的安全标准而加以限制,显然是一种价格歧视。是以“技术标准”为名,行贸易保护之实。

（五）发展中国家客观存在着市场秩序不规范的事实

发展中国家的经济发展起步晚,基础差 ,市场秩序尚不规范 ,客观上存在着“出口低价竞销”的事实。外经贸部政策研究室“出口低价竞销课题组”的研究表明 ,我国存在一定数量“多、低、散、乱”的小型生产企业,它们往往依靠低价竞销扩大出口 ,并以次充好或降低产品质量标准。同时,发展中国家还有某些企业为配合进口商偷逃关税低值报关的现象;有某些“三无”企业,在开展对外贸易中制假售假。这类现象 ,虽然只是少数几例 ,但都会授人以柄,激化贸易摩擦。

三、非关税壁垒的特点：

（一）非关税壁垒比关税壁垒具有更大的灵活性和针对性

一般说来，各国关税税率制定必须通过立法程序，并像其他立法一样，要求具有一定的延续性。如要调整或更改税率，需适应较为繁琐的法律程序和手续，这种立法程序与手续，往往迂回迟缓，在需要紧急限制进口时往往难以适应。同时，关税在同等条件下，还受到最惠国待遇条款的约束，从有协定的国家进口的同种商品适用同样的税率，因而较难在税率上作灵活性的调整。但在制定和实施非关税壁垒措施上，通常采用行政程序，制定手续比较迅速，其制定的程序也较简便，能随时针对某国的某种商品采取或更换相应的限制进口措施，较快地达到限制进口的目的。

（二）非关税壁垒比关税壁垒更能直接达到限制进口的目的

关税壁垒是通过征收高额关税，提高进口商品成本和价格，削弱其竞争能力，间接地达到限制进口之目的。如果出口国采用出口贴补、商品倾销等办法降低出口商品成本和价格，关税往往较难以起到限制商品的进口的作用。但一些非关税措施如进口配额等预先规定进口的数量和金额，超过限额就直接地禁止进口，这样就能把超额的商品拒之门外，限制作用远远高于关税壁垒。

（三）更具有隐蔽性和歧视性

一般来说，关税税率确定后，往往以法律形式公布，依法执行。但是，一些非关税壁垒打着“合理和科学”的旗号，制定繁琐复杂的标准和程序，使出口商难以区分是非，不易对付。

（四）非关税壁垒不断加多

随着世界市场竞争的加剧、保护生态环境及国民健康和安全的需要，在关税壁垒减低的情况下，世界各国尤其是发达国家重视非关税壁垒的设置，并加速发展，使得非关税壁垒向多样化、细致化、严格化和科技化方向发展，在传统的非关税壁垒基础上，翻新花样，层出不穷。迄今，非关税壁垒多达75种，具体措施达到3000种。

（六）发展中国家难以对付

发展中国家由于科学技术的落后、检验能力的不足和生活水平的差距，对发达国家嗦设置的非关税壁垒难以分辨是否科学，有否存在歧视行为，在商品出口上陷于被动地位，在进口商品上，难以通过正当的非关税壁垒保护本国市场和生态环境和国民健康。

近年来，随着中国出口贸易规模的不断扩大、在世界上的贸易排名不断前移，目前中国已跃居仅位于美国、德国之后，成为名副其实世界第三位的世界贸易大国。中国遭受国外非关税壁垒的频率逐渐增多，所受危害也在不断加大，已成为国外非关税壁垒的最大受害者。

中国出口产品最大的特点就是成本低，因为这个原因，使很多进口国都抵制中国的出口产品，特别是一些发达国家。而他们针对中国所采用的非关税壁垒主要是反倾销和技术性贸易壁垒。由于非关税壁垒种类繁多，我就重点从技术性贸易壁垒和绿色贸易壁垒这两种壁垒来分析对我国出口的影响。

四、技术性贸易壁垒的影响

技术壁垒和环境壁垒对中国出口的影响，在短期内主要变现为贸易禁止和贸易限制两种经济效应。

1、贸易禁止

由于技术壁垒和环境壁垒具有强制性，实际上构成一种的门槛。中国有相当数量的优势出口产品（包括纺织品、农产品、机电产品），因屡屡遭受国外技术壁垒和环境壁垒的限制而无法进入国际市场，或已经进入因无法达到不断提高的技术、卫生检疫标准而被迫退出。造成这种状况的原因有：

(1)因实施歧视性标准而难以进入

美国，日本，欧盟是中国三大贸易伙伴，也是对中国出口产品实施技术壁垒和环境壁垒最主要的经济体。我国出口的商品有近75%都销往美、日、欧等国家或地区。这三大经济实体的经济和科技水平都较高，而欧盟国家是最先意识并研究国际贸易中技术性贸易壁垒的国家，其成员国也是设置技术性贸易壁垒最严格的国家，尤其在有关汽车、电机、机械和制药产业更为明显。并且美、日、欧这些经济实体不同重点、不同程度的对进口商品实施严格、苛刻复杂的技术限制。日本主要集中于我国出口产品的动植物检疫标准；而欧盟是绿色壁垒的发源地，其环境意识最强，对有害于人体健康和环境的产品的限制很严；美国除环保方面与欧盟有相似之出，对机电产品和玩具的安全性能特别看重。

（2）因不断提高标准而被迫退出

由于发达国家技术标准要求较高,我国一些产品在环境、卫生和安全技术标准上不符合进口国的要求被限制进口的情况屡见不鲜。基于国际标准化而产生的技术性贸易壁垒对我国的出口影响越来越大。根据国家商务部的调查报告，近十年来，我国有７０％以上的出口企业遭遇到国外技术壁垒不同程度的限制，约４０％的出口产品，２５％出口额受到影响，造成损失超２０００亿美元。其中，由于欧盟、美国、日本采取技术壁垒造成的损失占总损失比重高达９５％。未来１０年内，技术性贸易措施将替代反倾销措施，成为中国对外贸易最重要的障碍。

2、贸易限制

技术壁垒和环境壁垒还可以因增加粗户口企业的成本，导致其产品价格优势下降而使出口规模受到限制。

1、增加生产成本，减少了企业的利润。克服技术性贸易壁垒要求我国企业不断加大技术改革和研发的投入。

据不完全统计，2002年我国因不符合国际环保标准而受阻的出口商品价值超过100亿美元。技术标准的提升导致中国企业的技改成本大幅增加，迫使许多企业转产或倒闭。

2、追加符合成本。

我国目前申请IS014001认证，仅咨询费、体系建立费用、审核费和认证费用一般需20-30万元，这还不包括环保设备投入，这对一些规模较小的企业是难以承担的。

3、提高了销售成本，弱化了市场竞争力。

对各国技术贸易壁垒信息的搜集、应对贸易壁垒的投入、达到国际标准、通过国际认证、进行严格的检验、检测都是对企业市场开拓成本和贸易成本的一种增加，在无形中导致了市场竞争力的削弱。

五、绿色贸易壁垒的影响

我国出口产品相当大一部分是以初级加工、低附加价值产品为主的劳动密集型产品，因而受绿色贸易壁垒的影响较大。影响分为消极和积极的。

(1)积极的影响

1、提高科技水平和环境标准，达到贸易与环境的双赢。

它促使我们努力提高环境管理水平，提升国家环保技术标准，切实提高产品的环保科 技含量，从而成功突破环境贸易壁垒的制约，达到贸易与环境的双赢。

2、迫使外贸企业加强企业的环保工作，积极开发绿色产品

我国的主要贸易伙伴是发达国家，这些国家消费者的环境保护意识较强，相当一部分消费者在购买商品时会考虑环境因素，而且愿意支付由于加入环境因素而提高的那部分价格。因此，绿色壁垒迫使外贸企业重新审视发展与环保的关系，真正花大力气抓好企业的环保工作；使企业进一步改进产品设计、包装、提高产品的质量。

（2）消极的影响

绿色贸易壁垒对我国出口的消极影响是很明显的，几乎波及到我国出口的所有领域，对我国出口造成重大的损失。具体表现在以下三方面：

1、对生产成本及竞争力的影响

制造商为了达到进口国的环境标准，不得不增加有关环境的检验、测试、认证等手续，从而发生一些额外支出，使生产成本增加，即环境成本增加削弱了她们的竞争力。

2、苛刻的环境技术标准限制我国商品的进入

即发达国家通过立法或制定苛刻的环境技术标准，阻止我国相关产品进入他们的市场，参与公平竞争。例如，在服装和纺织品出口方面，欧盟有关国家对进口服装的偶氮游离甲醛等100多种有害物质含量进行限制；这使我国现有的104种偶氮染料的纺织品出口中断。

3、严格的认证标准加大了我国出口商品的难度

从“生态纺织品认证”标签的发展趋势看，申请标准将越来越严格。2002年1月颁布的 的该标签新的申请标准中，对甲醇和锑等有害物质含量的限制的要求更加严格，杀虫剂检测的类别也大大增加；在机电产品认证方面，欧美、日本的环保法规是世界上最严格、最完善的，其中有许多条款涉及机电产品的性能、排污量限制、可回收率等方面，并要求在其国内市场销售必须取得相关的认证，因此，相关产品的质量认证是我国企业进军国际市场的又一壁垒。