“先照后证”背景下无证照经营行为如何查处

第一篇：“先照后证”背景下无证照经营行为如何查处

“先照后证”背景下无证照经营行为如何查处

案情

2015年1月27日，A工商局接到群众投诉，反映某KTV（指配有卡拉OK和电视设备的包间）没有办理相关手续且存在严重噪声污染，要求工商机关调查处理。接到投诉后，执法人员对某KTV的经营场所进行现场检查，发现M公司涉嫌擅自从事KTV服务。执法人员当场向M公司下达了预先警示通知书，告知其于7日内改正违法行为，并将整改情况上报。此后，A工商局多次接到对某KTV的投诉。2015年3月9日，A工商局联合公安机关对某KTV再次进行现场检查，发现M公司仍未取得相关经营资质，正式对其违法行为立案调查。

经查证，M公司2014年1月13日办理开业登记，核准经营范围为“酒店管理筹建（筹建期不得从事经营）”。2014年2月14日，M公司办理变更登记，经营范围变更为“酒店管理筹建、KTV筹建（筹建期不得从事经营）”。2014年7月23日，M公司向A工商局申请将经营范围变更为“酒店经营和KTV服务”，并提交了消防部门核发的公众聚集场所投入使用、营业前消防安全检查合格证以及公安部门核发的特种行业许可证。根据国务院于2014年7月22日发布的《关于取消和调整一批行政审批项目等事项的决定》（国发〔2014〕27号）的规定，由文化主管部门负责核发的娱乐经营许可证改为后置审批。A工商局登记人员根据M公司的申请，依法将其经营范围变更为“酒店经营、KTV服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”。此后，由于M公司一直未取得文化部门审批，A工商局责令其于2015年1月21日办理变更登记，取消了其经营范围中的“KTV服务”项目。从2015年1月22日开始，M公司一直从事KTV经营。

办案机关认为，M公司没有取得县级以上人民政府文化主管部门核发的娱乐经营许可证，超出营业执照核准的经营范围从事KTV经营，违反了《无照经营查处取缔办法》第二条的规定，构成《无照经营查处取缔办法》第四条第一款第（五）项规定的无照经营行为。

鉴于M公司无照从事KTV经营规模大，噪声污染严重，社会影响较大，且在工商部门预警教育后仍不改正，拒绝提供证据，办案机关依据《无照经营查处取缔办法》第十四条的规定，参照《湖北省工商行政管理机关实施行政处罚自由裁量权暂行规定》第十一条第（一）项、第（二）项、第（五）项的规定，责令M公司停止违法行为，并处罚款20万元。

争议焦点

对于本案的定性、处罚依据，办案机构内部有3种不同意见。

第一种意见认为，本案应定性为未经登记擅自改变登记事项。根据《公司法》第二百一十一条第二款的规定，公司登记事项发生变更时，未依照本法规定办理有关变更登记的，由公司登记机关责令限期登记；逾期不登记的，处以1万元以上10万元以下的罚款。在本案中，M公司已经工商部门登记注册为公司，现阶段经营范围只核定了酒店经营，其从事KTV服务未依法经工商部门核准登记，属于擅自改变登记事项。

第二种意见认为，本案应定性为擅自从事KTV娱乐活动经营。根据《娱乐场所管理条例》第四十条的规定，擅自从事娱乐场所经营活动的，由工商行政管理部门、文化主管部门依法予以取缔；公安部门在查处治安、刑事案件时，发现擅自从事娱乐场所经营活动的，应当依法予以取缔。KTV服务属于许可经营，本案中的M公司在未取得娱乐经营许可证的情况下擅自从事KTV服务，应当适用《娱乐场所管理条例》进行查处。

第三种意见认为，本案应定性为无证照从事KTV服务。M公司超出核准登记的经营范围，擅自从事应当取得许可证方可从事的经营活动，违反了《无照经营查处取缔办法》第二条的规定，构成《无照经营查处取缔办法》第四条第一款第（五）项规定的违法经营行为，应依据《无照经营查处取缔办法》第十四条查处。

笔者同意第三种意见。在本案中，针对某KTV噪声扰民的行为，文化部门与环保部门在前期采取多种措施收效甚微后，商议提请A工商局牵头查处。一般来讲，无证无照经营行为的查处以“谁审批谁监管”为原则，在大部分行业有行业监管法律、法规的法制大环境下，《无照经营查处取缔办法》应作为查漏补缺的兜底条款。在本案中，工商机关根据《娱乐场所管理条例》第四十条赋予的权责，以《无照经营查处取缔办法》作为兜底规定，依法查处了违法行为。

办案体会

本案不同于以往的一般无照经营案件，它发生在商事登记制度改革的大背景下。在办案过程中，执法人员严格依照法定程序行使职权，兼顾实体合法与程序合法。

1.严格遵守办案程序

在本案中，办案人员严格遵循登记流程和办案程序，多次提醒当事人依法经营。2014年7月23日，M公司向A工商局申请将经营范围变更为“酒店经营和KTV服务”，A工商局依法予以变更，书面告知其应在取得娱乐经营许可证后方可经营。鉴于M公司迟迟没有办理娱乐经营许可证，且文化部门已发函告知M公司不符合办证条件并抄告A工商局，2015年1月15日，A工商局牵头召开了由A工商局、文化旅游局、M公司组成的联席会，明确要求M公司办理变更，取消KTV服务。2015年1月21日，M公司办理了变更登记，将经营范围中的“KTV服务”取消。2015年1月27日，A工商局向M公司下达预先警示通知书。2015年3月9日，A工商局联合公安部门再次进行现场检查。2015年3月10日，正式立案调查。2015年4月10日，办案人员向M公司送达告知书，M公司当场表示不要求听证。2015年4月17日办案人员向M公司送达处罚决定书。

2.精心准备取证预案

在现场检查前，办案人员理清取证要点、难点，多次踩点并走访附近住户，摸清该KTV场所结构、经营规律。检查中，工商执法人员与公安民警各司其职、协同配合，工商执法人员负责现场取证，公安民警负责黄赌毒检查与现场秩序维护。A工商局执法人员内部分工明确，2人制作笔录、2人电子资料取证、2人纸质资料取证、1人持DV记录执法检查过程。

3.充分取证过罚相当

办案人员一方面深入附近住户调查获取第一手信息，另一方面广泛收集涉及某KTV噪声扰民的投诉材料，包括人民网“县委书记留言板”网民留言处理单、人民来信处理单、信访处理单、12315投诉单、110接警信息清单等。在告知书送达阶段，面对客观翔实的证据材料，前期拒不配合调查的M公司当场表示不要求听证。

Under “according to the first post-card” business practices investigated how background or the document Case

January 27, 2015, A Industrial and Commercial Bureau received complaints from the masses, reflecting a KTV(refer to Kara OK room with television equipment and packages)for the relevant procedures and there is no serious noise pollution, industrial and commercial authorities requested investigation.After receiving complaints, the law enforcement officers on the premises of a KTV site inspection found KTV M companies suspected of engaging in service.Law enforcement officers on the spot to M company issued a warning notice in advance to inform their correct violations within 7 days, and the rectification reported.Since then, A Trade and Industry Bureau received a number of complaints against a KTV.March 9, 2015, A AIC joint public security organs carry out spot checks on a KTV again, we found M company has not obtained the relevant business qualification, a formal investigation of its violations.After verification, M company 13 January 2014 apply for the opening of registration, business scope approved “hotel management preparation(preparatory period shall not engage in business).” February 14, 2014, M company register the change, the business scope changed to “hotel management preparation, KTV preparation(preparatory period shall not engage in business).” July 23, 2014, M company to apply for Trade and Industry Bureau A change business scope as “hoteliers and KTV service”, and submitted a public gathering places fire department issued and put into use, the business before the fire safety inspection certificate and public security departments Special Trade License issued.According to the “Decision on the cancellation and adjustment of administrative examination and approval projects, a number of matters of the” State Council on July 22, 2014 release(Guo Fa [2014] No.27)shall be issued by the authorities responsible for cultural entertainment license change for the post-approval.A Trade and Industry Bureau registration officer under M's application, according to the law will change its business scope as “hotel business, KTV Services(legally subject to the approval of the project could only start after the approval of the relevant departments of the business activities).” Since then, the company has not made M culture department approval, A Industrial and Commercial Bureau ordered it on January 21, 2015 registration changes, canceled its business scope in “KTV service” project.Starting January 22, 2015, M company has been engaged in KTV operators.Handling organ believes, M company did not obtain people's governments above the county level administrative department of culture and entertainment business license issued beyond the business license business scope approved KTV operators in violation of the “Measures for Investigating unlicensed” provisions of Article II, constitute “unlicensed Measures for Investigating” Article IV, paragraph 1(e)provision of unlicensed business activities.Given M Company unlicensed operation of a large scale in the KTV, noise pollution, greater social impact, and the business sector is still not corrected after warning education, refuse to give evidence, according to authorities handling “unlicensed Measures for Investigating” Article XIV the provisions refer to “the implementation of administrative penalty discretion Hubei industrial and commercial administration Interim Provisions” Article XI(a),(b), the provisions of paragraph(e), and ordered the company to stop illegal M and a fine of 200,000 yuan.Focus of controversy

For the characterization of this case, the punishment on the basis of case-handling mechanism There are three different views inside.The first opinion that the case should be characterized as changing the registered items without registration.According to the second paragraph of Article 211 of the “Company Law”, when the company registered items change, did not apply in accordance with the provisions of this Law concerning the change of registration, the company registration authority shall order the registration deadline;fails to register, a fine 10,000 yuan more than 100,000 yuan.In this case, M companies have registered for the company's business sector, the business scope approved at this stage only the hotel business, which is not legally registered in the KTV service approved by the business sector, are allowed to change the registration items.The second opinion that the present case should be characterized as engaging in KTV entertainment business.According to Article 40 of “Entertainment Management Regulations”, engaging in business activities and entertainment, industrial and commercial administrative department, administrative department of culture shall be banned;public security departments in the investigation of law and order, criminal cases and found that engaging in leisure activities business activities and should be banned.KTV services are licensed business, in this case the M's in the entertainment business without obtaining a permit engaging in KTV service, should apply “Entertainment Management Regulations” in the investigation.A third view, or the document in this case should be characterized as KTV service.M company beyond the approved and registered business scope, engaging in should obtain a permit before engaging in business activities, in violation of the “Measures for Investigating unlicensed” provisions of Article II, constitute “unlicensed Measures for Investigating” Article illegal business activities specified in the first paragraph(e), shall be based on “Measures for Investigating unlicensed” Article XIV of the investigation.I agree with a third opinion.In this case, for a KTV noise nuisance behavior, the cultural sector and environmental protection departments to take various measures have little effect in the early stage, the deliberations drew A AIC led investigation.In general, unlicensed business activities under investigation and punishment of “Who Who regulatory approval” principle, in most industry sectors regulatory laws and regulations www.xiexiebang.com legal environment, “unlicensed Measures for Investigating” should serve as a leak filled the fallback provision.In this case, according to the powers and responsibilities of industry and commerce authorities “Entertainment Management Regulations” Article 40 given to “investigate ban unlicensed business approach” as fallback provisions, investigate and punish the illegal activities.Experience in handling cases

Unlike the previous case unlicensed general case, it occurs in the context of the Commercial Registration System Reform.In the process of handling cases, strict law enforcement officers to exercise powers in accordance with legal procedures, both legal entities and legal procedures.1.strict compliance with handling procedures

In this case, investigators strictly follow the registration process and handling procedures, repeatedly reminded the parties to operate legally.July 23, 2014, M company to apply for Trade and Industry Bureau A change business www.xiexiebang.company has yet to apply for the entertainment business license, and the culture department has sent a letter to inform the M's do not meet the accreditation criteria and Chaogu A Trade and Industry Bureau, January 15, 2015, A AIC held the lead by A Trade and Industry Bureau, Culture and Tourism Bureau, M companies will co-clearly requires M company for change, cancel KTV service.January 21, 2015, M company handled the change of registration, the business scope of “KTV service” to cancel.January 27, 2015, A to M's Trade and Industry Bureau issued a warning notice in advance.March 9, 2015, A joint public security departments for industry and commerce bureau spot check again.March 10, 2015, a formal criminal investigation.April 10, 2015, investigators told the M's service book, M spot, said the company does not request a hearing.April 17, 2015 to M's investigators served the penalty decision.2.evidence carefully prepared plan

Before the site inspection, investigators sort out the evidence points, difficulty, check out the location several times and visited nearby residents, KTV place to find out the structure, management rule.Inspection, law enforcement officers and police officers carry out their duties, coordination, law enforcement officers in charge of the scene evidence, police officers responsible for maintaining order at the scene inspection and pornography.AIC A clear division of internal law enforcement officers, two people making a record, 2 electronic data forensics, forensics 2 paper materials, a person holding DV recording law enforcement inspection process.3.adequate evidence had considerable penalty

Investigators on the one hand near the depth household survey to obtain first-hand information, on the other hand extensive collection relates to a KTV noise nuisance complaints materials, including People's Daily, “the county party secretary Message Board” Internet message processing unit, people deal with single letter, petition processing unit , 12,315 complaints a single, 110 alarm information lists.In this book delivery stage, in the face of objective evidence informative material, pre-M refused to cooperate with the investigation of the spot, said the company does not request a hearing.

第二篇：查处取缔无证照经营专项整治工作方案

关于查处取缔无证照经营专项整治工作方案

为认真贯彻落实国家关于做好查处取缔无证照经营工作的部署，进一步加强对无照经营户的监督管理，提高无照经营监管水平，着力营造良好、安全的市场环境和消费环境，确保查处取缔无证照经营整治工作责任明确、措施到位、形成合力，根据××市相关文件精神，结合我所实际，现将查处取缔无证照经营整治工作方案实施如下：

一、所成立工作领导小组

组长：

副组长：

成员：

二、职责范围

1、查处无须取得许可证或其它批准文件即可取得营业执照而未依法取得营业执照，擅自从事经营活动的无照经营行为；

2、查处取缔已经依法取得许可证或者其它批准文件，但未依法取得营业执照，擅自从事经营活动的无照经营行为；

3、查处取缔已经办理注销登记或者被吊销营业执照，以及营业执照有效期届满后未按照规定重新办理登记手续，擅自从事经营活动的无照经营行为；

4、协助相关职能部门查处和取缔行政许可证或其它批准文件被依法吊销、撤销、或有效期届满后未按规定重新办理，需吊销或变更营业执照的无证照经营行为；

5、查处取缔法律法规规定由工商行政管理部门查处取缔的无证照经营行为。

三、整治原则

1、坚持标本兼治、综合治理的原则。对当前市场经营活动中无照经营行为较为突出的问题，集中时间、集中力量、集中打击、集中治理。

2、坚持突出重点、务求实效的原则。对重点领域、重点地域和重点人员进行重点突破，以点带面、整体推进。

3、坚持区别对待、分类监管的原则。对无照经营，坚持教育在先、查处在后，疏导为主、取缔为辅，全面推行工商行政指导，区别不同情况，实行分类监管、分类指导，体现以人为本。

四、整治范围和重点

此次专项整治的范围是辖区范围内的无照经营活动。重点是：

1、涉及从事与人民群众身体健康和生命财产安全的建筑行业、加油站、服装厂、食品经营户、矿山开采等无照经营活动。

2、涉及人员密集场所如网吧、游戏厅、酒吧、旅馆等无照经营活动。

3、涉及环境保护、自然资源开发利用的无照经营活动。

4、重点区域是车站、学校周围及城区和乡镇辖区主干道、城乡结合部、集贸市场等。

最后，在当地政府对这项整治工作的领导和支持下，希望各职能部门加强协助，齐抓共管，联合执法，形成长抓不懈的工作机制。不断提高对无照经营的监督管理水平，推动和谐社会的构建与发展。

×××工商所

二0一一年×月×日

第三篇：03-三证合一先照后证承诺书

承

诺

书

（工商行政管理局／市场监督管理部门）：

（企业／农民专业合作社／个体户）郑重承诺：工商部门已告知相关审批事项和审批部门。在领取营业执照后，我（本企业／农民专业合作社／个体工商户）将及时到审批部门办理审批手续，在取得行政审批前不从事相关经营活动。如有超出登记经营范围从事后置审批事项经营的需要，也将先行办理经营范围变理登记和相应审批手续，未取得相关审批前不从事相关经营活动。

签名：

****年**月**日

备注：签名人员应为法定代表人（拟任法定代表人、负责人、经营者）或者其委托代理人。

第四篇：查处取缔无证经营卷烟行为实施方案

查处取缔无证经营卷烟行为实施方案

为深入推进查处取缔无照（证）经营工作，进一步规范市场经济秩序，社会治安综合治理委员会已将查处取缔无照（证）经营纳入社会治安综合治理目标考核范围，并召开联席会议，安排部署了查处取缔工作。根据联席会议的安排部署，市局要求各县区局切实发挥联合监管长效治理机制，将查处取缔无证经营卷烟工作常态化、长效化，有效遏制和打击无证无照违法经营卷烟行为，构建公平竞争、有序发展的卷烟市场环境，并制定如下实施方案。

一、指导思想

以建立公平、有序、规范的卷烟市场经营秩序为目标，以维护国家利益、消费者利益为出发点，以相关法律法规为依据，坚持区别对待、分类整治、疏堵结合、标本兼治的工作原则，坚持教育与引导、整治与规范、管理与服务相结合的工作方针，切实发挥联合监管长效治理机制，努力构建公平有序的卷烟市场环境。

二、工作目标

持续开展无证经营卷烟摸排和清理工作，基本取缔无证经营户，卷烟零售市场经营秩序进一步规范。

三、工作内容

采取多种形式，广泛宣传烟草专卖法律法规知识和相关规定、政策，建立无证经营卷烟户台账，实行查处取缔工作目标责任制、片区化管理责任制和台账式销号管理责任制，强化无证经营户动态管理措施，按季开展联合查处取缔活动，严厉查处取缔无证经营卷烟行为。

四、无证经营卷烟户的界定

有下列情形之一的，视为无证经营行为：

（一）未依法取得烟草专卖零售许可证的；

（二）烟草专卖零售许可证有效期限届满后未按照规定进行延续换发烟草专卖零售许可证的；

（三）烟草专卖零售许可证登记内容变更而未在法定期限内办理烟草专卖零售许可证变更、注销手续的；已经办理注销登记或吊销营业执照仍从事经营活动的无照经营行为；

（四）使用伪造、变造、过期、失效的烟草专卖零售许可证或未经烟草专卖行政主管部门审批而私自转让烟草专卖零售许可证的；

（五）其他法定规定无证经营情形。

五、工作要求

（一）提高认识，强化领导。各县（区）烟草专卖管理要从维护国家利益、维护消费者利益，促进社会和谐发展的高度，提高对无证经营卷烟行为危害性和取缔工作重要性的认识，围绕工作重点和难点，认真抓好各项措施的落实。要成立相应的组织机构，制定符合当地实际的具体工作方案，明确分工，落实责任。市局成立查处取缔无证经营卷烟行为领导小组，领导全系统查处取缔工作。组长由书记、局长刘玮同志担任，副组长：马世峰担任，成员有云龙、张平安、崔延平、栾自强、刘建福等。领导小组下设办公室于市局专卖监督管理科。**同志兼任办公室主任，成员有****，具体负责查处取缔的协调、督促等工作。各县（区）局也要成立相应的机构，加强对该项工作的领导，落实工作责任，细化工作措施，确保一个月内把清理整顿工作引向深入，取得实效。

（二）加强宣传，正面引导。要加强烟草专卖法法规宣传，逐户上门宣传政策，散发宣传资料，并利用集会利用典型案例，批判违法行为，加强舆论宣传攻势，赢得社会公众对取缔和整治无证经营的理解和支持，减少取缔和整治阻力和压力。要召开持证零售户座谈会，从零售许可资源、零售户获利水平等方面，向持证零售户宣传无证经营存在的负面影响和危害，激发零售户的自律自觉性，杜绝持证户向无证户供货现象的发生，切断无证户货源供应渠道，形成批零双方共管共治氛围和格局。要与工商、城管等部门联合召开无证经营户座谈会，集中宣传相关法律法规和无证经营的危害即后果。要通公布查处和取缔无证经营活动举报电话，发动群众广泛参与，努力营造抵制、打击无证违法经营卷烟活动的工作氛围。

（三）加强走访，强化日常监管机制。要制定并落实无证经营卷烟户片区化管理责任制和动态管理责任制，加强日常走访摸排，充分掌握无证经营的相关信息，建立无证经营户台账，及时总结和分析无证经营的动态、趋势、货源渠道、货源真假、对市场冲击程度等，为市场监管奠定基础。

（四）综合治理，严厉查处无证经营行为。要联合工商部门，切实落实查处取缔工作联席会议制度、信息共享制度、案件处理移送制度，按季召开联席会议，通报查处取缔无证无照经营工作情况，协调解决重点、难点问题，研究制订工作措施；要疏堵结合，区别对待零售户许可申请。对符合办证条件的无证户，要积极做好相关服务工作，及时准于行政许可，纳入专卖零售网络之中；对不符办证条件的无证户，以行政约见、行政建议、行政告诫的方式，宣传卷烟零售许可的相关条件、规定，促使其自动放弃经营；对屡犯不改的无证经营户要加重处罚，提高打击和震慑效果。对重点区域、重点户，要实行台账式销号管理制度，坚决取缔后才可销号。要根据无证经营户货源来源渠道，顺藤摸瓜，进一步加强对持证户经营情况的监管，准确掌握为无证户供应卷烟零售户的真实需求量，建议营销部门合理定量、均衡供货，增强对其货源的控制力，严格杜绝持证零售户把卷烟平价销售给无证经营户行为的发生。要强化许可证管理，严厉打击违法违规使用许可证行为。通过严格地淘汰机制，实现零售户动态管理，布局动态优化，无证经营减少的目的。

（五）依法行政，文明执法。在查处取缔工作中，要注意准确适用法律，规范办案程序，严格依法行政。对违法情节严重，涉嫌犯罪的，要依法移送司法部门追究刑事责任。要坚持文明执法，杜绝粗暴执法，避免引发群体性事件。对拒绝、阻碍执法的，要联合公安等部门予以妥善处理。

（六）加强检查、严格考核。为了推动该项工作深入扎实开展，市局将该项工作纳入各县区局绩效考核范围，开展进行不定期暗访抽查。各县区局要实行查处取缔工作目标管理责任制，将该项工作纳入绩效考核范围，推动查处取缔工作成效不断提升。

第五篇：人力资源社会保障部关于“先照后证”改革后加强人力资源市...

人力资源社会保障部关于“先照后证”改革后加强人力资源市场事中事后监管的意见

人社部发„2016‟49号

各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团人力资源社会保障厅（局）：

近年来，各级人力资源社会保障部门按照国务院推进简政放权、放管结合、优化服务改革的统一部署，推出一系列改革措施，有效规范了市场秩序，激发了市场活力，统一规范灵活的人力资源市场体系逐步完善。为深入落实《国务院关于“先照后证”改革后加强事中事后监管的意见》（国发„2015‟62号）等有关文件精神，进一步转变市场监管理念，创新监管方式，构建权责明确、透明高效的事中事后监管机制，促进市场在人力资源配置中起决定性作用和更好发挥政府作用，现就“先照后证”改革后加强人力资源市场事中事后监管提出以下意见：

一、依法规范实施人力资源市场行政许可

（一）依法依规开展行政审批制度改革相关工作。各地要严格依照法定权限和规定程序，按照“先照后证”改革要求，规范实施人力资源市场行政许可。对人力资源市场管理方面的地方性法规、规章，凡是与法律规定和国务院决定不一致的，应当按照管理权限及时报请有关部门予以调整。对权限不在地方政府而本地区确需调整的行政许可事项，应当按照管理权限及时报请有关部门批准或者取得授权。

（二）简化优化审批流程。各地要按照新修订的《就业促进法》 以及《人力资源社会保障部关于修改部分规章的决定》（人力资源和社会保障部令第24号）的精神，全面梳理人力资源市场行政许可事项，认真落实设立人力资源服务机构行政许可由工商登记前置审批改为后置审批、取消最低注册资本金限额、注册资本实缴改认缴等改革举措。建立行政许可事项目录，通过政府网站公开审批依据、受理机构、申请条件、申报材料、办理流程、办理时限、审批结果等信息。推行受理单制度，精简有关审批材料和审批环节，提高效率，依法限时办结。编制服务指南，通过窗口发放或政府网站公布等形式向社会公开。建立与工商行政管理等部门的工作衔接机制，及时掌握经工商登记的人力资源服务机构情况，防止出现监管真空。

（三）做好行政许可下放和承接工作。各地要严格按照审批权限，积极稳妥下放审批事项，提高服务便捷性和可及性。对已下放的行政审批事项，要严肃纪律、严格执行，彻底放、放到位，及时纠正明放暗留、变相审批、弄虚作假等行为。加强承接行政许可事项管理，配备专门工作人员，加强业务指导，确保事有人管、责有人负，实现无缝衔接。建立健全首问负责、一次性告知、并联办理、限时办结等制度，严格规范行政裁量权，坚决杜绝服务过程中不作为、慢作为、乱作为现象。

二、创新事中事后监管方式

（四）实施随机抽查监管制度。对法律法规规章规定的检查事项，大力推广随机抽查，不断提高随机抽查在市场监管工作中的比重。按照“双随机、一公开”的原则，建立随机抽取检查对象、随机选派执 法检查人员的“双随机”抽查机制，严格限制自由裁量权。制定人力资源市场随机抽查事项清单，明确抽查的依据、主体、内容、方式等，并根据法律法规规章修订情况和工作实际进行动态调整，及时向社会公开。对投诉举报多、列入经营异常名录或有严重违法违规记录等情况的人力资源服务机构，加大随机抽查力度。对抽查发现的违法违规行为，依法依规加大惩处力度，形成有效震慑。抽查情况及查处结果要及时向社会公开，接受社会监督。

（五）构建守信激励和失信惩戒机制。深入推进人力资源服务机构诚信创建活动，建立覆盖全行业的诚信档案，推进诚信信息在采集、共享、使用、公开等环节的依法分类管理，强化信用对人力资源服务机构的约束作用。引导人力资源服务机构切实履行法定义务，主动接受社会监督，提高诚信自治水平。建立健全人力资源服务机构等级评价标准和制度，推进诚信体系建设制度化、规范化、长效化。探索诚信激励和失信惩戒措施，积极协调工商、财政、税务、金融、新闻等部门，对守法诚信的人力资源服务机构，在市场准入、投融资、企业注册、招投标、政府采购、表彰奖励等方面实施激励措施；对失信的人力资源服务机构，在安全许可、服务许可、从业任职资格、资质审核等方面依法予以限制或禁止；对严重违法失信的人力资源服务机构，通过吊销许可证等方式实行市场禁入，形成“一处失信，处处受限”的联合惩戒机制。

（六）建立报告公示制度。鼓励各地探索建立人力资源服务机构报告公示制度，研究制定具体办法，明确人力资源服务机构 向市场管理部门报送报告及向社会公示业务开展情况的内容、时限和要求等，逐步将人力资源服务机构年审制度改为报告公示制度。人力资源社会保障行政部门可在政府门户网站上统一公示人力资源服务机构报告有关内容，有条件的地方也可依托人力资源市场管理信息平台，引导人力资源服务机构按要求自行公示业务开展情况，并对其报送和公示信息的真实性、合法性负责。人力资源社会保障行政部门要依法开展抽查或者根据举报核查人力资源服务机构报告及公示信息，对未按规定报送和公示报告、未依法履行信息公示义务以及存在隐瞒真实情况、弄虚作假等行为的人力资源服务机构，依法作出处理。

（七）探索运用新兴信息技术提升监管效能。鼓励在人力资源市场监管中探索运用大数据、云计算等现代信息技术，创新统计调查方法，改进市场供求信息的归类和分析，推动人力资源市场供求信息发布，加强市场监测预测和风险预警，合理引导市场预期，准确掌握市场动态，为促进就业和人力资源优化配置提供依据。

三、强化日常监督检查

（八）开展人力资源市场秩序清理整顿专项行动。加强协同配合，健全与公安、工商行政管理等相关部门的联合执法协作机制，及时互通执法信息，实施联合惩戒，定期开展专项执法检查活动，严厉打击侵害市场主体合法权益、恶性竞争等活动，及时纠正就业歧视、限制等行为，营造公平竞争的市场环境。

（九）强化招聘活动管理。要按照管理权限，落实安全责任，严 格现场招聘会审批监管。已经取消招聘会审批的地方，可结合实际探索实施事前报告制度。切实做好现场招聘会场地安全检查和整治工作，制定完善周密的招聘会突发事件应急预案。积极推广网络监测、视频监控等非现场监管方式，加强招聘会现场监控。加强人力资源服务网站动态监测，依法规范网络招聘活动。

（十）提升公共服务规范化水平。认真落实加强流动人员人事档案管理服务工作的相关规定，严格执行取消收取人事关系及档案保管费、查阅费、证明费、档案转递费以及人才集体户口管理服务费等费用的规定，不得以任何理由拖延或拒绝执行，不得变换名目继续收费。全面实行服务公示制度，在服务场所和窗口明示服务项目、服务内容、办事流程、收费标准及依据等事项，主动接受社会监督。大力推进办事流程简化优化和服务方式创新，最大限度精简办事程序，减少办事环节，缩短办理时限，改进服务质量，发挥好人力资源市场服务大众创业、万众创新的作用。着力加强服务窗口作风建设，塑造良好形象，提升服务水平。

四、加强市场监管基础建设

（十一）加强人力资源服务标准化建设。做好已发布的人力资源服务标准的推广应用，探索开展标准实施评价工作，发挥好人力资源服务标准的基础性作用。要结合实际，有序开展地方标准制定和实施工作。鼓励人力资源行业协会、服务机构制定行业标准、团体标准、企业标准，逐步建立健全人力资源服务标准体系。

（十二）加强人力资源市场管理信息平台建设。加快建设全国统一的人力资源市场管理信息平台，鼓励有条件的地方先行先试，加快推进人力资源市场管理全程信息化，构建以信息归集共享为基础、以信息公示为手段、以信用监管为核心的管理信息化体系。逐步实现与工商、劳动保障监察等信息系统的信息共享，提升监管效能。

（十三）加强人力资源市场监管队伍建设。建立重心下移、力量下沉的市场监管工作机制，加强人力资源市场监管队伍特别是基层监管队伍建设，充实监管力量。以市、县两级市场管理部门工作人员为重点，扎实开展行政审批制度改革、简化优化公共服务、促进就业创业、窗口作风建设等方面的业务培训，提高市场监管队伍素质。加强宣传引导和作风建设，推动市场监管队伍创新工作理念和管理服务方式，积极适应新形势下市场监管的新要求，树立政治过硬、业务精湛、服务高效、作风优良的监管队伍形象。

五、积极推进社会协同共治

（十四）强化人力资源服务机构主体责任。强化人力资源服务机构作为人力资源市场服务主体的地位和责任，引导人力资源服务机构积极维护市场秩序，自觉抵制商业欺诈、恶性竞争等扰乱市场公平竞争的行为。引导人力资源服务机构充分认识信用状况对自身发展的关键作用，自觉提高诚信自治水平，在守法经营、服务质量、营销宣传、售后服务、信息公示等各方面切实履行法定义务。

（十五）充分发挥行业协会作用。支持人力资源服务行业协会发展，充分发挥行业协会在行业自律、行业发展等方面的作用，努力提 高市场监管的社会化水平。鼓励行业协会开展行业信用评价工作，建立健全企业信用档案，完善行业信用体系。通过政府购买服务等方式，委托行业协会开展信用评价、市场调查、咨询培训、监管效果评估，在事中事后监管的各个环节建立行业协会参与机制，推进监管执法和行业自律良性互动。

（十六）鼓励社会监督。引导劳动者、用人单位、社会组织等社会力量参与人力资源市场监督，畅通投诉举报渠道，充分利用来信来访、互联网、举报电话、新媒体等多种途径，及时发现和查处人力资源市场违法违规行为。建立跟踪投诉处理机制，加强对投诉的数据分析，对有多次投诉或不良评价的监管对象实施预警。

人力资源社会保障部

2016年5月25日