中国人民银行信用评级管理指导意见(银发〔2006〕95号)

第一篇：中国人民银行信用评级管理指导意见(银发〔2006〕95号)

【发布单位】中国人民银行 【发布文号】银发〔2006〕95号 【发布日期】2006-03-29 【生效日期】2006-03-29 【失效日期】 【所属类别】政策参考 【文件来源】中国人民银行

中国人民银行信用评级管理指导意见

(银发〔2006〕95号)

人民银行上海总部，各分行、营业管理部、省会(首府)城市中心支行，大连、青岛、宁波、厦门、深圳市中心支行：

为指导中国人民银行分支行管理信用评级工作，规范信用评级机构在银行间债券市场和信贷市场信用评级执业行为，促进信用评级业的健康发展，现就信用评级管理提出以下指导意见：

一、本指导意见适用于中国人民银行对信用评级机构在银行间债券市场和信贷市场从事金融产品信用评级、借款企业信用评级、担保机构信用评级业务的管理和指导。

二、信用评级机构应拥有相当的有一定经验的金融、会计、证券、投资、评估等专业知识的专业评估人员。

三、信用评级机构应向中国人民银行提供下列材料：

（一）工商行政管理部门核发的《企业法人营业执照》和税务管理部门核发的《税务登记证》副本复印件并出示副本原件；

（二）公司章程；

（三）注册资本验资报告复印件并出示原件；

（四）信用评级工作制度和内部管理制度；

（五）最近三年的财务报表；

（六）经物价部门核定或备案的收费标准；

（七）办公场所及组织机构的设置情况；

（八）法定代表人及其高级管理人员（指副总经理以上人员）的身份证明复印件、简历及有关资料。

四、信用评级机构应具备以下信用评级工作制度和内部管理制度：

（一）信用评级程序细则；

（二）信用评级方法规则；

（三）专业评估人员执业规范；

（四）信用评级报告准则；

（五）信用评级工作实地调查制度；

（六）信用评级评审委员会管理制度；

（七）跟踪评级及复评制度；

（八）防火墙制度、回避制度等避免利益冲突的相关制度；

（九）业务信息保密制度；

（十）违约率检验制度；

（十一）信用评级结果公示制度。

五、从事信用评级业务的信用评级机构应遵循以下原则：

（一）按照国家有关法律、法规、政策和中国人民银行有关规定，开展信用评级业务；

（二）根据独立、公正、客观、科学的原则设定信用评级方法体系，采用宏观与微观、动态与静态、定量与定性相结合的科学分析方法，确定被评对象的信用等级；

（三）严格依据公开的评级方法和程序，独立地开展信用评级工作，保证评级的公正性、一致性、完整性，信用评级结果不受任何单位和个人的影响；

（四）信用评级机构和评估人员如与被评对象有利益关系的，应当回避。

六、信用评级机构要依据国家有关法律、行政法规、政策，按照中国人民银行对信用评级要素、标识及含义的要求(见附件)，在对债务人主体的财务状况、风险管理、经营能力、盈利能力等整体信用状况进行分析的基础上，对债务的违约可能性及清偿程度进行综合判断，并以简单、直观的符号表示信用等级。

七、信用评级机构应遵循以下信用评级程序：

（一）被评对象与信用评级机构当事双方签订评级合同，支付评估费。

（二）被评对象按合同规定向信用评级机构提供所需的真实、完整的有关资料、报表。

（三）信用评级机构收到被评对象提供的资料、报表后，在合同规定期限内按有关规定进行详细审核，并就被评对象经营及财务状况组织现场调查和访谈。

（四）信用评级机构综合搜集到的与被评对象有关的信息资料，经加工分析后提出信用评级报告书。

（五）信用评级机构召开内部信用评级评审委员会，评定等级。

（六）如被评对象有充分理由认为评级结果与实际情况存在较大差异，可在规定的时限内向信用评级机构提出复评申请并提供补充资料，复评次数仅限一次；首次评级后，信用评级机构应将评级结果书面告知被评对象并向中国人民银行报告。

（七）拟发行债券的信用评级结果由债券发行人在中国人民银行指定的国内有关媒体上公告。借款企业和担保机构信用评级结果，由信用评级机构在企业自愿的原则下，将其信用等级在国内有关媒体上公告。

（八）信用评级机构在债券存续期和企业信用等级有效期内，应进行跟踪评级。跟踪评级结果与公告结果不一致的，由信用评级机构及时通知被评对象。信用评级机构应将变更后的债券信用等级在指定媒体上向社会公布并书面报告中国人民银行；变更后的借款企业信用等级和担保机构信用等级，信用评级机构除书面报告中国人民银行外，还应在企业自愿的原则下，将其信用等级在国内有关媒体上公告。

八、信用评级机构及其评估人员不得有下列行为：

（一）向中国人民银行报送有虚假陈述或者重大遗漏的文件、资料；

（二）对本机构的股东及有利益关系者进行评级；

（三）同被评对象合谋篡改评级资料从而歪曲评级结果；

（四）以承诺、分享投资收益或者分担投资损失、承诺高等级、压价竞争、诋毁同行等不正当竞争手段招揽业务，进行恶性竞争；

（五）未经被评对象的同意将有关评级资料和信息向社会公布或泄露他人，但国家法律和行政法规另有规定的除外；

（六）为委托人提供担保；

（七）高级管理人员从事与信用评级业务有利益冲突的兼职业务；

（八）国家法律、行政法规及中国人民银行规定的其他禁止行为。

九、信用评级机构应就评级资料建立数据库并进行永久保存。

十、信用评级机构应按规定向中国人民银行报送信用评级机构统计报表、信用评级报告全文、跟踪评级安排及跟踪评级报告等材料。

十一、中国人民银行建立以违约率为核心考核指标的检验体系，对信用评级机构的评级质量进行验证，并向社会公示评级违约结果。

信用评级机构应按时向中国人民银行报送违约率统计所需的信息，包括企业组织机构代码、贷款卡号等。

十二、对信用评级机构不遵守评级程序、恶性竞争、评级诈骗、以级定价或以价定级等行为，中国人民银行将向社会公开披露，并中止违规机构在银行间债券市场和信贷市场信用评级业务。

请人民银行上海总部、各分支行将本指导意见转发给辖区内信用评级机构、人民银行各地（市）中心支行和各金融机构，并结合当地实际情况，组织辖区内信用评级机构遵照执行。对实施过程中出现的新情况、新问题，及时向总行报告。

附件：信用评级要素、标识及含义

中国人民银行

二○○六年三月二十九日

附件

信用评级要素、标识及含义

一、银行间债券市场金融产品信用评级要素、标识及含义：

（一）对金融产品发行主体评级应主要考察以下要素：宏观经济和政策环境，行业及区域经济环境，企业自身素质，包括公司产权状况、法人治理结构、管理水平、经营状况、财务质量、抗风险能力等。对金融机构债券发行人进行资信评估还应结合行业特点，考虑市场风险、信用风险和操作风险管理、资本充足率、偿付能力等要素。

（二）对金融产品评级应包括以下要素：募集资金拟投资项目的概况、可行性、主要风险、盈利及现金流预测评价、偿债保障措施等。

（三）信用等级的划分、符号及含义：

1．银行间债券市场长期债券信用等级划分为三等九级，符号表示分别为：AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C。等级含义如下：

AAA级：偿还债务的能力极强，基本不受不利经济环境的影响，违约风险极低。

AA级：偿还债务的能力很强，受不利经济环境的影响不大，违约风险很低。

A级：偿还债务能力较强，较易受不利经济环境的影响，违约风险较低。

BBB级：偿还债务能力一般，受不利经济环境影响较大，违约风险一般。

BB级：偿还债务能力较弱，受不利经济环境影响很大，有较高违约风险。

B级：偿还债务的能力较大地依赖于良好的经济环境，违约风险很高。

CCC级：偿还债务的能力极度依赖于良好的经济环境，违约风险极高。

CC级：在破产或重组时可获得保护较小，基本不能保证偿还债务。

C级：不能偿还债务。

除AAA级，CCC级以下等级外，每一个信用等级可用“+”、“-”符号进行微调，表示略高或略低于本等级。

2．银行间债券市场短期债券信用等级划分为四等六级，符号表示分别为：A-

1、A-

2、A-

3、B、C、D。等级含义如下：

A-1级：为最高级短期债券，其还本付息能力最强，安全性最高。

A-2级：还本付息能力较强，安全性较高。

A-3级：还本付息能力一般，安全性易受不良环境变化的影响。

B级：还本付息能力较低，有一定的违约风险。

C级：还本付息能力很低，违约风险较高。

D级：不能按期还本付息。

每一个信用等级均不进行微调。

二、借款企业信用评级要素、标识及含义：

（一）信用评级机构对企业进行信用评级应主要考察以下方面内容：

1．企业素质：包括法人代表素质、员工素质、管理素质、发展潜力等；

2．经营能力：包括销售收入增长率、流动资产周转次数、应收账款周转率、存货周转率等；

3．获利能力：包括资本金利润率、成本费用利润率、销售利润率、总资产利润率等；

4．偿债能力：包括资产负债率、流动比率、速动比率、现金流等；

5．履约情况：包括贷款到期偿还率、贷款利息偿还率等；

6．发展前景：包括宏观经济形势、行业产业政策对企业的影响；行业特征、市场需求对企业的影响；企业成长性和抗风险能力等。

（二）借款企业信用等级应按不同行业分别制定评定标准。

（三）借款企业信用等级分三等九级，即：AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C。等级含义如下：

AAA级：短期债务的支付能力和长期债务的偿还能力具有最大保障；经营处于良性循环状态，不确定因素对经营与发展的影响最小。

AA级：短期债务的支付能力和长期债务的偿还能力很强；经营处于良性循环状态，不确定因素对经营与发展的影响很小。

A级：短期债务的支付能力和长期债务的偿还能力较强；企业经营处于良性循环状态，未来经营与发展易受企业内外部不确定因素的影响，盈利能力和偿债能力会产生波动。

BBB级：短期债务的支付能力和长期债务偿还能力一般，目前对本息的保障尚属适当；企业经营处于良性循环状态，未来经营与发展受企业内外部不确定因素的影响，盈利能力和偿债能力会有较大波动，约定的条件可能不足以保障本息的安全。

BB级：短期债务支付能力和长期债务偿还能力较弱；企业经营与发展状况不佳，支付能力不稳定，有一定风险。

B级：短期债务支付能力和长期债务偿还能力较差；受内外不确定因素的影响，企业经营较困难，支付能力具有较大的不确定性，风险较大。

CCC级：短期债务支付能力和长期债务偿还能力很差；受内外不确定因素的影响，企业经营困难，支付能力很困难，风险很大。

CC级：短期债务的支付能力和长期债务的偿还能力严重不足；经营状况差，促使企业经营及发展走向良性循环状态的内外部因素很少，风险极大。

C级：短期债务支付困难，长期债务偿还能力极差；企业经营状况一直不好，基本处于恶性循环状态，促使企业经营及发展走向良性循环状态的内外部因素极少，企业濒临破产。

每一个信用等级可用“+”、“-”符号进行微调，表示略高或略低于本等级，但不包括AAA+。

三、担保机构信用评级要素、标识及含义：

（一）信用评级机构对担保机构进行信用评级应主要考察以下方面内容：

1．经营环境：主要包括宏观和地区经济环境、行业环境、监管与政策、政府支持等；

2．管理风险：主要包括管理层、专业人员等人力资本、法人治理结构、内部管理和运营体制；

3．担保风险管理：包括担保政策、策略与原则，担保业务的风险管理制度、程序，实际运作情况；

4．担保资产质量：包括担保资产信用风险、集中程度、关联担保风险，并根据各方面的情况对未来的担保风险进行预测；

5．担保资本来源与担保资金运作风险：包括担保资本补偿与增长机制、担保资金流动性、安全性和盈利性等；

6．偿债能力与资本充足性：主要包括资本充足率、货币资本充足率、流动性等。

（二）担保机构信用等级的设置采用三等九级。符号表示分别为：AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C。等级含义如下：

AAA级：代偿能力最强，绩效管理和风险管理能力极强，风险最小。

AA级：代偿能力很强，绩效管理和风险管理能力很强，风险很小。

A级：代偿能力较强，绩效管理和风险管理能力较强，尽管有时会受经营环境和其他内外部条件变化的影响，但是风险小。

BBB级：有一定的代偿能力，绩效管理和风险管理能力一般，易受经营环境和其他内外部条件变化的影响，风险较小。

BB级：代偿能力较弱，绩效管理和风险管理能力较弱，有一定风险。

B级：代偿能力较差，绩效管理和风险管理能力弱，有较大风险。

CCC级：代偿能力很差，在经营、管理、抵御风险等方面存在问题，有很大风险。

CC级：代偿能力极差，在经营、管理、抵御风险等方面有严重问题，风险极大。

C级：濒临破产，没有代偿债务能力。

除CCC级以下等级外，每一个信用等级可用“+”、“-”符号进行微调，表示略高或略低于本等级，但不包括AAA+。

本内容来源于政府官方网站，如需引用，请以正式文件为准。

第二篇：号文标准化管理指导意见

宁启复线指安发[2009]67号

宁启复线电化工程标准化管理指导意见

各参建单位：

为又好又快地推进宁启复线电化工程建设，按照铁道部和上海铁路局对标准化管理工作的要求，围绕“高标准、讲科学、不懈怠”的指导思想，结合宁启复线电化工程建设实际情况，制定本指导意见。

一、成立组织，全面推进标准化管理。

1.1、各单位必须以部、局标准化管理制度为基础，全面开展标准化管理工作。各单位成立相应的领导小组，积极认真地推行标准化指挥部、标准化项目部、标准化监理站、标准化作业、标准化工地的建设。

1.1.1、指挥部：宁启复线电化工程建设指挥部成立由指挥任组长，由副指挥、总工程师任副组长，各部门主任及副主任为组员的领导小组。领导小组负责标准化制度的制定、标准化管理的推进、考核和落实。

1.1.2、设计单位：设计项目部成立由指挥任组长，副指挥、项目总体任副组长，各专业负责人担任组员的领导小组。领导小组负责制定相关的标准化制度，对建设项目勘察设计管理办法及相关规定进行细化量化，细化制定施工配合、设计变更等制度，制定部门职责和人员岗位职责。

1.1.3、监理单位：监理站成立总监任组长，副总监及分站长任副组长，各部门负责人任组员的领导小组。领导小组负责制定标准化的管理制度、选择标准化的人员、管理标准化的现场、执行标准化过程的控制。

1.1.4、施工单位：各施工单位项目部成立由项目经理任组长，各副经理、总工、总经济师任副组长，各部门负责人和各分项目部经理为组员的领导小组。领导小组负责制定标准化的管理制度、考核办法。树立一种干工程就要严格讲标准的习惯，以保证标准化管理制度在工程建设中落到实处。

二、抓住重点，深入推进四个标准化建设。

2.1、在推行标准化管理工作中，必须坚持“高标准、讲科学、不懈怠”。要按照“镜头不换，纵深发展”的原则和标准化管理体系框架的要求，进一步健全建设标准体系，实现管理制度标准化，人员配备标准化、现场管理标准化和过程控制的标准化。

2.1.1、管理制度标准化。

2.1.1.1、各单位须根据国家、铁道部和上海铁路局的法律法规、规章及管理办法，结合各单位的先进管理经验和各标段工程实际情况，制定相应的管理制度。管理制度要明确管理目标，提出工作要求，细化工作程序，落实人员责任,完善考核制度;要加强对制度执行情况的监督,将执行结果纳入人员考核范围,严格追究不执行及执行不力人员的责任。

2.1.1.2、宁启复线电化工程建设指挥部依据部、局颁布的管理办法和技术标准，结合项目实际，以《铁路建设项目管理指南》为蓝本，完善内部管理、计划财务、工程管理、安全质量管理、物资设备管理等各项管理制度，细化各项管理工作流程，完善工作标准。

2.1.1.3、设计院项目部要细化、量化铁路建设项目勘察设计管理办法及相关规定，依据《铁路建设项目施工现场设计配合管理暂行办法》，完善项目管理制度，制订配合施工管理实施办法、变更设计的实施细则、人员责任和工作守则、施工考核办法等规章制度。

2.1.1.4、各施工单位要细化、量化铁路建设项目施工管理规定及施工技术标准，按照铁道部规定和上海铁路局对建设项目的要求组织建立全过程、全方位、全覆盖的施工现场管理制度、技术管理制度、质量管理制度、安全管理制度及物资设备管理制度，编制作业指导书、施工作业要点卡片，制订相关的考核办法。

2.1.1.5、各监理单位要细化、量化铁路建设项目监理管理规定，组织编制监理实施细则。要组织现场监理机构根据铁道部规定和上海铁路局建设项目的特点以及建设单位管理制度和企业内部管理制度，在总结经验的基础上制订现场监理机构的工作制度，明确现场监理机构的工作内容、工作权限和岗位职责。

2.1.2、人员配备标准化。

2.1.2.1、各单位根据项目管理岗位要求配备具有相应技术、技能、以及协调能力的人员，实现岗位设置满足管理要求，人员素质满足岗位要求，建立一支强有力的、符合建设标准的工作团队。

2.1.2.2、各参建单位要按照投标承诺和合同协议约定，兑现承诺，配足配齐项目管理所需的人力资源。要建立学习培训制度，定期组织管理人员学习管理和业务知识，切实提高参建人员对标准化管理的认识和干事达标准的能力。

2.1.2.3、宁启复线电化工程建设指挥部根据项目管理的需要，配备责任心强、业务水平强的建设管理人员。通过培训，不断提高和完善建设管理人员的能力素质与业务水平，以相应的考核进行约束。

2.1.2.4、设计院项目部要按规定及时组建建设项目勘察设计团队，组建设计现场设计配合机构，选派主持或参与该项目施工图设计的主要技术人员常驻现场配合施工；要通过岗前培训提高设计配合人员素质，对配合人员的工作成效进行考核。

2.2.2.5、各施工单位要认真落实施工管理标准化实施方案，根据工程类型、规模、特点和施工难易程度等，按照精干高效原则和扁平化管理要求配置工程指挥部管理人员及相关设备管理人员。各施工单位分项目部须按照要求建立自己的管理和技术人员队伍，注重对人员管理能力、业务素质的培训和考核。特别对架子队的建设须结合铁道部部、铁路局架子队管理的相关办法组建作业队，按“1152”模式要配足配齐，并进行相应的岗位培训，按照相关考核办法对员工进行考核。

2.2.2.6、各监理单位要按照监理管理标准化实施方案和监理合同约定设置现场监理机构，配备具有良好的职业道德、专业技术水平、具备一定的组织协调能力和能独立解决现场问题的专业监理工程师及其他监理人员，并根据工作需要适时调整和考核。

2.1.3、现场管理标准化。

2.1.3.1、现场管理标准化就是将现场管理工作内容具体化、定量化，把现场布置要求、检查内容和检查方法等转换细化为工作标准，实现规范建设，文明施工。各单位要依据《铁路建设项目现场管理规范》，结合本项目特点，建立文明工地建设工作标准；依据《铁路工程技术资料管理规程》建立内业资料管理工作标准；依据《关于积极倡导架子队管理模式的指导意见》制订建设项目劳务用工管理标准；制订试验室及搅拌站的管理标准。

2.1.3.2、宁启复线电化工程建设指挥部组织确定项目总体的生产布局，编制指导性施工组织设计，审查实施性施工组织设计和重大施工方案，审查监理规划和设计配合细则。加强与地方及有关部门的协调，落实资金到位、征地拆迁、外部配套电源等问题。审查制梁场、铺轨基地、搅拌站、施工便道等大临设施并检查落实情况。监督检查大型机械设备配备、使用、维修、保养工作，组织甲供材料供应，监督检查甲控材料自购材料质量。提出现场管理和文明工地的管理要求，对勘察设计单位的现场配合作业、施工单位现场管理工作进行检查，对施工作业指导书进行审查，同时督促监理单位按检查标准实践检查并验证各项问题的整改情况，保证现场管理标准化的实现。

2.1.3.3、设计院项目部要按合同约定完成勘察设计工作，按照设计图纸供应协议约定的时间和批次交付施工图。做好施工图技术交底、现场地质资料核对确认、测量控制网维护等工作。要根据现场变化及时完善勘察设计工作；按照变更设计管理规定及时完成变更设计。协助指挥部落实外部协议签订，做好征地拆迁、管线迁改、交叉跨越等外部协调工作。调查现场，做好相应补勘工作。

2.1.3.4、各标段施工单位要认真落实施工管理标准化实施方案，将现场管理标准化作为标准化管理的核心；要按照《铁路建设项目现场管理规范》，按照以人为本、因地制宜、节约用地、满足施工需要，做好施工现场布置工作。要做好现场安全防护设施、警示标志的设置，安全防护用品的配置，确保现场用电安全、危险爆破用品使用安全。要做到现场各种质量数据、原始记录真实完整，对质量现状进行分析。要加强现场环境保护工作，合理设置取弃土场地,及时处理现场废物垃圾,整治道路污染.要规范管理机械设备.按照生产需要配置机械设备,加强机械设备维护,使机械设备处于良好状态.要加强物资材料管理,严把物资材料进场质量关,规范物资材料保管工作。加强技术管理，组织做好施工图现场核对，做好施工技术交底和工程测量工作。要按照《工地试验室建设标准》施工需要，建立工地试验室，规范试验程序，实现专业化管理，保证抽样规范性和试验结果的准确性。完善文明施工管理制度，建立文明施工的行为标准，实现文明施工目标。

2.1.3.5、各监理单位要按照建立管理标准化实施方案，以现场监理作为监理工作的核心，注意夜间施工的监理工作，实现监理监控全覆盖。要按规定建立监理试验室，做好原材料、构配件、设备进场质量检验、验收。按规定频次数量进行质量检测；要加强对大临工程和施工单位试验室的检查，要监督检查施工现场及文明工地建设，并督促整改。要按照《监理规划》、《监理细则》实施巡查和旁站监理工作。要根据批准的实施性施工组织设计和施工作业指导书，将监理工作内容按标准化的要求进行分解，使现场检查内容、检查方法、检查程序具体化、定量化，并纳入监理人员工作手册。

2.1.4、过程控制标准化。

2.1.4.1、过程控制标准化是一个相对动态的控制管理过程，是将现场标准化管理贯穿于整个建设过程，通过标准化对建设实施全过程动态管理。将过程控制工作具体化、定量化，形成过程管理工作标准，按照工作标准实施过程管理。

2.1.4.2、过程控制是实现建设目标的重要管理内容。指挥部以指导性施工组织设计为基础，将“六位一体”管理要求分解为具体要求，通过合同转化为实施目标。组织勘察设计、用地审查申报、环境评价报批等前期工作，按照批准的指导性施工组织设计组织建设。对监理规划、设计配合工作细则进行审查并监督检查实施情况。对参建单位的目标实施过程进行检查，加强变更设计管理，加强实施性施工组织、施工方案和施工工艺调整的审查工作。

2.1.4.3、设计院项目部要将指挥部确定的并纳入勘察设计合同的质量目标、安全目标等过程控制目标贯彻到勘察设计工作中。要按照勘察设计程序，组织地质勘探、现场调查资料的检验、审核，对设计方案进行比选论证、复核，要规范现场设计配合工作流程，实现设计配合工作程序标准化、规范化。要参加

指挥部指导性施工组织设计的编制和调整，参与重大施工技术方案研究，协助解决有关问题，提出优化建议，并根据确定的施工组织方案优化施工图设计，参与并配合质量、安全事故调查，参加工程质量中间验收和竣工验收。

2.1.4.4、各施工单位要将指挥部确定的并纳入施工合同的质量目标、安全目标等过程控制目标进行细化，贯彻到每项工作、工序和整个施工过程。要切实做好施工图核对，编制实施性施工组织设计，编制现场施工组织进度计划和施工作业计划，优化资源配置，组织计划实施。落实质量责任制和程序性文件，实现全员质量管理，对影响质量的要素进行重点管理。要落实安全管理责任制和应急预案，分析影响安全的要素，做好预防工作，配备足够的安全设施，严格执行安全作业程序。要严格按照施工图和作业标准进行施工，推广符合现场实际、作业人员好记好用的应知应会卡片，真正将各种管理要求和措施融入到作业标准中，落实到作业人员的操作中。要严格施工过程考核、评定工作，做好工程自验，做好工艺过程控制创新等工作。

2.1.4.5、各监理单位要将指挥部确定的并纳入施工合同的质量目标、安全目标等过程控制目标进行细化。分解到各个监理工作阶段、各个监理环节和每个监理人员。按照持续改进和闭环管理的方式进行管理，实现每一项监理工作、每一个监理程序的标准化。要对施工复测进行监督审核，审核实施性施工组织

设计，监督工艺试验；审核关键施工技术方案和专项施工安全技术方案。对验工计价工程数量进行审核，组织检验批、分项、分部、单位工程质量检查验收。要以质量、安全为监理重点，监督、检查施工单位质量、安全保证体系运行情况。对施工行为进行监控、督导和评价，对工程实体质量实施监控，使施工行为符合规程规范，工程质量符合验收标准。

三、落实计划，有序推进。

3.1、标准化管理的核心工作是建立并执行标准。按照管理制度、人员配备、现场管理以及过程控制标准化的要求，牢固树立“事事有标准，人人讲标准”的理念，以贯彻执行标准化指挥部、标准化项目部、标准化监理站、标准化工地、标准化作业为主线，让标准成为习惯，习惯符合标准，结果达到标准，各参建单位切实抓好学习、建设、推进、验收四个阶段。

3.1.1、第一阶段：学习阶段（2009年12月25日—2010年元月20日）。

3.1.1.1、集中地点组织各参建单位主要领导开展五个标准化的学习，参照上海铁路局编制的《标准化指挥部》、《标准化项目部》、《标准化监理站》、《标准化工地》、《标准化作业》五本书进行进一步

深入学习。首先保证各单位主要负责人员在思想上重视、在认识上到位、在思路上清晰、在内容上明了。各施工、监理、设计单位要制订详细的学习计划，明确专人负责、明确计划节点、明确学习要求，共同学习、共同推进，努力营造“事事有标准、人人讲标准”的浓厚气氛。

3.1.2、第二阶段：建设阶段（2009年元月21日—2月18日）。

3.1.2.1、各参建单位首先要认真抓好标准化项目部、标准化监理站、标准化工地建设，集中精力，按照具体标准抓好落实，为后期推进积累经验，做好准备。不断反复的发现问题解决问题，做好标准，树立正确的建设方向。在此基础上，全面推广。

3.1.3、第三阶段：推进阶段（2009年2月19日—4月20日）

3.1.3.1、各参建单位要切实发挥好核心作用，突出推进重点，明确阶段目标，切实抓好建设项目标准化管理的实施方案及推进计划的落实，进一步协调、指导和督促下属单位共同推进；各施工单位要以现场文明施工和标准化作业为重点，抓好重点工序控制要求的落实；各监理单位要结合各单位的具体要求，提高现场监理人员业务素质，落实重点工序的旁站监理，加强中心实验室建设；设计单位要按照《铁路建设项目施工现场设计配合管理暂行办法》，组建现场设计配合组，明确标准化工作处理程序，建成一批标准化现场配合组。

3.1.4、第四阶段：验收阶段（2009年4月21日—5月22日）。

3.1.4.1、指挥部按照“成熟一个，验收一个”的原则，严格按照铁道部、路局关于标准化管理的各项要求，对本项目符合条件的标准化项目部、监理站、工地的单位进行验收，定期评比，给予适当奖励和授牌。施工、监理单位纳入信用考核，直至清退出上海局铁路建设市场。

四、严格考核，确保成效。

4.1、指挥部将对标准化管理工作纳入对设计单位、各施工、监理单位进行考核，并纳入信誉评价，形成闭环管理。通过全方面、全方位的考核，确保工作责任的全面落实和标准化工作的快速推进。指挥部定期对各参建单位进行评比，对优秀单位进行奖励，对不合格单位进行严肃的处罚。

二〇〇九年十二月二十五日

此页无正文

主题词：基本建设

标准化

指导意见

抄

送

：上海路局建设管理处

指挥部各部门

宁启复线电化工程建设指挥部综合部

2009年12月25日印发

第三篇：煤矿顶板管理指导意见

加强煤矿顶板管理的指导意见

顶板灾害是煤矿主要自然灾害之一。近年来，辖区煤矿顶板事故总量一直居高不下，事故起数和死亡人数占煤矿事故起数和死亡人数的60%左右，还有多起死亡未遂及轻、重伤事故。为有效遏制煤矿顶板事故，控制辖区煤矿事故总量，根据《煤矿安全规程》等有关规定，针对辖区煤矿顶板事故的多种因素和环节，结合辖区煤矿的实际情况，特提出加强矿井顶板安全监督检查指导意见，请认真贯彻执行。

一、顶板管理是指煤矿井下各运输巷、进回风巷、井筒、石门、顺槽、采区、切眼、中巷、楼眼、上下山等各类巷道以及采掘工作面在施工作业过程中对顶板的有效控制。煤矿在顶板管理过程中，必须严格遵守以下规定：

（一）顶板管理一般规定

1、煤矿必须坚持推广应用先进的技术成果经验，科学管理顶板。

2、煤矿生产技术科加强采掘工作面生产技术管理，作好采掘工作面优化设计，负责矿井顶板管理的技术指导工作。

3、煤矿生产副矿长或技术负责人应每月组织召开一次矿井顶板管理工作分析会，总结经验，吸取教训，研究现状，并提出改善顶板管理的意见、方法、措施。

4、煤矿要认真做好顶底板岩性观测工作，根据观测资料及顶底板岩性和压力显现情况，对所开采煤层的顶底板进行分类。并结合顶底板的具体条件，确定相应的支护形式及支护参数。

5、煤矿在井下施工前必须编制作业规程，并按规定进行审批。采掘作业前、放炮后必须严格执行敲帮问顶制度。

3、掘进作业规程或施工安全技术措施要对使用的临时支护的方式、操作程序、技术要求等必须进行明确规定。采用的临时支护方式必须由矿生产技术科认可。

4、掘进工作面在爆破前必须加固靠近工作面10米范围内的支护，爆破中破坏的支架必须由外向里逐架及时修复，必须采取临时支护后方可进入工作面作业。

5、根据顶板岩性观测数据选择巷道支护材料，并制定爆破设计，支护材料的规格必须符合《煤矿安全规程》规定。支架必须按设计架设牢固，支架间应设牢固的撑木或拉杆。支架与顶帮之间的空隙必须塞紧背实，巷道冒顶、空顶部分，必须用支护材料接顶。

6、掘进工作面爆破设计必须在作业规程中规定，必须根据煤岩层的硬度设计炮眼间距、深度、倾角、炸药量等参数，编制爆破作业图表，既要保证每班的循环进度，又要保证少打垮支架。

7、巷道采用架棚支护时，必须对距工作面至少10m的架棚支护进行整体加固。加固装置必须是刚性材料，并能适应棚距的变化。

8、巷道采用锚杆、锚喷、锚网或锚网喷等支护方式时必须严格执行《煤矿安全规程》第四十四条规定，并在作业规程中规定锚眼深度、倾角、锚杆长度、药卷类别、锚网规格、喷浆厚度等参数，设计锚眼布置图和施工图，施工时应由外向里逐个逐排进行，严禁在所有的锚杆眼施工完后再安装锚杆。严禁使用木支护、花碹支护等落后支护方式。

9、掘进工作面的循环进度必须依据现场条件在作业规程中明确规定，永久支护离工作面的距离不得超过一个循环进度，地质条件变化时，应及时补充措施并调整循环进度。

10、在松软的煤、岩层或地质破碎带、断层等掘进巷道时必须采取特殊支护措施。

11、掘进工作面临时停工时，巷道支架必须架设到迎头，保持正常通风，并随时对巷道支护变化情况进行检查。临时封闭时，必须对巷道支护进行加固。恢复施工时，必须严格执行施工检查制度，并根据支护变化情况采取相应的措施。

12、矿井技术人员在贯通前必须做好测量工作，两巷贯通相距20米时，其中一个掘进面必须停止作业，并严格执行打探眼制度，准确掌握预透距离及位置，同时对被贯通的巷道支架进行加固。巷道贯通旧巷或老空时必须执行打探眼的制度，并重新制定安全措施。

13、掘进工作面遇断层、旧巷、松软破碎顶板等特殊情况时，在作业规程中必须有明确规定的爆破措施。岩石掘进在距煤层10米内要打探眼，并在作业规程中应有探眼设计，边探边掘，探到煤层时要采取加强支护措施。

14、更换巷道支护时，在拆除原支护前必须先备好临时支架，并加固相临近支架。拆除原有支架后，必须及时除掉顶帮活矸并架设永久支护。在倾斜巷道中，必须有防止矸石，物料滚落和支架歪倒的安全技术措施。

15、巷道交岔点的位置尽量选在岩性好、地质条件稳定的地点。巷道交岔点要有专门的设计，对支护方式、支护材料、巷道断面等必须在设计中进行明确规定。

16、巷道交岔点施工前，要由生产技术部门组织现场会审，根据现场实际情况，编制施工安全技术措施，绘制施工放大图，并向职工传达贯彻。施工结束后，生产技术部门必须组织有关部门按设计要求进行竣工验收，验收合格后，方可正常掘进。

力，并有防倒柱措施，严禁在浮煤或浮矸上架设支架。工作面的排柱距必须在作业规程中明确规定，碰倒或损坏的支柱必须立即恢复或更换；移动运输机头、机尾需要拆除支架时必须先架好临时支架；单体液压支柱的初撑力必须符合煤矿安全规程规定。

7、工作面发生冒顶或超高时，必须用木垛接顶，严禁空顶，并在其附近加强支护。工作面形成后，开切眼巷道内支架必须架设完成，打好中心支柱。

8、工作面支柱必须支护成一条直线，排、柱距必须在作业规程中规定，支柱、支架必须牢固接顶，工作面遇到断层、旧巷、顶板破碎、冒落等情况时必须加强支护，必须采取措施指派专人提前处理。如煤层底板松软，在作业规程中必须规定防支柱钻底措施。

9、机采工作面应根据工作面长度及顶板情况在作业规程中明确，割煤时顶梁要随割随伸前探梁。支设煤壁支柱的距离和回撤煤壁支柱的距离应在作业规程中明确规定。

10、采煤工作面必须及时回柱放顶，放顶时要保持支架完整。用垮落法控制顶板时，作业规程中要明确规定工作面最大和最小控顶距离、放顶步距、回柱放顶的方法和安全技术措施。顶板悬顶距离超过作业规程规定时，必须停止采煤，采取人工强制放顶措施。

11、采煤工作面因片帮造成最大控顶距超过作业规程规定距离时要采取安全措施；倾角在25°以上的回采工作面要制定防止大面积顶板垮塌的安全技术措施。

12、工作面切眼必须进行施工设计，切眼的断面、支护方式、

第四篇：关联交易管理指导意见

XX银行关联交易管理指导意见

第一章 总 则

第一条 为加强审慎经营，规范关联交易行为，控制关联交易风险，促进XX银行安全、稳健运行，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国银行业监督管理委员会关联交易管理指导意见》等法律法规，结合实际情况，制定本指导意见。

第二条 关联交易应当符合诚实信用及公允原则。

第三条 关联交易应当遵守法律、行政法规、国家统一的会计制度和有关的银行业监督管理规定。

关联交易应当按照商业原则，以不优于对非关联方同类交易的条件进行。

第四条 关联交易依法接受中国银行业监督管理委员会监督管理。

第二章 关联方

第五条 关联方包括关联自然人、法人或其他组织。

第六条 关联自然人包括：

（一）银行的内部人；

（二）银行的主要自然人股东；

（三）银行的内部人和主要自然人股东的近亲属；

（四）银行的关联法人或其他组织的控股自然人股东、董事、关键管理人员，本项所指关联法人或其他组织不包括银行的内部人与主要自然人股东及其近亲属直接、间接、共同控制或可施加重大影响的法人或其他组织；

（五）对银行有重大影响的其他自然人。

本指导意见所称银行的内部人包括银行的董事、上级管理机构的高级管理人员、有权决定或者参与银行授信和资产转移的其他人员。

本指导意见所称主要自然人股东是指持有或控制银行5%以上股份或表决权的自然人股东。自然人股东的近亲属持有或控制的股份或表决权应当与该自然人股东持有或控制的股份或表决权合并计算。

本指导意见所称近亲属包括父母、配偶、兄弟姐妹及其配偶、成年子女及其配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹及其配偶、父母的兄弟姐妹及其配偶、父母的兄弟姐妹的成年子女及其配偶。

第七条 银行的关联法人或其他组织包括：

（一）银行的主要非自然人股东；

（二）与银行同受某一企业直接、间接控制的法人或其他组织；

（三）银行的内部人与主要自然人股东及其近亲属直接、间接、共同控制或可施加重大影响的法人或其他组织；

（四）其他可直接、间接、共同控制银行或可对银行施加重大影响的法人或其他组织。

本指导意见所称主要非自然人股东是指能够直接、间接、共同持有或控制银业银行5%以上股份或表决权的非自然人股东。

本指导意见所指法人或其他组织不包括银行本身。

本条第一款所指企业不包括国有资产管理公司。

第八条 本指导意见所称控制是指有权决定银行、法人或其他组织的人事、财务和经营决策，并可据以从其经营活动中获取利益。

本指导意见所称共同控制是指按合同约定或一致行动时，对某项经济活动所共有的控制。

本指导意见所称重大影响是指不能决定银行、法人或其他组织的人事、财务和经营决策，但能通过在其董事会或经营决策机构中派出人员等方式参与决策。

第九条 与银行关联方签署协议、做出安排，生效后符合前述关联方条件的自然人、法人或其他组织视为银行的关联方。

第十条 自然人、法人或其他组织因对银行有影响，与银行发生的本指导意见第十七条所列交易行为未遵守商业原则，有失公允，并可据以从交易中获取利益，给银行造成损失的，银行应当按照实质重于形式的原则将其视为关联方。

第十一条 银行的董事，应当自任职之日起十个工作日内，自然人应当自其成为银行主要自然人股东之日起十个工作日内，向银行的关联交易控制委员会报告其近亲属及本指导意见第七条第三项所列的关联法人或其他组织；报告事项如发生变动，应当在变动后的十个工作日内报告。

第十二条 法人或其他组织应当自其成为银行的主要非自然人股东之日起十个工作日内，向银行的关联交易控制委员会报告其下列关联方情况：

（一）控股自然人股东、董事、关键管理人员；

（二）控股非自然人股东；

（三）受其直接、间接、共同控制的法人或其他组织及其董事、关键管理人员。

本条第一款报告事项如发生变动，应当在变动后的十个工作日内向银行的关联交易控制委员会报告。

第十三条 本指导意见第十一条、第十二条规定的有报告义务的自然人、法人或其他组织应当在报告的同时以书面形式向银行保证其报告的内容真实、准确、完整，并承诺如因其报告虚假或者重大遗漏给银行造成损失的，负责予以相应的赔偿。

第十四条 银行的关联交易控制委员会负责确认银行的关联方，并向董事会和股东代表大会报告。

银行的关联交易控制委员会应当及时向银行相关工作人员公布其所确认的关联方。

第十五条 银行的工作人员在日常业务中，发现符合关联方的条件而未被确认为关联方的自然人、法人或其他组织，应当及时向银行的关联交易控制委员会报告。

第三章 关联交易

第十六条 银行关联交易是指银行与关联方之间发生的转移资源或义务的下列事项：

（一）授信；

（二）资产转移；

（三）提供服务；

（四）中国银行业监督管理委员会规定的其他关联交易。

第十七条 授信是指银行向客户直接提供资金支持，或者对客户在有关经济活动中可能产生的赔偿、支付责任做出保证，包括贷款、贷款承诺、承兑、贴现、证券回购、贸易融资、保理、信用证、保函、透支、拆借、担保等表内外业务。

第十八条 资产转移是指银行的自用动产与不动产的买卖、信贷资产的买卖以及抵债资产的接收和处臵等。

第十九条 提供服务是指向银行提供信用评估、资产评估、审计、法律等服务。

第二十条 银行关联交易分为一般关联交易、重大关联交易。

一般关联交易是指银行与一个关联方之间单笔交易金额占银行资本净额1%以下，且该笔交易发生后银行与该关联方的交易余额占银行资本净额5%以下的交易。

重大关联交易是指银行与一个关联方之间单笔交易金额占银行资本净额1%以上，或银行与一个关联方发生交易后银行与该关联方的交易余额占银行资本净额5%以上的交易。

计算关联自然人与银行的交易余额时，其近亲属与银行的交易应当合并计算；计算关联法人或其他组织与银行的交易余额时，与其构成集团客户的法人或其他组织与银行的交易应当合并计算。

第四章 关联交易的管理

第二十一条 银行制定关联交易管理制度，包括董事会或者经营决策机构对关联交易的监督管理，关联交易控制委员会的职责和人员组成，关联方的信息收集与管理，关联方 的报告与承诺、识别与确认制度，关联交易的种类和定价政策、审批程序和标准，回避制度，内部审计监督，信息披露，处罚指导意见等内容。

第二十二条 银行董事会应当设立关联交易控制委员会，负责关联交易的管理，及时审查和批准关联交易，控制关联交易风险。关联交易控制委员会成员不得少于三人，并由董事长担任负责人。

银行关联交易控制委员会的日常事务由银行办公室负责。

第二十三条 一般关联交易按照商业银行内部授权程序审批，并报关联交易控制委员会备案或批准。一般关联交易可以按照重大关联交易的程序审批。

重大关联交易应当由银行的关联交易控制委员会审查后，提交董事会批准。

第二十四条 银行董事会对关联交易进行表决或决策时，与该关联交易有关联关系的人员应当回避。

第二十五条 银行董事应当对重大关联交易的公允性以及内部审批程序履行情况发表书面意见。

第二十六条 银行向关联方提供授信后，应当加强跟踪管理，监测和控制风险。

第二十七条 银行不得向关联方发放无担保贷款。

银行不得接受本行的股金作为质押提供授信。

银行不得为关联方的融资行为提供担保，但关联方以银行存单、国债提供足额反担保的除外。

第二十八条 银行向关联方提供授信发生损失的，在二年内不得再向该关联方提供授信，但为减少该授信的损失，经银行董事会批准的除外。

第二十九条 银行的一笔关联交易被否决后，在六个月内不得就同一内容的关联交易进行审议。

第三十条 银行对一个关联方的授信余额不得超过银行资本净额的10%。银行对一个关联法人或其他组织所在集团客户的授信余额总数不得超过银行资本净额的15%。

银行对全部关联方的授信余额不得超过银行资本净额的50%。

计算授信余额时，可以扣除授信时关联方提供的保证金存款以及质押的银行存单和国债金额。

第三十一条 银行不得聘用关联方控制的会计师事务所为其审计。

第三十二条 银行内部审计部门应当每年至少对银行的关联交易进行一次专项审计，并将审计结果报银行董事会。

第三十三条 银行董事会应当每年向股东会就关联交易管理制度的执行情况以及关联交易情况做出专项报告。关联交易情况应当包括：关联方、交易类型、交易金额及标的、交易价格及定价方式、交易收益与损失、关联方在交易中所占权益的性质及比重等。

第五章 附 则

第三十四条 本指导意见中的“资本净额”是指上季末资本净额。

第三十五条 本指导意见由XX银行负责解释。

第三十六条 本指导意见下发之日起施行。

第五篇：治安员管理指导意见

XXXX连队（社区）专职治安员管理指导意见

（征求意见稿）

为规范XXXX连队（社区）专职治安员管理，切实发挥其在推进基层平安创建，维护辖区治安稳定，构建和谐社会中应有的作用，特制定本指导意见。

一、适用范围

本《指导意见》适用于XX各农牧团场社会管理综合治理部门招聘、管理或委托相关部门招聘、管理的，参与社会治安巡逻、防范工作的连队（社区）专职治安员。

二、专职治安员的招选

（一）选聘专职治安员的原则：选聘专职治安员应当坚持公开选聘、公平竞争、严格审查、择优录用的原则，由团场由社会管理综合治理委员会或委托相关部门统一选聘。

（二）选聘专职治安员的基本条件

1、拥护党的路线、方针、政策，遵守国家法律、法规，思想品德好，作风正派，无前科劣迹。

2、热爱治安保卫事业，自愿从事维护社会治安工作，责任心强。

3、符合相应年龄条件，身体健康，高中以上文化程度。

（三）选聘程序

被选聘的专职治安员要填写《个人自然情况登记表》，选聘机关应与被聘用的专职治安员签订用工合同，对工作内容、工作时间、工作纪律作出明确规定。

三、专职治安员的职责

专职治安员应当在XX综治办（政法办）的领导下，协助公安机关和连队（社区）领导做好以下工作：

（一）采取重点防范和日常巡逻相结合的工作方式，在辖区开展治安巡逻，维护治安秩序；

（二）预防、制止破坏社会秩序和扰乱平安建设的行为，向公安机关报告案件线索，扭送现行违法犯罪嫌疑人至公安机关；

（三）了解、发现辖区内的平安隐患和漏洞，及时向相关部门反映，并积极采取措施消除平安隐患和漏洞；

（四）宣传、教育职工群众增强法治观念和安全防范意识；

（五）化解民间纠纷，把不安定因素消除在萌芽状态；

（六）参加抢险救灾；

（七）为职工群众提供其它救助；

（八）完成上级交办的其他临时性任务。

四、对专职治安员的管理

（一）XX综治办（政法办）要建立专职治安员登记簿，并建立治安员个人档案。治安员档案主要存放个人自然情况登记表、选聘审批表、聘用合同、工作业绩材料、考核记录、奖惩材料等。聘用和被解聘的专职治安员的档案材料要长期保存。

（二）XX综治办（政法办）要建立专职治安员学习、会议、考勤、考核奖惩等规章制度和工作簿（册）。

（三）XX综治办（政法办）要加强对专职治安员的思想政治教育和业务工作培训，集中培训时间每年不得少于两次，每次不得少于两天。

（四）XX、连队（社区）社会管理综合治理办公室和公安机关以及相关部门负责组织专职治安员开展治安巡逻、防范工作，公安机关要加强业务指导。

（五）专职治安员不得单独从事下列活动：

1、侦查、审讯、搜查、取证、处罚等刑事和行政执法活动；

2、代替民警值班；

3、看管、押送违法犯罪嫌疑人；

4、法律法规禁止的其他行为。

五、专职治安员的行为规范

（一）爱岗敬业，尽职尽责。要热爱治安巡防工作，树立敬业精神和服务意识，认真履行职责，努力完成巡查工作

各项任务。

（二）遵章守纪，依法办事。专职治安员在执勤时统一着治安员服装，佩戴执勤标志和警械器材，严格遵守纪律和各项规章制度，不徇私枉法、包庇坏人。不准泄露警务工作

秘密或为犯罪嫌疑人通风报信，不准侵犯群众利益、打人骂人，刁难当事人。严格按照法律的规定办事。

（三）文明执勤，礼貌待人。在治安巡查工作中，要着装整齐，举止端庄，用语文明，礼貌待人，态度和蔼，工作耐心，始终保持良好的执勤姿态和精神风貌。严禁耍态度，抖威风，粗暴蛮横，恶语伤人。

（四）服从指挥，团结协作。治安员要自觉服从领导，听从各级管理部门指挥调度，树立全局观念，与公安等相关部门密切配合，协调一致，共同搞好治安巡查工作。

（五）扶危济困，见义勇为。努力为职工群众排忧解难，在国家利益和职工群众生命财产面临危险的情况下，做到无私无畏，见义勇为，积极参加救死扶伤、抢险救灾工作。

六、对专职治安员考核与奖励

（一）对专职治安员的考核实行考核与日常考核相结合；业务工作考核与个人日常表现考察相结合；个人总结和管理部门考核鉴定相结合的方式进行。

（二）XX综治委鼓励适龄应征青年参与治安巡查工作，接受锻炼，为应征入伍打好基础。

（三）管理部门对违反纪律的治安员要给予相应的处分。根据违纪事实和情节给予通报、辞退；违反治安法规的予以治安处罚；触犯刑律的依法追究刑事责任。

（四）辞退与开除专职治安员，由管理部门提出意见，报选聘机关审批，同时将有关材料存入治安员档案。

七、后勤保障

（一）XX综治委负责向被选聘的专职治安员发放统一的巡查服装、统一的执勤标志和警械器材，专职治安员要爱护配备的装备，在被辞退或离开治安员队伍时所配备的装备要上交。

（二）综治部门负责多方筹措群防群治经费，对专职治安员的服务实行有偿低酬。

八、其他

（一）各师（市）综治委可根据本指导意见，结合实际制定具体的管理办法。

（二）本《指导意见》自下发之日起执行。