我国土地调查评价信息化建设回顾与展望-中国地质调查局

第一篇：我国土地调查评价信息化建设回顾与展望-中国地质调查局

我国土地调查评价信息化建设回顾与展望

中国土地勘测规划院

目前，我国土地资源的形势十分严峻，因此，切实保护土地资源尽快提高土地调查评价信息化水平，改变传统国土资源管理工作方式，采用现代化技术手段，准确、快速地掌握国土资源现状、潜力、变化规律和利用状况，科学规划、配置、合理开发利用国土资源，保证耕地总量动态平衡，实现国土资源决策、管理现代化和服务社会化，促进我国经济可持续发展和社会全面进步，是国土资源管理工作面临的当务之急，也是必须实现的战略目标。搞好土地资源调查评价信息化既是当前经济发展的需要，也是实现可持续发展的重要保证，是事关全国大局和中华民族子孙后代的大问题。自八十年代中期，现代信息技术进入我国土地资源管理领域。经过20多年的发展，现代信息技术在土地调查、监测和评价中得到广泛应用，有力地推进了我国土地调查监测和评价信息化的发展，同时也使我国土地管理的方式和内容发生了根本性的变化。

一、现代信息技术在土地调查监测与评价中得到广泛应用

（一）遥感技术

遥感作为一种高效获取信息的手段，其蕴涵的信息量丰富、全天候、信息获取周期短和多光谱特性，在我国土地资源调查监测工作中得到广泛应用。首先遥感技术在土地利用动态监测中发挥了重要作用。1996利用气象卫星遥感数据，对一些大中城市的土地利用进行 了监测，为国务院出台11号文提供了技术支持。1999年以来，开始采用高分辨率、多时段卫星数据，全面开展了国土资源利用动态遥感监测工作，并逐步建立起全国的土地遥感监测体系。通过对重点城市建设占用耕地等土地利用遥感动态监测，为加强土地管理工作提供了重要的技术支撑。同时在2002-2003年，应用TM、ETM和SPOT数据监测环北京地区50个左右县的资源与生态环境状况。

其次，遥感技术在土地利用更新调查中得到广泛应用。土地利用变更调查主要以现势性航空、航天正射影像图和地形图为基础调查资料，在与原有土地利用现状图套合对比，并经实地调绘和补充调查，实现对土地利用现状的更新。目前全国许多地方，为了配合新一轮土地利用总体规划修编，已经完成和正在启动以遥感为主要数据源的土地利用更新调查，进一步推进了遥感技术在土地利用调查监测中的广泛应用。

第三，遥感技术在农村产权调查、城市集约利用潜力评价等工作中得到充分应用。在农村产权调查中利用航空和航天数据，节省了大量的时间和人力，提高了成果精度，在大多数省份的农村产权调查中得到广泛应用；在城市集约利用潜力评价和耕地后备资源调查评价中采用遥感数据辅助调查，取得了良好的效果。

从总体上，随着遥感技术的发展，高分辨率、高光谱遥感以及雷达影像应用于土地资源调查技术日趋成熟。近年来，根据国土资源大调查的总体要求以及遥感技术的发展水平，开始全面推进利用高分辨率的卫星资料（SPOT5的2.5米遥感数据）开展土地利用动态遥感监 测的工作，2004年采用了QUICKBIRD、IKONOS、SPOT-5 高分辨率卫星数据，对国家级开发区进行监测。在项目的进展过程中，通过不断追踪新技术和新方法，促使遥感技术和手段从宏观化向微观化发展，应用水平也在向纵深化发展。同时为了探索高光谱数据在土地动态监测中应用潜力，国土资源部开展高光谱在土地动态遥感监测中试验研究。该研究以成像光谱数据为主要遥感信息源，在现有土地动态遥感监测技术、方法、流程基础上，通过成像光谱技术在土地动态监测中的应用研究，形成一套具有较高自动化和定量化程度的土地动态遥感监测技术流程，为国土资源大调查和土地资源管理提供先进的技术手段。

（二）全球定位系统（GPS）

我国GPS技术研究起步于80年代，进入90年代以后，GPS技术研究、开发和应用取得了长足进展。随着差分GPS技术的发展和局部区域差分GPS系统的逐步建立，已取得较为理想的实时定位精度（米级）。GPS具有定位的高度灵活性和高精度、快速度、提供3维坐标、全天候作业、操作简便以及全球连续覆盖等特点,已成为获取现势空间数据的重要手段,也广泛应用于土地资源调查和空间定位数据的采集。

我国土地工作者通过多年试验研究,总结出一套适合于土地变更调查(检查、抽查)、地籍调查的工作流程。GPS通过选择合适的GPS机型和测量模式, GPS测量精度可完全满足土地利用变更调查不同应用层次的精度要求。与常规土地变更调查相比,应用GPS技术进行土 地变更调查可提高调查的精度和效率,节省人力、物力,用于土地变更调查经济上完全可行。GPS测量具有快速、精度高、无需通视、可全天候作业和测量操作简单等优点,效率和精度优于传统方法。此外, GPS测量数据可直接进入GIS系统,避免了传统方法多次转绘、清绘带来的误差。

随着GPS和计算机技术的发展，基于掌上电脑（PDA）和GPS的硬件集成系统在土地野外调查中呈现出良好的发展态势。利用PDA可满足野外土地变更调查数据存贮及连续工作的要求，通过注入PDA的土地变更调查软件可实现土地利用图件的实时更新；同时，将GPS卡与数码摄像头(DC)集成到PDA上，利用GPS实现变更图斑的测量，解决变更区域大、形状不规则，周边没有明显地物或控制点情况下需要布设导线控制点进行补测的问题；利用DC对野外实景进行拍摄，可替代野外人工绘制草图的工作。

（三）地理信息系统（GIS）

我国GIS技术研究工作起步于70年代初期，80年代进入应用试验阶段，期间主要是借鉴国外GIS应用经验，采用国外的GIS软件。90年代国内一些科研机构和院校也开始结合国内GIS需求，从引进、消化、吸收起步，着手开发GIS软件，目前国产GIS软件占据国内市场已达到近30%。由于土地调查监测评价数据的空间性，在信息化过程中，需要进行空间数据的输入、处理、管理和输出，必须借助GIS技术才能够实现。

随着GIS技术的成熟和发展，八十年代末，九十年代初基于不同 GIS平台的各种类型和不同尺度的土地利用数据库建设相继启动。经过十几年的努力，对土地利用空间和属性数据描述、分析和表达输出的土地利用数据库建设已经成为土地资源基础数据库的重要组成部分，成为各级政府对土地资源保护、合理开发利用和科学管理倍加关注的基础工作。土地利用数据库建设在今后几年中将向着数据标准化，程序规范化、更新制度化、平台网络化、系统集成化、服务社会化的方向发展。

（四）“3S”集成技术

GIS、RS和GPS三者集成利用，构成为整体的、实时的和动态的对地观测、分析和应用的运行系统，提高了GIS的应用效率。目前随着3S技术的日益成熟，3S集成技术在土地调查监测数据野采集、处理和数据产品生成中，呈现着强大的生命力，在土地利用更新调查、土地利用动态监测中表现出良好的应用前景。例如土地变更调查现代3S技术集成运用示范项目经过2年努力，实现了土地变更调查信息实时、快速、高精度的采集和处理，解决了传统调查方法工作量大、劳动强度大、工作效率低、精度低的问题，使得土地调查工作量和劳动强度大大减少，工作效率和调查精度大大提高。

（五）数据处理与提取技术

随着RS和GIS技术在土地调查监测评价中的广泛应用，基于遥感的土地调查监测数据的处理和提取技术也日趋完善。首先在计算机识别土地利用变化信息中发展了“基于土地利用图斑单元的变化自动检测方法”，该方法是将土地利用图与遥感影像图相叠加，在土地利用 图斑边界及其类别信息引导下，以完整图斑单元或像素为单位，按类别分层计算影像上待检测处的影像特征值，按照设定的判别规则，从知识库中选取土地利用数据上图斑类型对应的遥感信息特征值进行比较判断，即可自动检测出变化的区域。其次，通过多年的土地利用动态遥感监测技术研究和实践，总结提出或发展了一系列可行的土地利用变化信息的自动提取方法。如差异主成份法、多波段主成份变换法、主成份差异法、分类后比较法、异常光谱检测法等。

（六）海量数据存储技术

我国在历年的土地调查监测和评价工作中，积淀并形成了海量的土地资源调查数据。这些数据是国家空间基础设施的重要组成部分，是进行国土资源管理和决策的重要支撑。为了充分发挥海量土地调查监测评价数据在国土资源管理中基础作用，实现信息共享，前提是建立高效的数据动态存储模式，而上述工作已经成为土地信息化的主要内容之一。随着计算机技术、数据库技术、网络技术，以及基于多源异构数据集成技术的发展，数据集成和存储技术在土地调查数据动态存储和更新中得到广泛应用。

二、土地信息系统开发与应用呈现出良好的态势

围绕服务土地管理工作需要，80年代后期到90年代，我国各地陆续开发了适合我国土地管理工作流程的业务信息系统。1996年，原国家土地管理局组织了第一次土地管理信息系统软件的测评。1998年，新组建的国土资源部加大了对国土资源信息化建设的投入力度，并于1999年启动了“数字国土工程”，该工程极大地带动和促进了各种土地管理业务系统的开发和应用水平。根据土地信息系统所涉及的管理业务范围，可大致将这些业务系统划分为综合性土地管理信息系统和各种专项业务应用系统；专项业务应用系统根据所涉及的业务范围可细分为地籍管理信息系统、地价监测评估信息系统、土地调查信息系统、建设用地管理信息系统、土地利用规划管理信息系统等。

（一）综合性土地管理信息系统

综合性土地管理信息系统是综合了大多数土地管理专项业务系统和日常行政办公业务系统（包括窗口办文系统）的一类综合性业务应用系统。它将各项土地管理专项业务与日常管理、办公流程有机地结合起来，既提高了办公的效率，也提高了决策的科学性，在全国各地的土地管理业务系统建设工作中受到普遍重视。这种系统大多数是以OA系统为基础，在同一平台上对各种专项业务应用系统进行集成。据不完全统计，目前，全国已有约300个县市建立了集成程度不同的综合性业务系统。总地看来，由于省和部分地市的技术、财力相对较强，业务系统在省级和地市级的建设和应用水平相对较高。

当前，各种综合管理信息系统的发展面临的主要问题是由于缺乏统一的开发标准，系统本身难以集成；集成于一个系统内的各个组件，与其他地方的系统内的类似组件，开发的工具和标准也不一样，也难以有效沟通。

（二）地籍管理信息系统

地籍管理处于土地管理的基础和核心地位，因此，在各种专项业 务应用系统中，发展的最迅速，目前相对成熟，应用水平相对较高。根据我国地籍管理工作的特点，在地籍信息系统建设方面，城镇地籍信息系统建设速度较快，到2004年已有约300余个市县建立了城镇地籍信息系统，建成的城镇信息系统近400个。但农村地籍信息系统建设尚处于试点阶段。从系统的应用环境上看，我国地籍管理信息系统目前正处于由单机环境向网络环境发展的阶段。从地籍管理信息系统的标准化看，自2001年10月国土资源部在试行《城镇地籍数据库标准》以来，地籍管理信息系统的正在向统一的标准迈进，但是，由于种种因素，各种系统的兼容性还优待进一步提高。

（三）地价监测评估信息系统

伴随着我国土地市场的发育和成熟，地价监测与评估信息系统的作用越来越重要。1999年，中国土地勘测规划院筹备建立全国的地价监测信息系统，经过几年的发展和完善，监测城市从30多个省会城市、计划单列市发展到目前70多个城市，监测信息日益完善，监测信息的发布周期越来越短，目前，已经达到可每月发一次全国土地价格监测报告。地方层次上，广东、安徽、河北等省市地价监测系统运行较早的地区监测技术和监测体系发展日趋成熟。

当前，地价监测系统正朝着多功能集成、网络化服务、区域网络化信息共享和系统集成方向发展。主要功能包括基准地价评估，房地产价格评估，土地出让金评估，房地产价格信息管理、房地产价格咨询服务等。但是，由于我国统一的土地市场体系尚不十分成熟，全国范围的基准地价体系尚未确立，全国地价监测系统的集成需要在整个 土地管理体制和机制改革改革的过程中提高整合水平，提高信息共享水平；另外，在不断提高监测能力的同时，地价评估和土地市场评估技术也需要进一步提高；农用地和农村地价的监测与评估工作比较薄弱，农地评估系统的建设与实际需求也有一定差距。

（四）土地调查信息系统

尽管我国土地调查的发展较早，但是，与形成服务全流程的调查信息系统的要求尚有一定差距，当前，广泛应用的主要是针对调查工作的部分流程设计的各种业务应用系统。其中，土地变更调查汇总系统发展较早、技术比较成熟的是土地变更调查汇总系统，该系统已经在全国和全国绝大多数地区的数据汇总工作中广泛应用。另外，各地和各部门根据实际工作的需要，开发了不少土地调查变更信息系统，在实际工作中应用也比较广泛。随着全国土地监测和调查工作的开展，陆续开发了服务于土地利用调查的数据定购系统、成果检查等信息系统。

随着3S技术和数据采集、处理技术的进步，土地调查信息系统越来越注重土地利用现状/变更数据库、调查数据采集系统的耦合，整合土地利用信息的空间统计、查询、汇总、制图、制表、自动变更等多种工程和程序。

（五）建设用地管理信息系统

当前，国家级建设用地管理信息系统主要是批次用地报盘系统，可初步满足国家对建设用地信息管理审批、备案的需求，网络化应用水平也需进一步提高。地方各级土地管理部门在国家报盘系统的基础 上开发了一些建设用地管理信息系统。但是，总体上应用水平还有待提高。查询建设用地宗案信息，统计建设用地分类数据，征地呈报件管理，地形图数据库管理，建设用地数据库管理等。

（六）土地利用规划管理信息系统

土地利用规划管理系统主要服务于辅助制定土地利用总体规划和专项规划。在国家层面上，结合规划修编工作，中国土地勘测规划院开发了土地利用规划辅助支持系统，目前已经进入试运行阶段。地方层面上，上海、浙江、广东、吉林、湖北、江苏等地先后开发了各自的规划管理信息系统。但是，总的来看，我国规划管理信息系统的开发和应用相对较晚，尤其是规划结果应用于土地管理决策的水平还需要进一步提高。

三、土地调查监测评价标准化建设取得明显进展

标准化是信息化的前提和基础。国土资源部历来十分重视与土地管理信息化相关的标准化建设工作，自建部以来，尤其是自“数字国土”工程启动以来，先后制定和颁布了GB级标准3部，TD级标准11部，已通过发文试行，完成初稿正在征求意见和正在编制过程中的标准和规程达到50 多项，此外还有大量管理性规定、规程在实际工作中普遍采用，相当数量的基础性标准和规程的编制正在开展前期研究工作。

按照标准的主要应用范围，可将这些标准分为土地资源管理通用标准、土地资源调查标准、土地资源评价标准、土地资源规划标准、土地资源利用与保护标准、土地资源市场管理标准、土地信息与数据库建设标准等七类标准（表1）。除表1所列已经颁布实施和试行的标准、规范外，另外，还有近20部左右标准、规范已进入完成草案、征求意见阶段，或进入研制阶段，将在近期内颁布实施或试行。的

总地来说，我国已经初步形成了比较完备的土地信息化规范体系，但是，在标准的研发制定和实施过程中，也存在一些问题，突出表现在标准滞后，尤其是部分标准、规范修订工作赶不上形势变化;缺乏对标准进行解释的技术性规范，导致应用中不同单位对同一标准产生理解偏差，这也是当前部分应用系统和软件可移植性差的原因之一。

表1 已颁布和发文试行的标准、规程一览表

标准名称

土地资源管《土地基本术语》(GB/T19231-2003)、《土地分类标准》（试行）、《农理通用标准 用地分等规程》（TD/T1004-2003）

《土地利用现状调查技术规程》、《土地利用现状调查地（市）级汇总技术规程》（TD1993-02）、《土地利用现状调查省级汇总技术规程》（TD1993-03）、《土地利用动态遥感监测规程》（TD/T1010-1999）、《SPOT2.5m数字正射影像图制作技术规定》、《土地利用变更调查技术规程》（试行）、《图件更新检查验收规定》（试行）、《城镇地籍调查规程》（TD 1001-93）、《城镇变更地籍调查实施细则》、《土地登记规则》（试行）、《土地登记资料公开查询办法》（试行）、《建设项目用地勘测定界技术规程》、《集体土地所有权调查技术规定》（试行）

《耕地后备资源调查评价技术规程》、《西部大开发土地资源调查评价技术规程》、《东部耕地后备资源调查评价技术规程》、《城镇土地分等定级规程》（GB/T18507-2001）、《城镇土地估价规程》（GB/T18508-2001）、《农用地定级规程》（TD/T1005-2003）、《农用地估价规程》（TD/T1006-2003）《县级土地利用总体规划编制技术规程》（TD）、《乡镇土地利用总体规划编制技术规程》（试行）

《土地整理规划编制规程》（TD/T1011-2000）、《土地开发整理项目规划设计规范》（TD/T1012-2000）、《土地开发整理项目验收规范》（TD/T1013-2000）标准分类

土地资源调查标准

土地资源评价标准

土地资源规划标准 土地资源利用与保护标准

土地资源市《土地市场调查技术规范》、《城市地价动态监测体系技术规范》（试用）场管理标准 土地信息与数据库建设标准 《县级土地利用数据库标准》（试行）、《县级土地利用数据库技术规范》（试行）、《县级土地利用规划数据库标准》（试行）、《县级土地利用规划管理信息系统建设指南》（试行）

四、土地调查监测评价信息化人才队伍建设初具规模

信息化人才是土地调查、监测、评价信息化的基础。打造一支技术过硬、保障有力的信息化技术队伍，既是土地专业化土地调查、监测、评价信息化的保障，也是调查、监测、评价信息化的目标之一。

我国各级土地管理部门历来非常重视人才的培养，尤其是国土资源信息化纲要的颁布和近些年来以“数字国土”工程为代表一大批重大工程的实施，为我国各级土地管理部门培训了一大批土地资源调查、监测、评价信息化人才。据不完全统计，我国各级土地管理部门从事土地调查、监测和评价信息化的各类人才目前大约有近15000人，已可初步满足当前土地调查、监测、评价信息化的需要。

但是，由于各地信息化人才的不均衡，部分地区的信息化人才匮乏问题仍是当前限制土地调查、监测、评价信息化的重要瓶颈。信息化人才分布的不均衡主要表现在国家、省、市级各部门的技术人才相对丰富，基层土地管理部门信息化人才相对匮乏；发达地区人才相对丰富，广大西部和边远、落后地区人才相对匮乏；低等级的信息人才相对丰富，高等级、专业化土地监测、调查、评价信息化人才相对匮乏等几个方面。尤其是既懂信息化、又懂土地管理专业需求的专业型信息化人才的缺乏，在地市级以下土地管理部门中比较突出，很有可能成为限制我国土地资源监测、调查和评价信息化事业进一步发展 的瓶颈。

五、土地监测调查评价信息化的发展趋势

随着我国土地管理体制改革和社会主义土地市场改革的深入和信息技术的突飞猛进，随着人们对土地资源认识的水平的不断提高，社会发展对土地管理技术的改革提出新要求。2000年温总理提出：“以信息化建设带动国土资源信息技术跨越式发展和国土资源管理方式的根本转变”。2004年，曾培炎同志提出实施“金土工程”，强调：“国土资源信息化大有可为。〃〃〃〃〃〃通过地上查、天上看、网上管，不放过对每一块土地的监管”。随着我国土地调查、监测、评价信息化的深入发展，和信息技术在土地调查、监测、评价工作中的广泛应用，我国土地调查、监测、评价信息化已发展到信息整合、系统集成、工具组件开发规范专业化的阶段。

（一）数据采集、处理和产品生成一体化技术

为了有力地支持土地管理，必须快速准确获取土地利用变化信息。面对上述需求，发展能够普及的数据采集、处理和产品生成一体化技术，已经成为土地调查监测评价信息化的关键和主流方向之一。随着计算机硬件技术、3S技术、数据处理技术、网络技术和数据存储技术的快速发展和日益成熟，为土地调查监测数据采集、处理和产品生成一体化技术发展奠定了技术基础。同时基于3S技术进行土地变更调查的现代化技术方法体系建设示范、基于PDA的土地利用变更和地籍测量野外数据采集系统研发和应用，以及掌上地理信息 系统的推广应用，为数据采集、处理和产品生成一体化技术发展奠定了实践基础。

（二）土地调查监测数据集成与整合

由于种种历史的、技术的和体制的因素，土地基础信息的不完整，质量不高和整合共享程度低是我国土地监测、调查、信息化向更高层次发展最重要的限制因素。土地基础信息质量和完整性，需要通过对基础数据的核实、充实进一步提高和完善。基础信息的整合和共享程度低，难以为大范围、高层次应用提供支持，则需要从标准体系建设、制度完善和体制改革方面加强领导和指导，规范数据整合程序与质量方面改进和提高。当前，国土资源部已经根据实际需要提出了实施“金土工程”的建议，目前，已进入可行性论证阶段，该工程的一个重要任务就是通过建立国家、省、市3级土地数据中心，建立实时、动态、完善的土地数据更新和备案制度，建立完整的、上下联动、相互共享的基础信息中心，整合我国分散、孤立的土地调查、监测、评价信息资源，支持我国大区域、跨区域、国家战略决策的需要。

（三）土地信息系统集成

我国各地土地管理部门根据各自业务的需要已经建立了不少业务应用系统，信息服务系统，有力地促进了我国土地管理事业的发展。但是，这些系统大多处于分散、孤立状态，不仅区域间难以沟通和兼容，即使同一单位内部的不同业务系统之间也存在一定的系统兼容问题。我国土地管理试行中央领导下的省级垂直管理制度，加强区域间和上下级之间各种业务应用系统的沟通，提高中央对全国土地资源宏 观管理的能力已迫在眉睫。

（四）系统开发规范专业化

系统的集成化和专业化是土地调查、监测、评价信息化发展的两个方向。系统开发规范专业化主要体现在服务于土地调查、监测、评价各环节的工具组件、专用系统的开发和设计上。尽管“3S”为主体的当代信息技术在土地管理信息化过程中发挥了重要作用，但是，土地管理具有独特的业务特点，随着土地调查、监测信息化的不断发展，和土地管理信息化要求的提高，对各种专业工具和专业业务系统的要求不断增加。另一方面，在进行专用系统和工具开发的过程中，为避免信息化前期系统开发过程中的问题，各种专用工具和系统的规范性要求也越来越受到重视。

第二篇：我国烟草行业信息化建设的回顾与展望

我国烟草行业信息化建设的回顾与展望

我国烟草行业急需提高整体竞争力和实力。而提高竞争力和实力的最好，就是运用信息技术，走信息化的道路来整合企业资源。引言

自从2004年11月10正式加入世贸组织后，所有阻碍都会打破，其中最具的是关税的降低，一场国烟与外烟争夺零售终端市场的激烈竞争也不可避免，因此，我国烟草行业急需提高整体竞争力和实力。而提高竞争力和实力的最好，就是运用信息技术，走信息化的道路来整合企业资源。从另一方面来说，未来企业的竞争关键在供应链上。对于许多传统行业的企业来讲，供应链上的竞争将与IT息息相关，信息的快速整合和传递对企业供应链上的管理至关重要。因此，信息化是烟草行业的必经之路，也是烟草企业成长的关键所在。烟草行业信息化建设的回顾

2.1 信息化建设的技术驱动阶段

（1）建设的重点在硬件设施方面。整个初级阶段将任务的重心放在了硬件设施的建设，包括购买PC、进行建设等。根据2002年赛迪顾问调查显示，截至到2002年上半年，在烟草行业的累计投资中，有62.5%的资金用于硬件设施建设；30.7%的资金用于软件建设，这些数字说明，我国的烟草行业信息化投资绝大多数用在了基础硬件设施的建设上。

（2）局限于单项系统信息化的建设。这个阶段，建设的应用系统功能趋向于单一化，主要是希望可以采用信息技术来取代人工处理。主要有财务方面的电算化、库存方面的管理以及车间的信息化系统等。从整体上看，这方面系统的信息化程度也不高。

（3）领导重视程度不够。由于整个行业长期处于计划体制下，一直都受国家保护，实行专卖专营，因此整个队伍思想比较陈旧、观念比较保守。特别是大部分企业的领导对信息化的认识不够，造成了整个烟草行业信息化的建设明显落后于其它行业，与烟草行业的地位明显不符。

2.2 信息化的应用阶段

（1）MIS系统建设。烟草行业在这一阶段主要的投资领域是财会软件，其次就是OA和MIS系统。截至到2002年，MIS系统的应用率达到了16.8%，而17家大型烟草企业已经初步建立和运行了该系统。

（2）办公自动化系统建设。截止到2002年，有46.4%的烟草企业建立了办公自动化系统，而13.1%企业近期有建设系统的打算，39.5%的企业近期没有打算建

立系统。虽然有接近一半的烟草企业具备了该系统，可是实施的效果并不是很理想。对于建设了该系统的烟草公司来说，其部分业务已经实现了联网。

（3）ERP系统建设。截至到2002年，烟草行业ERP软件应用情况一般，有27.2%的烟草企业建立了ERP系统，以用友、和佳应用最好，四班、SAP和金蝶也有部分企业应用。

（4）CRM系统建设。调查显示，烟草行业有25.3%的烟草企业已经建立了CRM系统，而近期打算建的也只有18%，近期没有打算建设CRM的企业达到56.7%。

（5）商务系统建设。2001年烟草行业的电子商务应用取得了新突破。不仅有安徽省烟草公司电子商务平台第一笔订单的顺利成交，而且国家局物资公司和烟机公司建立了非专卖品的网上交易系统，取得了较好的效果。而2002年9月，国家局（总公司）卷烟网上交易系统试运行，实现了省际间日常卷烟的网上交易。

2.3 信息化的集成阶段

（1）对前一阶段的工作进行了完善和深化，主要在办公自动化系统等的建设上。

（2）加强了烟草行业信息化管理和标准化、规范化的建设。其中发布了《全国烟草行业信息化工作管理办法》（修订）、《烟草行业机网络和信息安全技术管理规范》、《全国烟草行业卫星通信网运行管理办法》和《烟草行业计算机软件投资管理办法》等规范性文件。

（3）开始重视人员的信息化培训。据统计，国家局信息中心组织召开了计算机网络和信息安全培训、行业网站技术培训、统计业务等各种培训班，直接培训600余人次，利用行业卫星网组织技术培训500余人次。烟草信息化建设展望

3.1 国家烟草专卖局应继续发挥指挥棒作用

国家烟草专卖局作为主管全国烟草的专卖工作和经营全国烟草行业的产供销、人财物、内外贸业务的机构，在行业信息化建设中一直都起着积极的作用，也取得了一定的成绩，包括在行业信息化项目中进行系统规划，制定了一些代码信息标准。但是，也存在欠缺的地方。在以后的信息化建设中，国家局应该侧重以下几个方面的工作，继续推动全行业信息化建设，发挥行业指挥棒的作用。

（1）立足全行业，从信息化建设整体的高度做方向上的引导。对于以后的信息化建设，国家局要从全行业的角度，根据行业发展的特点，制定合适的发展方向和发展计划。依据国外烟草行业发展的情况，结合自身的特点，给全行业指明前进的方向，并采取相应的措施，推动整个行业朝着良性发展的轨道前进。

（2）加快行业标准化建设工作，尽快健全行业标准体系。国家局应一如既

往地积极组织开展烟草信息化建设的标准制度、修订和标准化活动，通过积极采用国际标准和国外先进标准，努力提高行业建设的标准化水平，并籍此推动烟草行业生产、经营和管理水平的不断提高。

（3）加强行业信息化建设成果的评估体系建设。到为止，烟草行业还没有一个较为全面的评估体系，可是只有建立了合理的评估体系，才能对现有系统进行客观、、系统的评估，才可以提出有针对性的升级方案及深化方案，同时进行信息化现状评估，可以从整体上把握目前公司的信息化水平，确定哪些方面需要改进，需要进一步实施哪些子系统，哪些子系统需要集成，以确保现有信息系统投资的有效性，明确下一阶段信息化实施目标，为新一轮的信息化规划及实施工作打好基础。因此，评估体系的建设也刻不容缓，国家局应该积极组织有关专家探讨和制定相关的评估体系，从实际建设的角度出发，为全行业提供一个有效的评估系统。

3.2 深化烟草行业体制改革，为信息化建设扫清体制上的障碍

深化烟草体制改革，促使烟草行业从行政垄断转化为垄断。只有体制上得到改善，才能充分发挥信息化建设成果的优势和作用。因此，可以从以下几个方面着手，推动体制改革，为信息化建设做好铺垫。

（1）加大政企分开的力度。根据企业制度改组烟草企业。在保持国家烟草专卖的基础上，使得企业和政府回归到其应该扮演的角色中去，即企业应该是有独立自主权利的经营者，政府只是一个起着监督和裁判作用的监督者。

（2）加快资产重组，积极探索上市之路。中国虽有世界上最大的烟草公司，但对外所占国际市场份额较少，对内没有建立以产权关系为纽带的经济实体。中国烟草业应向石油、航空、通讯、电力等行业一样，在全国范围内，通过资产重组建立3~5家跨地区的大型集团公司。

（3）采取有效措施，打破地方保护主义。烟草行业是地方保护最为严重的行业，而体制改革的一个重点就是打破这种地区封锁、封建割据、区域专卖的形式，它制约着烟草行业的大市场、大流通目标，也限制了企业竞争力的提高，使得强势企业无法继续壮大，弱势企业无法淘汰。因此，烟草行业应该从整体的利益考虑，以长远的眼光来正视这个。采取切实有效的手段，突破地方保护。

3.3 烟草信息化要重视整体规划

不论是卷烟企业、省公司还是整个行业，搞信息化首先要做总体规划，然后按照规划分步实施。因为许多系统之间、局部与全局之间都是互相关联的。如果没有规划好，就难以集成，也容易造成浪费和重复投资。

烟草行业与其他行业相比在信息化方面还是比较重视规划的，但还是存在问题，就是做规划在每一个层面都不能事出多头，要有一个标准性。比如说，863项目在做烟草行业CIMS性不够，有可能各个规划之间不协调，甚至存在冲突的地方，为以后的埋下了隐患。

3.4 积极推动集成化建设

虽说集成化建设在这两年取得了一些成绩，可毕竟是刚刚开始，还有大量的工作要做。可以说，集成一方面是“集成”上，即纵向的行业决策、管理、生产经营三个层次之间的信息集成，横向的农、工、商企业之间的信息集成；另一方面是“数字化”上，即对业务、管理用数字加以量化，通过数字量化，实现管理从粗放型向精细化的转变。同时，要明确集成化是行业必须要经历的一步，所以在以后的实际建设中，努力实现行业大集成。充分利用行业现有的统一领导、垂直管理、专营专卖这种特有的有利于集成和统一的有利条件和现有的组织保证，将烟草行业包括烟叶生产、收购、复烤，卷机制造、卷烟生产、辅料生产和卷烟销售等业务所形成的行业完整的供应链建成一个统一或分布统一的集成系统。

3.5 加强队伍素质建设

科学发展观要求以人为本，信息化建设更要以人为本。首先，要造就一支人员相对充足、专职专业的人才队伍。通过公开招聘、上挂下派、外引内联以及公司化运作等多种方式，尽快加强信息化人才队伍建设。其次，要通过和培训，不断提高信息化人才队伍的、业务、技术和管理素质。再次，要通过用人机制和薪酬制度改革，根据信息化人才的特点，充分保障信息化人才的权益。最后，要积极为信息化专业人才营造平等发展、充分发挥聪明才智的良好企业环境。

总的来说，信息化工作不是一蹴而就的事情，在做的过程中会遇到各种阻力。比如体制改革、思想观念的变化；比如信息不能很快集成，业务不能很快相关联，不能很快体现效益时，很容易夭折。因此，各级领导应事先对信息化过程中的困难，对信息化工作的艰巨性、复杂性、科学性有清醒的认识。信息化是一场革命，也是烟草行业应对WTO最好的。另外，信息化工作中，一定要重视，要用实事求是的态度不断总结，这样更有利于少走弯路，促进烟草行业信息化工作的发展。

第三篇：我国物流业发展回顾与展望

我国物流业发展回顾与展望

2017年，在以习近平同志为核心的党中央坚强领导下，我国国民经济稳中有进、持续向好，全年国内生产总值实现82.7万亿元，比上年增长6.9%中国制造业采购经理指数(PMI)连续15个月保持在51%以上的较高水平经济发展的稳定性、协调性和可持续性明显增强。

过去的一年，我国物流业全面贯彻落实党中央、国务院决策部署，坚持稳中求进工作总基调，贯彻新发展理念，以供给侧结构性改革为主线，推动结构优化、动力转换和质量提升，主要指标稳中向好、提质增效，实现了平稳健康发展。

一、2017年我国物流业发展回顾

(一)总体运行平稳健康。物流需求持续增长。全年社会物流总额252万亿元，同比增长6.7%社会物流总费用12.1万亿元，同比增长9.2%全国货运量471亿吨，同比增长9.3%。中国沿海散货运价指数呈逐月上涨态势，全年均值1148点，较上年上涨22%。

物流运行质量稳步提升。社会物流总费用与GDP的比率从2015年的16%,2016年的14.9%，进一步下降到2017年的14.6%全年物流业总收入8.8万亿元，同比增长11.5%12月份中国物流景气指数达56.6%，全年均值为55.3%，始终保持在50%以上的景气区间。

(二)结构调整趋于优化。消费成为物流需求增长的重要推动力。单位与居民物品物流总额同比增长29.9%。消费物流中的电商物流增势明显，中国电商物流指数中的总业务量指数全年均值为143.4。电商物流带动快递业务加速扩张，12月中国快递物流指数为106.3%全年快递业务量达401亿件，同比增长28%。冷链物流成为吸引社会投资的热点，全国冷库总容量可达4775万吨。与消费相关的快速消费品、医药、汽车、服装等细分市场增势良好。

工业制造业物流仍然是物流需求的主要来源。全年工业品物流总额235万亿元，同比增长6.6%，占社会物流总额的92.7%。工业品物流中的高技术产业、装备制造业等物流需求增长较快，高耗能产品、大宗商品物流需求延续回落走势。

运输结构调整见效。多式联运上升为国家战略，交通运输部、国家发改委先后确定了两批、共46个示范项目。首批16家示范工程企业累计开行示范线路140余条，完成集装箱多式联运量60万TEU。2014年以来，重点港口集装箱铁水联运量年均增长16.8%。《“十三五”铁路集装箱多式联运发展规划》发布，铁路集装箱日均装车量占比超过10%。国家铁路全年货物发送量达29.18亿吨，较上年增长10.1%。全年重型卡车销量首次突破100万辆，车辆大型化、标准化、现代化步伐加快。全国四批共209个甩挂运输试点项目深入推进，试点企业货运车辆平均里程利用率超过80%。挂车租赁、卡车航班、大车队等新模式试水，中物联公路货运分会组织“星级车队”评选。星级车队所有入网车辆平均月均行驶里程8956公里，重型牵引车月均行驶里程达1.1万公里，运输效率稳步提升。

(三)资本和科技助推物流升级。多只物流产业基金上市，物流企业“扎堆”进入证券市场。全年有8家物流企业跻身国内主板，5家在境外上市，45家登陆“新三板”。上市企业加大网络建设、设备购置和基础设施投资，增强自身实力。企业兼并重组渐趋活跃。中国远洋海运集团收购东方海外，中国外运长航集团和招商局集团完成战略重组，铁路总公司18个铁路局完成公司制改革，东航物流“混改”启动，普洛斯完成私有化，海航收购扩充物流板块，顺丰控股与UPS成立合资公司等。

科技引领未来。我国已有超过500万辆载重货车安装了北斗定位装置，智能快件箱超过19万组，还有大量托盘、智能柜、货物接入互联网。交通运输部组织的首批283家无车承运人试点企业平均整合运力近2000辆，平均等货时间缩短，车月均行驶里程提高，司机收入增加，传统货运交易成本有效降低。国家发改委开展骨干物流信息平台试点，规范和引领互联网+高效物流发展。易流科技打造易流云平台，推动线下物流在线化。全行业以设施互联、人员互联、信息互联带动物流互联，互联网+高效物流成效显著。

科技和资本助推企业提质增效，做大做强。“中国物流企业50强”主营业务收入达8300亿元，进入“门槛”提至28.5亿元，市场集中度进一步提高。按照国家标准评审认定的A级物流企业近5000家，一批综合实力强、引领行业发展的标杆型物流企业不断涌现。

(四)新旧动能加快转换。理念创新引领发展。海尔集团提出“人单合一”概念，推动内部“自组织、自驱动”小微创业。菜鸟网络推动“新物流”，提出大数据、智能和协同，服务新零售战略。京东物流提出“下一代物流”，将主要呈现短链、智慧和共生三大特征。国家发改委、商务部委托中物联评选认定首批10家智能化仓储物流示范基地。

人工智能为物流赋能。国务院印发《新一代人工智能发展规划》(国发〔2017〕35号)，要求大力发展“智能物流”。无人仓、无人港、无人机、无人驾驶、物流机器人等一批国际领先技术试验应用。全球最大自动化码头上海洋山港四期开港试运营，京东首个全流程无人仓投入使用，顺丰建设大型物流无人机总部基地，菜鸟网络将在雄安新区建设“智慧物流未来中心”，圆通牵头设立物流领域首个国家工程实验室。

现代供应链创新应用。2017年，国务院办公厅发出《关于积极推进供应链创新与应用的指导意见》(国办发〔2017〕84号)，现代供应链创新应用进入新阶段。海尔、华为、怡亚通等代表性企业强化供应链服务宝供、南方、远成、德利得、佳怡等物流企业向供应链转型物流领域互联网与供应链深度融合，服务模式正在由“链主主导型”，向平台服务型、智慧供应链“生态圈”转型发展。

共享众包服务升级。继苏宁物流、菜鸟网络之后，京东物流实现独立运营，平台开放。神华货车驮背运输探索多式联运新路径，狮桥物流“超级大车队”集中优质运力资源，东方驿站、中集挂车帮等助推甩挂运输发展，地上铁、熊猫新能源等推广绿色新能源车，日日顺物流搭建“车小微”开放的创业平台，中铁快运联手顺丰速运推出“高铁极速达”、“高铁顺手寄”服务产品。运满满、货车帮、天地汇、福佑卡车、中储智运、正广通等平台型企业线上线下增值服务延伸。美团外卖、饿了吗、点对点直达的闪送物流等即时生活物流服务进入千家万户。

(五)综合运输体系加速成网。“五纵五横”综合运输大通道基本贯通。到2017年底，全国铁路营业里程达12.7万公里，其中高铁2.5万公里，占世界总量的66.3%公路总里程477.15万公里，其中高速公路13.6万公里，覆盖全国97%的20万以上人口城市及地级行政中心港口万吨级以上泊位达2317个，通江达海、干支衔接的航道网络进一步完善民航运输机场发展到229个，覆盖全国88.5%的地市。全球第四、亚洲第一，以顺丰航空为主的湖北国际物流核心枢纽开工建设。

物流网络“节点”加快布局。我国各类物流园区超过1200家，园区平台化、网络化、智慧化初步显现。传化物流打造覆盖全国的“传化网”，卡行天下枢纽达到200家。由中物联牵头，林安物流等17家网络化经营的物流园区发起互联互通服务平台“百驿网”。万科地产、普洛斯、深赤湾、平安银行等加大物流地产投入。德邦物流、安能物流、“三通一达”等服务网点不断下沉，编织城乡一体化服务网络。粤港澳大湾区写入政府报告，有望协同共建世界级港口群。中欧班列连接“一带一路”沿线国家，已累计开行6235列，其中当年开行3271列。

(六)政策环境持续改善。国务院办公厅发出《关于进一步推进物流降本增效，促进实体经济发展的意见》(国办发〔2017〕73号)，提出27条具体政策措施。大件运输联网审批、年检和年审“两检合并”、规范公路执法、减费清税等政策正在落实。交通运输部牵头促进道路货运行业健康稳定发展，提出降本减负10件实事。车辆异地年审、驾驶员异地考核、车辆异地年审提上日程。国家发改委等20个部门签署对严重违法失信主体联合惩戒备忘录，首批270家“黑名单”公布。工业和信息化部开展服务型制造试点，提升工业物流发展水平。国家税务总局、交通运输部连续发文，破解道路运输企业“营改增”后遇到的问题。国家质检总局联合11部门出台《关于推动物流服务质量提升工作的指导意见》，扩大高质量物流服务供给等。随着“放管服”改革深入推进，制约行业发展的制度环境逐步好转。

总体来看，我国物流业许多指标已排在世界前列，论规模已成为全球“物流大国”。但必须清醒地认识到，我国物流运行质量和效率不高、服务供给能力不强、基础设施联通不够、创新能力不足等问题依然存在，发展不平衡、不充分的矛盾比较突出，体制政策环境有待进一步改善。传统的以数量规模、要素驱动的粗放发展方式难以为继，与人民日益增长的美好生活对物流服务的需求，以及“物流强国”的建设目标还有很长的路要走。

二、今后一个时期我国物流业发展展望

党的十九大开启了中国特色社会主义建设的新时代，确定了全面建设社会主义现代化强国的新目标。物流业作为支撑国民经济发展的基础性、战略性、先导性产业，是社会主义现代化强国的必备条件。我们要充分认识新时代对物流业发展提出的新要求，把建设“物流强国”作为战略目标，把高质量发展作为实现途径。要着力解决物流发展不平衡、不充分问题，带动和引领关联产业转型升级，更好满足现代化经济体系建设和人民日益增长的物流服务需求，从整体上促进我国由“物流大国”向“物流强国”迈进。今后一个时期，有以下几个方面应该引起高度重视：

一要从规模数量向效率提升转变，推动效率变革。当前，我国物流效率相对于发达国家仍有一定差距，降本增效仍然是工作重点。未来一段时期，优化经济结构、提升物流运作水平，降低制度性交易成本将是降本增效的重要途径。物流企业应把现代供应链创新应用，与相关产业深度融合，提升物流运作效率作为主攻方向。争取经过3—5年的努力，使我国社会物流总费用与GDP的比率再降低1—2个百分点。

二要大力发展智慧物流，推动动力变革。当前，新一轮科技革命和产业变革形成势头，互联网与物流业深度融合，智慧物流蓬勃发展。未来一个时期，物联网、云计算、大数据、区块链等新一代信息技术将进入成熟期，全面连接的物流互联网将加快形成，“万物互联”呈指数级增长。物流数字化、在线化、可视化成为常态，人工智能快速迭代，“智能革命”将重塑物流行业新生态。

三要创新应用现代供应链，推动质量变革。随着经济转向高质量发展，产业升级、消费升级，服务经济、体验经济对物流服务方式和质量提出了新的要求。物流业与上下游制造、商贸企业深度融合，需要延伸产业链、优化供应链，提升价值链。互联网与供应链融合的智慧供应链将成为下一轮竞争的焦点，有望形成一批上下游协同、智能化连接、面向全球的现代供应链示范企业和服务平台。

四要加强物流基础设施网络建设，发挥协同效应。党的十九大报告明确提出：加强水利、铁路、公路、水运、航空、管道、电网、信息、物流等基础设施网络建设。要促进各种运输方式合理分工，“线路”与“节点”衔接配套，实现全程物流“一单到底”，无缝对接。要推动物流园区、配送中心、末端网点等多级物流网络与综合运输体系互联互通。实施重点通道联通工程和延伸工程，打造国际、国内物流大通道，形成一批具有战略意义的国家物流枢纽，统筹推进国际性、全国性、区域性交通运输物流网络建设。

五要坚持人与自然和谐共生发展理念，发展绿色低碳物流。随着环境负荷日益加重，物流业面临严峻挑战。重型柴油货车开始执行国五排放标准，多地对柴油货车实行环保新政。《巴黎协定》正式生效，多个国家将制定燃油车退出时间表。未来3-5年，自然环境与政策措施“倒逼”绿色物流加快发展。节能降耗、新能源替代、可再生能源利用、减量化包装等绿色物流技术，带板运输、共同配送、多式联运、逆向物流等绿色物流模式将进入快速发展期。

六要坚持以人民为中心的发展思想，满足人民对美好生活的物流需要。推动物流业高质量发展，本质上是为了满足人民对美好生活的向往。安得智联在内的物流企业要积极配合制造强国、乡村振兴、区域协调、美丽中国等重大国家发展战略，主动服务于精准脱贫、消费升级、民生改善、污染防治等物流需求。要进一步提高服务质量，不断开发新的物流产品，增强客户满意度。同时要激发和保护企业家精神，弘扬劳模精神和工匠精神。要关爱卡车司机、快递小哥等基层从业人员，使他们能够得到应有的尊重，更加体面地工作，幸福地生活，增加“获得感”，吸引更多市场主体自觉投身“物流强国”建设。

2018年是贯彻党的十九大精神的开局之年，是改革开放40周年，也是决胜全面建成小康社会、实施“十三五”规划承上启下的关键一年。新的一年，我们要按照党中央、国务院决策部署，全面贯彻党的十九大精神，以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，坚持稳中求进工作总基调，坚持新发展理念，迈向高质量发展新阶段。我们要认清中国特色社会主义的历史方位，不忘初心、牢记使命，把建设“物流强国”作为新时代物流发展的新目标，务实创新，砥砺前行。中国物流与采购联合会作为行业社团组织，将始终与行业企业和广大从业人员站在一起，更好地服务行业、服务企业、服务员工、服务社会，携手共创我国物流业更加美好的明天!

第四篇：我国企业业绩评价体系的回顾与展望[模版]

【摘要】2008年是我国改革开放30年，也是财务 会计 改革 发展 的30年，30年中我国 企业 的业绩评价经历了不断发展完善的过程。文章通过对我国企业业绩评价演变过程的回顾，指出了当前存在的问题并进行了展望。

【关键词】企业业绩；评价体系；发展阶段；回顾与展望

从1978年党的十一届三中全会开始，中国 的改革开放已经历经了30年的时间。我国的 经济 体制从高度集中的计划经济到有计划的商品经济、计划经济为主市场经济为辅、计划经济与市场经济相结合，直到今天的社会主义市场经济，基本完成了从计划经济向市场经济的转换。与此相适应，财务会计改革也经历了与国际会计准则的接轨、协调、趋同到等效的发展过程。作为财务会计重要组成部分的企业业绩评价也历经了不同的演变过程。本文从我国企业业绩评价的发展阶段、现行企业业绩评价体系存在的问题及未来趋势的展望三个方面进行阐述。

一、我国企业业绩评价的发展阶段

我国对企业业绩评价的研究探索经历了曲折的发展进程，随着经济体制的变化及国有企业的改革而逐渐走向成熟，大致经历了以下几个阶段。

（一）实物量考核阶段（20世纪70年代）

此阶段属于计划经济时期，企业以实物量考核为核心。国有企业基本没有经营自主权，只是作为国家经济管理部门的派生机构而存在的经济单位。在此情况下，政府评价考核企业业绩采用的方法是对照指令性生产计划，以“产品产量”、“企业产值”为核心内容。这一评价方法在当时对提高企业产品生产能力、缓解物资供应紧张局面、建立较为完善的 工业 体系和巩固国有经济的主导地位等方面起了极大的推动作用。但这种以实物产量为主的企业考核方式，导致国有企业严重缺乏效率，许多企业为了提高本企业的地位，扩大经营者本人的业绩，都有一种总量扩张的冲动，千方百计地争资金、争项目、争资源，不计成本、重复建设，技术创新更是无从谈起。

（二）产值和利润为主的评价阶段（20世纪80年代）

此阶段国有企业改革经历了1979—1982年的放权让利，1983—1986年的利改税，1986—1991年的承包经营责任制。改革开放后的放权让利时期，国有企业考核评价以产值和利润考核为主要内容。改革开放以后，国有企业自主权扩大，市场化程度提高，初步拥有了独立的商品生产者地位。这一时期对国有企业经营业绩的考核管理还没有完全摈弃行政管理和计划控制，但已开始认识到企业经营和发展是诸多因素所决定的，单一指标考核方法已不再适应转轨过程中的国有企业管理，综合考核指标体系开始为各方面所接受。1982年国家经贸委、国家计委等六部委制定了主要包括总产值和增长率、上缴利润和增长率、产值利税率和增长率、产品质量稳定提高率、销售收入利润率和增长率等在内的16项主要经济效益指标，作为考核企业的主要依据，同时规定从中选择10项指标进行考核。具体考核办法为综合记分卡，即通过报告期指标与基期指标逐一对比，判断企业经营改善、持平与退步情况，然后进行打分，计算 企业经济效益的动态发展指数。这种方法避免了单一指标的片面性，并解决了从总体上评价反映经济效益的各方面因素的问题。但这种方法也存在明显的缺点：一是没有将考核指标按照重要性程度进行划分；二是只是简单地进行 历史 对比，容易导致“鞭打快牛”的现象，越是基础差的企业越是容易得高分。所以，这种方法到20世纪80年代后期被淘汰。

20世纪80年代后期，承包制成为深化国有企业改革的主要形式，但这种尝试并没有解决国家作为所有者在充分信息条件下，对国有企业经营者的业绩进行全面考核评价的问题，反而是企业经营者利用经营自主权不断侵犯所有者的权益。为克服承包制的弊端，1988年国家统计局、国家计委、财政部和中国人民银行曾联合发布了劳动生产率、销售利润率、资金利税率等八项考核指标，但由于没有制定综合评价方法，这8项指标并没有在企业考核工作中得到贯彻执行，因为对绝大多数实行承包制的企业主要还是考核企业承包计划的完成情况。与此同时，这一时期所采用的单纯以实现利润或上缴利税为考核内容的考核方法，客观上诱导了国有企业经营行为的短期化。企业为完成业绩即实现利润或上缴利税，不惜将大量损失和坏账长期挂账，使得国有企业不良资产比例连年上升，经营潜亏逐年扩大。这种不健全的考核方法是导致20世纪80年代后期绝大多数国有企业包袱越背越重，不同程度地陷入经营困境的重要原因。

（三）以投资报酬率为核心的企业业绩评价阶段（20世纪90年代）

20世纪90年代以后是 现代 企业制度建设时期。此阶段以财政部颁布的《企业财务通则》为起点，中国开始探索建立以投资报酬率为核心的企业业绩评价方法体系。在 总结 了承包制的经验与教训后，中央提出要将经济工作的重点转移到调整结构和提高经济效益上来，在工业企业的考核上要淡化产量指标，强化效益指标。1992年，国家计委等有关部门提出了工业企业经济效益考核指标体系，具体包括产品销售率、资金利税率、成本费用利润率、全员劳动生产率、流动资金周转率、净产值率6项指标。1993年党的十四届三中全会明确提出中国经济体制改革目标是建立和完善社会主义市场经济体制，国有企业改革方向是建立现代企业制度。为适应现代企业制度建设的需要，推动政企分开，1995年财政部公布了一套包括销售利润率、总资产报酬率、资本收益率、保值增值率、资产负债率、流动比率、应收账款周转率、存货周转率、社会贡献率、社会积累率10项指标的企业经济效益评价指标体系，并给每项指标赋予不同的权重，以行业评分值为标准进行评分。1997年国家统计局会同国家计委、国家经贸委根据新的形势，对1992年颁布的工业经济效益评价体系进行了调整，将原来的6项指标调整为总资产贡献率、资本保值增值率、资产负债率、流动资产周转率、成本费用利润率、全员劳动生产率和产品销售率等7项指标，指标权数也进行了重新分配，评价标准按照前四年的全国平均值确定。

这两套系统都是企业经营业绩考核评价办法的巨大进步，对纠正片面追求发展速度、忽视经济效益的现象具有十分重要的意义。但是它们也存在着相似的局限性：一是评价体系缺乏反映企业成长性的指标，不能引导企业避免短期行为；二是评价标准划分太粗，降低了评价实践的适应性，这导致了两套体系在实践中都没有得到广泛的应用。

（四）国有资本金绩效评价体系阶段（20世纪90年代末—现在）

本阶段以《国有资本金效绩评价规则》和《国有资本金效绩评价操作细则》的颁布为标志。随着市场经济体制的逐步完善，政府管理职能和企业监管机制都发生了根本改变，为适应这种要求，财政部经过反复研究和测试，到1997年底，初步形成了以净资产收益率为核心指标、由12项计量指标构成的企业效绩评价体系框架。1998年，效绩评价指标体系中又增加了定性评价因素，使指标体系由原来的12项发展为38项，形成了以基本指标为主导、以修正指标为补充与专家评议指标相结合的三个层次的立体评价指标体系。在评价方法上，根据多目标规划和非确定性决策的原理，引入了功效系数法和综合分析判断法，评价反映影响企业经营业绩的计量与非计量性因素，使评价结果能真实反映企业的实际水平。1999年，财政部会同国家经贸委、人事部和国家计委联合颁布了《国有资本金效绩评价规则》及其操作细则，重点评价国有企业财务效益、资产运营、偿债能力和发展能力四个方面内容，全面反映企业的经济效益和经营者的业绩。由基本指标、修正指标和专家评议指标三个层次、32项指标构成，初步形成了财务指标与非财务指标相结合的企业绩效评价指标体系。这标志着新型企业效绩评价体系和评价制度在中国的初步建立。2002年3月，财政部等有关部门颁布了《企业效绩评价操作细则（修改）》。其评价指标由反映企业财务效益、资产营运、偿债能力和发展能力四方面内容的基本指标、修正指标和评议指标三个层次共28项指标构成。

第五篇：我国乡村治理改革回顾与展望

我国乡村治理改革回顾与展望(2009-12-15)

一、乡村治理改革的回顾

1.乡村治理的含义

一般地说, 乡村治理是指以乡村政府为基础的国家机构和乡村其他权威机构给乡村社会提供公共品的活动。乡村政府或乡村其他权威机构构成了乡村治理的主体。在乡村治理活动中, 治理主体的产生方式、组织机构、治理资源的整合以及它和乡村社会的基本关系, 构成了乡村治理机制。

乡村治理的基本目标是维护乡村社会的基本公正、促进乡村社会的经济增长以及保障乡村社会的可持续发展。乡村治理活动要向乡村社会提供以下公共物品:(1)乡村社会的安全与秩序;(2)乡村社会的基本平等, 包括乡村社会的基础教育、居民健康保障、低收入人群扶助、养老计划支持等;(3)对农业生产的必要支持, 包括农业科学技术的普及应用、农产品市场开拓与价格稳定计划以及农业生产基础条件的改善等;(4)乡村社会的基础设施;(5)乡村地区的环境保护等。

广义地说, 乡村治理机制包括以下内容:(1)乡村治理权威机构的产生方式, 其中可能的方式包括民主选举、上级派出、民间协议产生等;(2)乡村治理权威机构中政府机构和其他准政府机构、民间机构之间的关系;(3)乡村治理中的财政关系, 包括财政收入的筹措方式和财政支出使用的基本规则等;(4)乡村治理机构的基本职能与部门分工等。

鉴于乡村财政关系、乡村社会保障以及乡村农民专业合作社等问题多有专门研究, 本文将只是在必要的情形下扼要地涉及这些内容。本文讨论的主要内容包括:(1)我国乡村治理基本方式的历史沿革, 特别是改革开放以来我国乡村治理的变化;(2)我国乡村治理的现状分析与评价, 特别是关于我国乡镇机构改革和村民自治工作的现状的分析;(3)我国乡村治理的未来趋势。

2.乡村治理改革的背景

(1)改革前的简要回顾

1949年新中国成立以后, 政府开始大规模没收地主土地, 将土地分给了无地和少地的农民, 建立了一种分散的小农土地所有制。这种制度没有实行多久, 到1953年底, 中国政府开始在农村推动合作社运动, 主要依靠行政命令建立农业合作社, 形成了土地的集体所有制。到1956年, 全国不再有分散占有土地的小农, 几乎所有农民都成为集体合作社的成员。1958年, 中国政府又开始在农村大规模建立“人民公社”, 从生产、交换和产品分配等方面全面控制了农村经济, 农民不再有自主生产和交换的自由。

在合作社制度之下, 土地和其他重要生产资料归社区居民共同所有, 但社区成员退出这个结构的权利受到极大限制;社区的共同财产没有在财务上归于每个成员的名下。社区大小的范围在1978年之前的大部分时期被限制在一个或几个自然村落, 社区之间的财产与产品不能无偿转让或调拨。农业生产合作社的产品分配部分地依据社区成员的劳动量, 部分地依据社区成员的家庭人口数量。但由于集体生产活动中对社区成员的劳动贡献很难实现监督和计量, 导致生产合作社中普遍存在“偷懒”现象。这是合作社产出效率低的主要原因。合作社生产在粮食满足社区成员分配需要之后, 余粮统一由国家收购。此外, 合作社还向国家交纳“公粮”, 相当于国家向农业合作社征收一种资源税。

上述制度在1958年开始的“人民公社化”运动中有了一些变化, 主要是打破了生产资料所有权的原有的社区界限, 扩大了分配核算的范围。在不少地方, 一个县成为一个“人民公社”, 容纳了十几万以上的人口。到1958年底, 全国74万个合作社被改组为2万多个人民公社。不少农村出现了“吃饭不要钱”的口号。农民还普遍按照军事化的原则组织起来从事炼钢等工业活动, 以致许多粮食烂在地里没有被收获。一些省的领导人为了获得“政绩”, 把本省的粮食产量加以夸大, 向国家交了“过头粮”。由于这些原因, 1959年春全国普遍发生了饥荒, 在随后几年内出现了大量饿死人的情况。人民公社运动的极端政策直到1960年底才开始被纠正, 各地农村陆续恢复了1958年前的合作社经济制度, 但“人民公社”这一名称被保留了下来。

人民公社制度遭到农民的抵触, 不少地方的农民自己把土地的使用权划归了农户, 农民收获的农产品除交纳国家征收部分之外, 其余全部归自己所有, 这个做法对农户的生产产生了激励作用。1978年之后, 中国政治发生了变化, 新的中央政府开始支持农民自由经营农业的要求, 逐步建立了“农村家庭承包经营制度”。这个制度的特点是, 将土地所有权保留在农村社区(主要是村或比村小的社区, 农户数一般在100户至1000户之间)组织中, 但土地的使用权交给农户, 农户自由决定自己的生产经营, 在交纳国家征收的粮食以后, 其余农产品都归农户自己消费或出售。目前, 中国中央政府要求稳定土地承包合同关系, 将合同有效期延长为30年, 一些荒山和不易耕种的土地的承包合同还可以有更长的有效期。这项改革在20世纪80年代发挥了显著的增加粮食的效应。

(2)改革开放以来农村市场经济深入发展, 经济活动的货币化程度极大提高

改革开放以来, 我国农村经济结构发生了重大变化, 其突出标志是乡村经济的市场化程度和农业专业化水平迅速提高。表1表明, 我国6814%的农村乡镇已经有了综合市场, 其中24%的乡镇的市场交易规模达到1000万元以上。拥有储蓄所的乡镇也达到了88.4%。

农民生活水平和收入的货币化程度随着市场经济的发展而显著提高。2006年末, 农村居民平均每户拥有住宅面积128平方米。99.3%的住户拥有自己的住宅, 其中, 拥有1处住宅的20 450万户,占9215%;拥有2处住宅的1421万户, 占6.4%。农村居民平均每百户拥有彩电8713台, 固定电话5119部, 手机6918部, 电脑212台, 摩托车3812辆, 生活用汽车314辆。① 从表2还可以看出, 农民的恩格尔系数由1990年的5818降低到2006年的43。农民生活的总自给率目前为14.6% , 其中食品的自给率也降低到13.5%。这说明, 农民的生活已经高度依赖市场。在农民的开支构成中, 显著增加的是交通运输开支和文教娱乐用品开支, 农民生活的开放度在迅速提高。后文将指出, 这种变化对党风廉政建设产生了深刻影响。

(3)农村社会结构发生重大变化, 居民的社会流动性显著增强

改革开放以来, 特别是近10年来, 我国社会的城镇化进程不断加速, 乡村常住人口每年减少约1.6%。2006年, 我国农村外出劳动力13 181 万人, 其中男劳动力8434 万人, 占64%;女劳动力4747万人, 占36%。在外出从业劳动力中, 20岁以下占16.1% , 21—30岁占36.5%, 31—40岁占29.5% , 41—50岁占12.8% , 51岁以上占5.1%。这说明, 外出农村劳动力年龄在50岁以下的占到外出总量的近95%。

留在农村的人口也与城市发生千丝万缕的联系。根据我们对相关数据分析, 我国农民支出的第二大项———住房支出的总规模与农民在城市务工收入汇回农村的总额基本一致。留在农村的妇女、儿童和老人与城市做工的青壮劳动力形成依赖关系。

伴随城市化进程, 我国的部分村庄出现衰落趋势。从表2可以看出, 尽管地方政府实行了大规模的行政村合并, 使行政村的数量在7年时间里减少了10万个, 但平均每个行政村的常住人口数量基本没有变化, 这说明自然村的人口数量在大大减少。按我们初步匡算, 全国平均每一个自然村减少人口数量达到18%左右。据我们的案例调查, 在一些大城市的郊区, 村庄人口减少的数量在30—50%之间, 导致大量农民住房空置。

由于农村基础设施的改善, 农民的商业活动半径有了明显扩大。目前, 全国能在1小时内到达县政府的乡镇占到总数的78.1%。全国通公路的村达到95.5% , 98.7%的村通电, 97.6%的村通电话,97.6%的村能接收电视节目。这表明农民的公共活动半径也大大扩张了。但这种情况对乡村社会治理的影响比较复杂。按民政部课题组的调查, 外出务工村民参与本村村委会选举的比例较低, 且在参与选举的流动村民中, 当时尚未外出打工者的比例较高, 但由于无法回村参与选举及不知道换届选举等客观原因未参加选举的占大多数, 明确表示不关心本村村委会选举的比例较低。在流动村民中,81.1%的人表示没有参加家乡的第三届村委会选举, 而参加选举的占18.9%。

从未来趋势看, 随着城镇化进程的深入以及农村社会结构变化的加速, 村一级行政组织的公共职能将逐渐减弱, 乡镇一级公共职能的覆盖范围将更加扩大。

3.乡村治理改革的主要历程

(1)乡镇机构改革的主要历程

我国乡镇机构改革实际上在改革开放之初已经开始,近年在农村税费改革的影响下速度有所加快。改革的突出特点是大量撤并乡镇机构。乡镇个数由1992年的48 250个减少到2005年的35 509个,平均每年减少约2.2% , 而1980年代初我国的乡镇数量超过了70 000个。这一期间乡的数量平均每年减少5.29% , 而镇的数量在2002年之前保持稳定增长, 增长速度达到3.43%。2002年之后,乡数量减少的速度开始放慢, 镇的数量由增长转为减少。2004 年, 镇的数量比前一年减少417个,减少幅度为2113%。1999年以后, 行政村数量减少的速度加快, 年平均速度达到2141%。

值得注意的是, 农村总人口在12年里逐步减少的情况下, 乡镇平均人口和行政村平均人口都有所提高。据我们调查, 一些地方鼓励农民搬迁到新村庄或更大村庄, 一些自然村消失了。2003年开始, 浙江省在一年多时间里大规模并村, 村庄的数量已从原来的4万多个缩减到目前的约318万个。丽水的400多个自然村消失了, 温州撤并了500来个自然村。

大规模的撤乡并镇并村是在政府主导下进行的。中央2004年1号文件对撤乡并镇并村提供了政策支持, 这个文件要求“进一步精简乡镇机构和财政供养人员, 积极稳妥地调整乡镇建制, 有条件的可实行并村, 提倡干部交叉任职”。中共中央关于制定国民经济和社会发展第十一个五年规划的建议中提出, 要“巩固农村税费改革成果, 全面推进农村综合改革, 基本完成乡镇机构、农村义务教育和县乡财政管理体制等改革任务”。机构改革的主要做法是: 党、政和人大机构实行合署办公, 通过主要领导兼职, 减少领导职数, 湖北省在全省推广乡镇党委书记兼任乡镇长的做法;精简机构, 减少干部职位数。一个乡镇党政机构的数量通常2—5个, “党务行政办公室(或综合办公室)”、“经济办公室”和“社会事务办公室”是常见的机构设置;对传统的“七站八所”的职能实行分解, 公共服务职能转移到县级业务部门, 其他职能实行市场化运作, 县级业务部门可以通过有偿委托“站所”开展业务的办法实现其公共服务职能;乡村中小学调整布局、压缩校点。响应中央的号召, 同时也出于地方经济发展考虑, 各地都对撤乡并镇并村采取积极态度。浙江省温州市作出了“人口达不到500人的小村庄一般都予以撤并”的决定。云南省政府2004年8月作出决定, 到2005年底全省乡镇总数在原有基础上减少15%左右。四川成都市2004年9月开始乡镇行政区划调整, 短期内将乡镇数目由316个减少为240个, 调整比例达到24.1%。其他许多省市区也都在近两年出台了类似的改革措施。

地方政府在撤乡并镇并村方面与中央政府难得地保持高度一致, 与地方利益诉求有直接关系。动力主要来自两个方面, 一是农村城市化的冲动, 二是取消农业税所产生的财政压力。为了鼓励房地产业的发展和扩大对城市基础设施的利用, 全国许多中小城市降低了农民进城落户的门槛, 通常农民只要交纳些许正常费用就可以办理落户手续。县域经济规划通常会确定3—5个镇作为重点发展对象,为了支持这些镇的发展, 镇的周边乡往往会成为被兼并的对象。在并村过程中, 常常会置换出土地,给地方政府招商引资提供土地资源。

农业税取消以后, 加重了地方财政特别是乡镇财政的困难。一些地方不仅眼下发生更大的财政赤字, 旧债务的归还也成了问题。在农业税费改革之前, 村干部的工资通过“村提留”收入项目得以发放;农业税取消之后, 很多地方的村干部工资也由财政支付。这种背景下, 通过撤乡并镇并村有可能减少干部职数, 节约开支。

从2005年开始, 中央部署了农村综合改革, 其中的任务之一是乡镇机构的全面改革。推进乡镇机构改革的基本方针是, 以转变政府职能为重点, 坚持政企分开, 精简机构人员, 提高行政效率, 建立行为规范、运转协调、公正透明、廉洁高效的基层行政体制和运行机制。中央要求, 各地要积极稳妥地合理调整乡镇政府机构, 改革和整合乡镇事业站所, 精简富余人员。中央提出五年内乡镇机构编制只减不增是必须坚守的一条底线。

(2)村民自治制度建立的主要历程

在一个较为封闭、稳定的熟人社会, 人们对权威的认同不见得需要民主政治的方式。但是, 即使在这样的社会, 人们在决定一些事务时, 仍有可能采用投票的方式。例如, 在人民公社时期, 一些农村生产大队或生产小队用投票或“点豆子”的方式产生队长。但投票活动不一定是民主政治活动;民主政治的实质是政治家的高度专业化和竞争。

20世纪80年代初, 广西罗城、宜山一些地方农民自发组成的村委会, 在组织群众发展生产、兴办公益事业、制定村规民约、维护社会治安上发挥了显著作用。1982年五届全国人大第五次会议颁布的新《宪法》, 明确了村委会是群众性自治组织的法律地位。1982年中共中央在下发的第36号文件中, 要求各地开展建立村委会的试点工作。1987年11月24日, 六届全国人大常委会第二十三次会议审议通过了村委会组织法(试行), 对村委会组织和村民自治作出了具体规定。1988年6月1日该法正式试行。1990年民政部下发了《关于在全国农村开展村民自治示范活动的通知》, 自此, 国家民政部成为村民自治工作的主管部门。经民政部的大力推动, 村民自治工作在全国普遍展开, 截至1998年底, 全国共确定村民自治示范县(市、区)488个, 示范乡镇10 754个, 示范村2017万个,占村委会总数的25% , 形成了省有村民自治示范县、地(市)有示范乡(镇)、县(市)有示范村的格局。全国农村普遍举行了二至三届的村委会换届选举工作。

1998年10月, 中共十五届三中全会提出要全面推进村民自治, 将其确定为我国农村跨世纪发展的重要目标。1998年11月4日, 九届人大常委会第五次会议正式颁布了修订后的村委会组织法, 为全面推进村民自治提供了法律保障。据民政部提供的数据, 截至2003年, 全国28个省、市和自治区制定了村民委员会组织法实施办法, 25个省、市和自治区制定了村委会选举办法。全国有579个县和7457个乡镇达到了民政部确立的村民自治标准。

村民自治工作经过十几年的发展, 工作的难点逐步得到反映, 深层次的问题开始暴露。为推动这项工作继续向前发展, 国家民政部基层政权建设司的官员作出了艰辛努力, 高层领导也给予了重视和支持。中共中央总书记胡锦涛曾就村民自治工作多次发表重要意见, 特别对“两委关系”(指村民委员会和党的支部委员会之间的关系)的处理提出了重要建议, 成为此后有关具体政策出台的依据。

从直接表象上看, 村民自治工作中有两个问题较为突出。一个是村党支部委员会和村民委员会的关系很难处理好, 另一个是实行村民自治制度以后, 赋予农民群众的各项民主权利未能真正落实, 农民利益受侵犯的情形仍比较普遍。在这两个问题中, 前一个问题是关键, 后一个问题在一定程度上是“假问题”。农民利益仍然受到侵犯并不能证明村民自治对于保障农民权利没有意义, 而只能说明完全实现农民的民主权利尚需时间, 不可能一蹴而就。

针对上述两个问题, 中央有关部门做了努力, 并促成了两个重要文件的颁布。

2002年7月, 中央办公厅和国务院办公厅发布《进一步做好村民委员会换届选举工作》的通知,提出处理好“两委关系”的重要意见。文件指出: 提倡把村党支部领导班子成员按照规定程序推选为村民委员会成员候选人, 通过选举兼任村民委员会成员。提倡党员通过法定程序当选村民小组长、村民代表。提倡拟推荐的村党支部书记人选, 先参加村委会的选举, 获得群众承认以后, 再推荐为党支部书记人选;如果选不上村委会主任, 就不再推荐为党支部书记人选。提倡村民委员会中的党员成员通过党内选举, 兼任村党支部委员成员。这个意见对一部分地区村民自治工作产生了积极影响, 但因为意见没有转变为可操作的法律文本, 大部分农村社区的两委关系还未能理顺。

2004年6月, 中共中央办公厅和国务院办公厅发布《关于健全和完善村务公开和民主管理的意见》, 这个文件要求各地在抓好村民自治、民主选举工作的基础上, 下大力气建立民主决策、民主管理和民主监督机制。文件特别就村民自治工作中一些难点问题的解决提出了意见, 其中包括对健全村级财务管理的规定, 换届选举后权力移交的规定, 以及确立对村干部评议制度、责令辞职制度和依法罢免制度等。文件甚至对村级财务的收支审批程序也做了规定, 可谓用心良苦。

比较20世纪80年代以推动土地承包制为主体的农村经济改革和90年代以村民自治为主体的农村政治改革, 可以发现二者有显著不同。前者实际上是农民主导型, 且村干部和普通群众有基本一致的关于改革方向的意见;后者实际上是政府主导型, 村干部甚至乡干部与普通农民群众有相当大的分歧。在农民为主导的改革中, 政府的主要任务是松绑, 农民在松绑以后自己会创造出分配土地的具体办法。乡村干部在土地承包中的违法乱纪行为会受到农民激烈反对。但在政府主导型的改革中, 除少数农村精英之外, 大部分农民是被动的, 由改革赋予农民的权利往往难以落实, 以至于中央高层不得不作出很细致的政策规定。我们不能简单地认为中国农民不需要民主政治, 但在中国社会结构和整个国家政治经济体制的约束之下, 农民还无法成为改革的主导力量。可以判断, 在未来一个时期, 乡村民主政治的发展仍将采取政府主导的形式。

4.地方政府在乡村治理改革中的新探索

在中国这样一个大国, 历史上就有从民间产生政治家的土壤和制度, 尽管中国社会曾长期实行家族专制制度。在政治改革的基本面没有展开的情况下, 乡村民主自治的发展给地方政治家提供了一个发挥创新才干的舞台。尽管作出创新活动的主要是地方党和政府的领导人, 但其中也不乏热心政治活动的农民所做的积极努力。

(1)海选产生候选人

如何提出候选人, 对于选举的意义十分重大。以往, 有党的基层组织提名、村委会换届领导小组提名、村民联名提名、村民自荐等多种提名方式。1986年, 吉林梨树县创造的“海选”, 即不内定和指定候选人, 由每一个选民根据条件自主确定候选人, 便是村民提名的重要方式。在1998年的村委会选举中, 吉林省85%的村庄采用了这种方式。

(2)组合竞选制

现行的《村委会组织法》没有关于竞选的规定, 但中国农民在村民自治活动中自发地开始采用竞选方式。

“组合竞选制”是一种由候选人“组阁”并参加村委会主任竞选的制度。其程序是: 首先由村民民主投票推选村委会主任候选人3—4人, 每位村委会主任候选人提出各自的村委会组成人选名单;候选人在竞选大会上发表竞选演说的同时, 公布自己提名的村委会组成人选名单;村委会主任由村民再投票, 从这3—4位村委会主任候选人中产生;当选村委会主任的“组合”成员作为村委会其他成员候选人进行差额选举, 得票过半数者当选。

实践证明“组合竞选制”是一种较好的村委会选举模式。1992年, 安徽社会科学院的研究人员在岳西县莲云乡腾云村进行村委会“组合竞选制”试验。经过两轮无记名投票, 一名农民技术员当选为村委会主任。1995年4月和1998年5月, 腾云村采取“组合竞选制”模式, 又先后对村委会进行了改选, 均获得成功。后来将试验扩大到一个乡的范围。1998年3月, 在中共滁州市委和来安县委的支持下, 安徽社会科学院的研究人员辛秋水等在安徽来安县邵集乡也进行了“组合竞选制”试点, 对全乡8个村同时进行了换届改选。从宣传发动到最终竞选投票, 一共10天时间, 顺利完成了试点任务。近几年, 组合竞选制的试点范围有了扩大。

村民选举中明确鼓励竞选, 在其他一些地方也已经出现。在1998年的村委会选举中, 吉林省梨树县336个村的608名村委会主任竞选人, 全部发表了竞选演讲。

但是, 从总体上看, 村民自治工作中还没有普遍的竞选, 有关竞选的规范也没有立法的支持。

(3)乡镇选举试验

从现有官方文献看, 在乡镇一级实行乡镇长直接选举的设想最早在深圳市提出。1997年11月,深圳市向广东省委请示, 拟在该市镇一级政府的换届选举中进行直接选举试点。鉴于这种做法与宪法相悖, 广东省人大向全国人大的这项报请没有获得批准通过。①

1998年5月, 四川省遂宁市市中区政府在保石镇进行镇长公开选拔试点, 随后, 又在另外三个乡镇分别进行党委书记和镇长公开选拔试点。1998年12月, 市中区政府在步云乡用直接选举的办法选举乡长, 12月31日乡长选出。为了与宪法规定保持一致, 保石镇由选民投票产生唯一镇长候选人, 提交镇人大选举认定。这种选举是事实上的直接选举。1999年初, 深圳市在龙港区大鹏镇进行了“两票制”选举镇长试点, 办法与四川保石镇相似。另外还有四川绵阳市、山西临猗县等地进行了类似的试验工作。

2003年12月7日, 成都市新都区木兰镇639名党员以公推直选的方式, 从11名初选候选人中选出镇党委书记, 此举开创了全国直选镇党委书记的先河。2004年7月, 重庆渝北区龙兴镇也进行了镇党委书记由全体党员直接选举的试验, 两名正式候选人的产生经历了公开报名、演讲答辩等程序。

2004年4月, 云南省红河哈尼族彝族自治州在石屏县推行乡镇长选举改革, 7个乡镇的乡镇长均由选民直接选举产生。这是迄今为止我国最大规模的乡镇长“直推直选”试验, 在全国为首创。

(4)“两委合一”改革试验

鉴于“两委关系”是村民自治中的一个公认难题, 许多地方党和政府对解决这一问题做了一些探索。

近几年, 有的地方搞了“两票制”, 即先由老百姓投票产生党支部书记的候选人, 再由全体党员选举党支部书记。这个办法增加了老百姓在产生党支部书记过程中的影响力, 有利于增强党支部书记在农村社区的认同率和权威。但是, 有些地方在推动这项工作中把重点放在加强党组织对村委会的控制能力方面, 致使农民只重视党支部书记的产生, 把村委会选举不当一回事。这与我们建立村委会自治选举制度的初衷是不一致的。

2002年中央发布有关政策以后, 山东、广东和湖南等省采取了类似“两委合一”的改革办法,用以解决“两委”之间的矛盾。据一些案例调查, 在基层实际工作中, 乡镇领导常常简单地支持党支部书记兼任村委会主任, 结果虽然实现了“两委合一”, 但完全没有了村民自治的内容。湖北恩施的做法是: 如果直选的村委会主任是党员, 自然担任党支部书记, 否则, 再由党员选支部书记。

(5)建立乡村志愿者协会试验

江西省从2001年5月开始, 先后在几个县(市)开展了名为“农村村落社区建设”试点工作,该项工作的主要内容是成立以老党员、老干部、老复员军人、老教师和老农民为主体的“农村村落社区志愿者协会”, 在协会下面设立若干工作机构, 推动农村公共事务活动和公益事业的发展。这项工作的意义在于利用了传统农村社会对权威认同的特殊方式, 降低了权威发挥作用的成本。志愿者是近代乡村社会处理公共事务的重要力量, 只要条件成熟, 现代社会仍然有志愿者活动的极大空间。从这个意义上说, 江西的试验可能具有很好的前景。

(6)以村民代表会议为核心的村民自治运行机制

许多经验表明, 即使在村民自治制度之下, 村委会的权力也可能过于集中, 在经济发达地区尤其如此。为了避免这种情况发生, 一些地区创新了一种“村民代表会议主导型”的村民自治运行方式,其主要特点是将村务决策权集中在村民代表会议, 而村委会只是村民代表会议决议的执行机构。

这种模式在我国有两家典型代表, 一是天津武清的做法, 一是河北青县的做法。河北省青县通过在农村建立村民代表大会, 构建出“党支部领导、村代会做主、村委会办事”的村治模式, 有效实现了加强党的领导、扩大农民自主权利、依法办事三者的有机统一。其核心是通过村民代表会议的运行, 整合了现有的制度资源, 使村代会成为村民自治的决策平台, 较好地避免了“两委”争权, 有利于解决“两委”矛盾, 确保“两委”有效开展工作。村民按区域或者自由结合, 5—15 户推选(选举或推荐)一名村民代表, 村委会主任不得担任村民代表会议的主席。重大问题由村代会决定,村代会一般每月召开一次, 三分之一以上村民代表提议或者遇有特殊情况也可随时召开, 明确规定任何决议三分之二以上村民代表通过方为有效。从中国社会科学院农村发展研究所的研究报告看, 青县的做法取得了一些积极成绩。

三、乡村治理改革的趋势

中国处在经济转型和社会转型时期, 这个性质决定了我国乡村治理改革的长期趋势。我们可以从这样几个方面描述传统社会: 一是经济上基本自给自足, 小型农业社区是百姓的基本生活单位;二是社区提供大部分公共品, 且人与人之间的关系是依附性关系;三是社区联盟(或初级形态的国家)向百姓提供“安全”这样一种基础性的公共品, 提供者实际上是军事集团。鉴于传统社会的这种性质, 可以看出, 传统社会其实不需要民主政治。这是因为, 在传统社会, 社区一级是一个“熟人社会”, 不需要民主政治的各种功能。在社区联盟一级(或国家层次上), 主要功能是军事功能, 即向社会提供安全保障, 更不需要民主, 因为民主政治会降低军事效率。

传统社会向现代社会转变开始以后的情形就大大不同了。在结构转变过程中, 传统乡村社会人际关系的认同条件发生变化或遭受破坏。(1)人口的流动, 社区边界的调整, 家庭模式的变化等等,都使违反道德和礼仪所产生的羞耻感的惩罚力下降, 道德权威和宗法领袖不再成为能有效提供秩序和安全的力量。(2)各种新的聚敛财富的机会的出现, 特别是在市场经济规则尚不健全的情况下, 人们可以通过机会主义行为迅速成为暴发户, 富人身份与道德权威身份、宗法领袖身份已很难统一, 在保证提供社会秩序和安全方面, 富人很难得到人们的信任, 财富多少不再成为可信度的重要指标。(3)由于人们的社会活动空间增大, 交易内容变得日益复杂, 社会秩序和安全的内涵与以往大不相同, 提供安全和秩序的政治人物需要新的知识经验和新的专业背景方能胜任, 而这种关于知识经验和专业背景的信息具有某种隐蔽性, 人们通常不容易通过廉价支付得到这种信息。标志政治家出现的社会分工已具有必然性。在这些变化之下, 乡村社会已经很难通过对道德、宗法和财富的认同来产生稳定的政治权威结构;而政府的任命也已经很难与乡村居民的认同保持一致, 换句话说, 政府的任命虽然可能具有合法性, 但不一定具有有效的权威性。不具有权威性的合法性, 也不具有行政效率, 这种情形发生在乡村社会, 会破坏乡村社会的稳定性。

米格代尔对内向型农村转向外向型农村后农民群体政治意识发生的变化作了精彩的分析。这种转变发生后, 农村中已没有能被农民接受的农村公平分配机制和相应的社会制度。这个时候, “农村以外的法院和警察在农民生活中变得及其重要”, “对外联系扩大后, 农村在农民生活中完全变得无关紧要了”, “社区很明显不再是农民认同的基础”。也就在这个时候, 农民对农村政治组织权力的承认不再是基于该政治组织与旧的农村社会体系的关系, 而是基于该政治组织与国家, 即新的社会体系的关系;农村领导人在更大程度上被看做是行政官员, 农村社区领导人原有的受人尊敬的地位消失了。概括地说, 开放型农村社会“意味着农村政府的持续活力更多地取决于它与更大政治制度和更大政治社区之间的关系”。①

为了产生较为稳定的乡村社会权威结构, 使得权威结构能保持一种强制力, 保证人们遵从一定的社会行为规范, 显然需要一种新的对权威的认同方式, 这种方式便是民主选举制度。所以, 如果说传统乡村社会不需要民主政治, 那么, 传统乡村社会开始解体, 就意味着对民主政治的需要开始产生。

根据社会经济转型的国际经验和我国的现实情形,未来我国乡村治理要重点解决下述三方面问题。

1.注重城乡统筹治理, 实现城乡社会经济一体化

一切国家的社会转型过程同时也是人口结构的变化过程, 变化的基本趋势是城市化。在未来几十年里, 我国乡村人口的绝对数量将稳步下降, 一大批自然村将消失, 更多的小城市将逐步成长起来。乡村治理应促进这个过程有序地推进, 而不是为这个过程的推进设置阻力。未来真正的农村将是专业农民的居住区域, 大量农区将以小型专业农民的居住点为主。社会主义新农村的建设也不是要广大农民永远定居在农村。专业农民将以农产品和农业生产资料的交易以及各种农业服务与城市经济建立密切联系, 实现城乡经济的一体化。适应这种经济上的一体化, 乡村治理也要实现城乡统筹安排。要将县辖小城市、小市镇建设成沟通城乡经济的纽带, 将中心村建设成基础设施完善的居民点, 并支持专业农民投资建设生产和生活设施并举的小型居民点。在这样一种乡村人口布局的基础上, 要在更大的范围里以新的机制部署乡村基本公共品的供应;公共服务功能主要由小城市、小市镇来承担。

2.深化乡村民主改革的主要任务

深化乡村民主政治改革主要应解决下述问题:

第一, 促进经济发展, 提高农村经济的市场化程度。如本文前面的分析, 民主政治的社会需求是农民跨出“熟人社会”以后产生的, 要巩固民主政治的基础, 必须通过乡村经济的发展, 提高农户的经营规模和专业化水平, 以形成公共权威产生和运行的经济基础。

第二, 大大缩小农村干部的权力, 使农村干部的权力只限于十分必要的公共事务。为此, 一定要创造一种制度, 把支配土地资源配置的权力从干部们手中剥离出来, 使农民成为土地的主人。要培育各种农民合作组织和专业协会, 把一些公共事务交由这些组织处理。

第三, 向农民充分赋权。要杜绝各种对农民行使选举权的非法干扰, 充分保障农民的选举自主权。同时要创造由农民选举产生的村委会干部独立行使必要权力的制度环境。

第四, 修订《村民委员会组织法》。修订法律时要考虑建立更合理的选举和罢免程序。对违反选举法规的行为要有制裁办法, 刑法的有关条款要适用农村自治选举中发生的违法行为。要修订村委会的任职时间, 使之和县乡选举时间相适应, 以节约选举成本。要对贿选等违法行为给予界定。

3.乡镇机构改革的主要任务

从改革的目标出发, 乡镇机构改革要有一个中长期的筹划。从长远考虑, 要解决的问题是:

第一, 不仅要实行村民自治制度, 还要把自治制度逐步推进到乡镇一级。没有自治, 就无法形成非货币化的公共品交易的社区合作。在村级社区走向衰落的背景下, 乡镇一级社区将是农民进行公共品交易的基本平台, 如果自治停留在村一级, 其意义会大打折扣。有人提出要取消乡镇一级政府, 恢复已被世界政治经验所否定的派出制。从政治学规律看, 除非某项公共职能具有高度的专业化性质,否则实行派出制会产生严重的官僚主义弊端。① 如果一个社区需要综合的权威机构, 那么, 这个机构就必须通过民主的方式来产生。我国不少地方已经进行了乡镇一级民主选举, 产生了积极结果。在一个相当长的时期里, 乡镇一级自治政府的行政经费要由上级政府通过转移支付解决。

第二, 把乡镇政府之上的各级政府行为改过来, 并合理调整行政层次, 扩大乡镇政府的财政自主权。取消省和县之间的行政层次。放宽设市标准, 把10万人左右的镇改为县辖市, 但这样的市不再管辖其他乡镇。

第三, 随着劳动力转移加快, 逐步取消村一级的公共职能, 所有农村公共事务转移到乡一级, 同时把村民自治选举自然推广到乡镇一级。乡镇(乃至县)一级实行“议政合一”, 不设人大、政协等机构。

第四, 要大力发展农村民间组织, 如文化活动协会、专业经济协会、志愿者服务组织等, 在条件适当的时候恢复农会。可以让这些组织替代相当一部分政府的功能, 通过这个办法减少政府的开支。

第五, 实行财政改革, 允许乡镇政府完全以自己的财政收入(包括上级政府的转移支付)来确定自己的机构和人员编制, 坚决堵死赤字财政的发生。限定一个时间界限, 用法律规定在这个时间以后发生的乡镇债务, 一律由主要负责人负担。在承担这个责任的同时, 也要扩大官员们设置机构的权力, 县级政府不可一刀切。

第六, 改革乡镇事业站所体制。实行政事分开, 将其原来承担的行政管理职能交给乡镇政府, 行政执法职能交给县政府有关部门。将公益性服务和经营性服务分开。公益性服务由政府购买, 经营性服务由使用者付钱。在改革中, 可以考虑将某些站所转轨为农村中介组织或公益性服务机构。一些乡镇机构如果不承担公共服务职能, 则完全推向市场。政府的农业技术推广一类的经费可以转变为“专用支付券”发给农民, 由农民在市场上用这种“准货币”购买服务, 促成有关组织的竞争。接受“专用支付券”的组织可以向发行者(政府机构)兑换货币。