新三板股票的ST、暂停交易、退市规定

第一篇：新三板股票的ST、暂停交易、退市规定

新三板，我们都用犀牛之星

新三板股票的ST、暂停交易、退市规定

全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）规定

4.2.8挂牌公司出现下列情形之一的，全国股份转让系统公司对股票转让实行风险警示，在公司股票简称前加注标识并公告：

（一）最近一个会计年度的财务会计报告被出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

（二）最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值；

（三）全国股份转让系统公司规定的其他情形。

4.4.1挂牌公司发生下列事项，应当向全国股份转让系统公司申请暂停转让，直至按规定披露或相关情形消除后恢复转让：

（五）未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告；

4.5.1挂牌公司出现下列情形之一的，全国股份转让系统公司终止其股票挂牌：

（三）未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告的，自期满之日起两个月内仍未披露年度报告或半年度报告；新三板，我们都用犀牛之星

简单来说:

1、年报被出具否定意见、无法表示意见的，会被ST；

2、年报中净资产为负的，会被ST；

3、不能在4月底之前公告年报，暂停转让；公告后可恢复转让。

4、不能在6月底之前公告年报，终止挂牌，也就是退市了。

新三板企业普遍规模比较小，很多公司从有限责任公司改制后时间并不长，信息披露的意识和主板、创业板还是有很大区别。从市场上现在的信息披露来看，出错的很多，每天都能看到大量公司发出“更正公告”来更正之前错误。

目前已经披露年报的企业有700多家，有三分之二的企业还没有披露年报，进入到4月下旬，会迎来年报披露的集中期，会不会有企业因为年报的问题而“猝死”我们不得而知，但很显然，已经披露年报的这700多家企业是安全的。

第二篇：新三板如何协议交易

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新三板如何协议交易

摘要：什么是新三板协议交易?新三板的交易范围?我相信这是在新三板交易市场日益火爆的今天，有更多投资者心中的不解与困惑。接下来律伴小编就为您详细解读新三板如何协议交易。

一、新三板的交易范围

新三板交易范围：

(1)新三板交易机构投资者，包括法人、信托、合伙企业等。

(2)新三板交易公司挂牌前的自然人股东(挂牌公司自然人股东只能买卖其持股公司的股份。)

(3)通过定向增资或股权激励持有公司股份的自然人股东。

(4)因继承或司法裁决等原因持有公司股份的自然人股东。

(5)协会认定的其他投资者。

二、新三板的交易条件

新三板交易条件：

(1)依法设立且存续满两年(有限公司整体改制可以连续计算);

(2)业务明确，具有持续经营能力;

(3)公司治理机制健全，合法规范经营;

(4)股权明晰，股票发行和转让行为合法合规;

(5)主办券商推荐并持续督导;

(6)全国股份转让系统公司要求的其他条件。

三、什么是新三板协议转让

所谓协议转让，即当事人双方通过协商的方式确定价格，然后再通过新三板交易。具备相应的专业知识，才可以避免不必要的损失。

四、新三板如何协议转让

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(1)委托种类.股份报价转让的委托分为报价委托和成交确认委托两类。报价委托和成交确认委托当日有效，均可撤销，但成交确认委托一经报价系统确认成交的，则不得撤销或变更。

1.报价委托：报价委托是买卖的意向性委托，其目的是通过报价系统寻找买卖的对象，达成转让协议。报价委托中至少注明股份名称和代码、账户、买卖类别、价格、数量、联系方式等内容。投资者也可不通过报价系统寻找买卖对手，而通过其他途径寻找买卖对手，达成转让协议。

2.成交确认委托：成交确认委托是指买卖双方达成转让协议后，向报价系统提交的买卖确定性委托。成交确认委托中至少注明成交约定号、股份名称和代码、账户、买卖类别、价格、数量、拟成交对手方席位号等内容。

(2)申报的时间

报价券商接受投资者委托的时间为每周一至周五，报价系统接受申报的时间为上午9:15至11:30，下午1:00至3:00。

(3)申报的类型

全国股份转让系统接受意向申报、定价申报和成交确认申报。需要注意以下几点：

1.意向申报不具备成交功能，只向市场发布。

2.定价申报报送时，无须填写约定号，主机系统接受后自动分配约定号。

3.成效确认申报报送时，必须填写约定号。全国股份转让系统收到拟与定价申报成交的成交确认申报后，如系统中无对应的定价申报，该成交确认申报以撤单处理。

(4)协议转让成交确认时间

1.每个转让日的9：30至11：30、13：00至15：00为协议转让的成交确认时间。

2.9：15—9：30，全国股份转让系统仅接受申报，但不对申报进行匹配成效。

(5)成交方式

1.点击成交：成交确认申报与指定定价申报的成交。

成交原则：

<1>投资者拟与定价申报成交的，可委托主办券商进行成交确认申报。

<2>全国股份转让系统按照“时间优先”原则，将成交确认申报和与该成交确认申报证券代码、申报价格相同，买卖方向相反及成交约定号一致的定价申报进行确认成交。

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<3>定价申报之间在15:00之前不能成交。

注意：成交确认申报与定价申报可以部分成交

<1>成交确认申报股票数量小于定价申报的，以成交确认的股票数量为成交的股票数量。

<2>成交确认申报股票数量大于定价申报的，以定价申报的股票数量为成交的股票数量。

<3>定价申报未成交部分继续有效。

<4>成交确认申报未成交部分以撤单处理。

2.互报成交：成交确认申报与成交确认申报之间的成交。

成交原则：

<1>买卖双方达成转让协议后，各自委托主办券商进行成交确认申报，通过全国股份转让确认成交。

<2>全国股份转让系统对证券代码、申报价格和申报数量相同，买卖方向相反，指定对手交易单元、证券账户号码相符及成交约定号一致的成交确认申报进行确认成效。

3.定价申报收盘匹配成交：收盘前，系统对未成交的定价申报进行自动匹配，买卖股票相同、价格相同、方向相反的定价申报可以匹配成交。

成交原则：

<1>每个转让日15：00，全国股份转让系统按照时间优先原则，将证券代码、申报价格相同，买卖方向相反且尚未成交的定价申报进行匹配成交。

<2>增加收盘自动匹配功

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第三篇：新三板股票认购协议

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新三板股票认购协议

从新三板出现至今，越来越多企业借由“资金短缺”向定向增发，募集企业发展资金。那么定向增发的股权怎么认购？认购协议包含哪些具体内容呢？下面，就由赢了网的小编为你讲解一则合同范本吧-以上海KWM科技股份有限公司为例！

新三板定向增发：附条件生效的股份认购协议

本协议由以下双方于年月日市签署

甲方：上海KWM科技股份有限公司

法定代表人：

地址：

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乙方：

注册号：

执行事务合伙人：

注册地址：

鉴于：

1.甲方为一家在中华人民共和国境内注册成立、并于2017年5月25日在全国中小企业股份转让系统挂牌的非上市公众公司(证券代码：，证券简称：KWM)。甲方拟在全国中小企业股份转让系统定向发行不超过XXX万股(包括XXX万股)人民币普通股股票，募集资金额度不超过XXXX万元人民币(包括XXXX万元人民币)。

2.乙方拟认购甲方本次发行的部分股票，甲方同意乙方作为本次发行特定对象之一，向乙方发行部分股票。

基于上述情形，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》等相关法律法规及规范性文件

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赢了网s.yingle.com 的规定，甲乙双方就乙方认购甲方本次发行股票的有关事宜，经协商一致达成如下协议，以资共同遵守：

第一条甲方本次发行方案

1.1拟发行种类及面值：人民币普通股，每股面值人民币X元。

1.2拟发行数量：不超过XXX万股。

1.3发行价格：每股4.50元。

1.4发行前滚存未分配利润安排：在本次发行股票完成后，由公司新老股东共享本次发行前公司的滚存未分配利润。

1.5限售安排：本次发行的股份均为无限售条件的人民币普通股，且不做自愿限售安排。

第二条乙方认购方案

2.1拟认购的数量：乙方同意认购甲方本次发行股票中XXX万股的股票。

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2.2认购价格：每股4.50元。

2.3认购方式：乙方同意全部以现金认购本条所约定的股票。

2.4认购资金总额及支付方式：本次发行乙方认购资金总额为XXX万元。甲方指定下述账户为缴款账户，乙方应于甲方在全国中小企业股份转让系统公示的发行认购公告规定的期限内，向下述缴款账户支付全部认购资金。

户名：上海KWM科技股份有限公司

开户行：

账号：

2.5限售安排：无限售安排。

第三条生效条件

3.1双方同意，本协议在经甲、乙双方法定代表人/执行事务合伙人或授权代表签字并加盖公章后，并满足下列所有条件时生效：

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(1)甲方董事会及股东大会批准本次发行股票;

(2)甲方董事会及股东大会审议通过甲方、乙方签订的本附条件生效的股份认购协议的议案。

第四条双方的陈述与保证

4.1甲方的陈述与保证：

4.1.1甲方为合法设立且有效存续的股份有限公司，具有签署及履行本协议项下义务的合法主体资格，本协议系甲方真实的意思表示;

4.1.2甲方签署及履行本协议不会导致甲方违反有关法律、法规、规范性文件以及甲方的《公司章程》，也不存在与甲方既往已签订的协议或已经向其他第三方所作出的任何陈述、声明、承诺或保证等相冲突之情形;

4.1.3甲方将按照有关法律、法规及规范性文件的规定，与乙方共同妥善处理本协议签署及履行过程中的任何未尽事宜;

4.1.4甲方保证按本协议约定承担应当由其承担的相关税项和费用。

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4.2乙方的陈述与保证：

4.2.1乙方具备签署及履行本协议项下义务的合法主体资格，本协议系乙方真实的意思表示，乙方已取得签署及履行本协议所需的一切必要的授权及批准，本协议一经生效即对乙方具有法律约束力;

4.2.2乙方签署及履行本协议不违反其合伙协议、内部规章制度的规定，不会导致乙方违反有关法律、法规及规范性文件，也不存在与乙方既往已签订的协议或已经向其他第三方所作出的任何陈述、声明、承诺或保证等相冲突的情形;

4.2.3乙方用于本次认购的资金来源合法，且有充足的资金履行其在本协议项下的出资义务;

4.2.4乙方将按照有关法律、法规及规范性文件的规定，与甲方共同妥善处理本协议签署及履行过程中的任何未尽事宜;

4.2.5乙方在本协议生效后严格按照协议约定履行本协议的义务;

4.2.6乙方保证按本协议约定承担应当由其承担的相关税项和费用。

第五条保密条款

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5.1在甲方本次发行相关信息未经甲方依法披露前，任何一方均不得以任何方式、途径披露或公开该等信息。

5.2甲乙双方保证对相互间提供及获知的无须依法披露的相关资料负保密责任，未经对方允许不得向任何第三方提供。

第六条违约责任

6.1本协议各方应本着诚实、信用的原则自觉履行本协议。

6.2任何一方违反其在本协议中所作的声明与保证或本协议项下的任何其他义务，视为该方违约，对方有权要求其赔偿由此产生的损失(包括因请求而发生的合理费用)，赔偿金额以给对方造成的实际损失为限。

第七条争议解决

本协议项下所产生的任何争议，应先由双方友好协商解决。如果在任何一方以书面方式向对方提出此项争议之日起15日内未能协商解决，任何一方有权将争议提交甲方住所地有管辖权的法院处理。

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第八条协议效力

8.1本协议自甲、乙双方法定代表人/执行事务合伙人或授权代表签字并加盖公章之日成立，自满足本协议3.1条约定之日起生效。

8.2本协议未尽事宜，由甲乙双方协商签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。

第九条协议正本

本协议正本一式六份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力，其余作为甲方本次发行的申报材料及备查文件。

【本页以下无正文，后一页为签字页】

【本页为《附条件生效的股份认购协议》的签字页】

甲方：上海KWM科技股份有限公司

法定代表人或授权代表人：

乙方：

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执行事务合伙人或授权代表人：

新三板股票认购协议是企业引入投资者，投资者进入企业必不可少的签署环节，其中牵扯方方面面，如还有不清楚的地方，就请进入赢了网寻找律师为你解答吧！

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 房产典当与房产抵押有什么区别

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 关于见索即付保函的法律风险与

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押

还

需

要

担

保

人

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银

行

申

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贷

款

条

件

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务

抵

消

是

什

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意

思

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 担保种类和担保方式

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 绍兴首批农房抵押贷款发放

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 保证人是否可另行起诉债务人

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 在建工程抵押权与建设工程款优先受偿权产生冲突的原因是什么 http://s.yingle.com/w/db/683157.html

 关于担保法对连带共同保证人追偿权的 http://s.yingle.com/w/db/683154.html

 比较抵押物的范围与抵押公示的效力 http://s.yingle.com/w/db/683149.html

 保证人追偿权的范围是怎么样的

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 托收业务中可以行使留置权的是什么 http://s.yingle.com/w/db/683129.html

 如果抵押物的范围有限制违反无效 http://s.yingle.com/w/db/683125.html

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可

以

起

诉

债

务

人

吗

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第四篇：新三板股票开户介绍

新三板股票开户介绍

新三板业务属营运基础业务，可跨网点受理客户本人临柜的申请。

满足以下条件的客户可申请新三板交易权限开通：

（1）机构投资者：

1）注册资本500万元人民币以上的法人机构；

2）实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。

集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划，以及由金融机构或者相关监管部门认可的其他机构管理的金融产品或资产，可以申请参与挂牌公司股票公开转让。

（2）自然人投资者：

1）投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值300万元人民币以上。证券类资产包括客户交易结算资金、股票、基金、债券、券商集合理财产品等，信用证券账户资产除外。

2）具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。

满足条件的客户须提供有效身份证明文件及复印件并签署《买卖挂牌公司股票委托代理协议》（一式两份）、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》（一式两份）。

第五篇：新三板-关联交易管理制度

XXX股份有限公司 关联交易管理制度

第一章 总则

第一条 为了规范XXX股份有限公司（以下简称“公司”）的关联交易，保证公司与各关联人所发生的关联交易的合法性、公允性、合理性；为了保证公司各项业务能够通过必要的关联交易顺利地开展，保障股东和公司的合法权益，依据《公司法》、《公司章程》及其它有关法律、法规、部门规章和规范性文件的规定，制定本制度。

第二条 公司在确认和处理有关关联人之间关联关系与关联交易时，应遵循并贯彻以下原则：

（一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易。

（二）确定关联交易价格时，应遵循“自愿、平等、诚实信用以及等价有偿”的原则，并以书面协议方式予以确定。

（三）关联董事和关联股东回避表决。

（四）必要时聘请独立财务顾问或专业评估机构发表意见和报告。

第三条 公司在处理与关联人之间的关联交易时，不得损害其他股东的合法权益。

第二章 关联人

第四条 关联人主要指在公司的财务和经营决策中，能够直接或间接控制公司或对公司施加重大影响的企业或个人。第五条 公司应当根据对公司控制和影响的方式、途径、程序及可能的结果等方面对关联人作出实质性判断，并作出不损害公司利益的选择。

第六条 第七条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人：

（一）直接或者间接控制公司的法人；

（二）由本条第（一）项法人直接或者间接控制的除公司及公司控股子公司以外的法人；

（三）由本制度第八条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者由关联自然人担任董事、高级管理人员的除公司及公司控股子公司以外的法人；

（四）持有公司5%以上股份的其他法人或者一致行动人；

（五）公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的法人。

第八条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人:

（一）直接或间接持有公司5%以上股份的自然人；

（二）公司董事、监事和高级管理人员；

（三）本制度第七条

（一）所列法人的董事、监事和高级管理人员；

（四）本条第（一）项和第（二）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；

（五）公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的自然人。

第九条 关联人:

（一）根据与公司关联人签署的协议或者作出的安排，在协议或者安排生效后，或在未来十二个月内，将具有本制度第七条或者第八条规定的情形之一；

（二）过去十二个月内，曾经具有本制度第七条或者第八条规定的情形之一。

第三章 关联交易

第十条 关联交易是指公司及公司直接或间接控股子公司与具有以下情形之一的法人或者自然人，视同为公司的关联人之间发生的转移资源或义务的事项，而不论是否收受价款。包括以下交易：

（一）购买或者出售资产；

（二）对外投资（含委托理财、委托贷款等）；

（三）提供财务资助；

（四）提供担保；

（五）租入或者租出资产；

（六）委托或者受托管理资产和业务；

（七）赠与或者受赠资产；

（八）债权、债务重组；

（九）研究与开发项目的转移；

（十）签订许可使用协议；

（十一）购买原材料、燃料、动力；

（十二）销售产品、商品；

（十三）提供或者接受劳务；

（十四）委托或者受托销售；

（十五）与关联人共同投资；

（十六）其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。

第四章 关联交易的决策

第十一条 公司与关联人发生的交易金额在1000万元以上，或占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易（以金额低者为准），应当经二分之一以上独立董事同意后提交董事会讨论，并由董事会审议通过后将该交易提交公司股东大会审议通过，方可实施。在讨论该交易时，应当聘请具有执行证券、期货相关业务资格的中介机构，对交易标的进行审计或者评估。

公司与关联法人发生的关联交易总额在100万元以上、不满1000万元，或占公司最近一期经审计净资产值0.5%以上、不满5%（以金额低者为准）的关联交易，由二分之一以上独立董事发表同意意见，并经董事会审议通过，方可实施。关联交易金额符合上述总额和净资产值比例的任何一项标准的，均应提请董事会审议。

公司与关联自然人发生的关联交易总额在30万元以上、不满1000万元，或占公司最近一期经审计净资产值0.5%以上、不满5%（以金额低者为准）的关联交易，由二分之一以上独立董事发表同意意见，并经董事会审议通过，方可实施。关联交易金额符合上述总额和净资产值比例的任何一项标准的，均应提请董事会审议。

除前三款以外的关联交易，除《公司章程》另有规定外，由总经理批准，方可实施。总经理批准的程序，本制度未作规定的，按《总经理工作细则》的规定执行。

构成关联交易的对外担保，除应当符合本制度之外，还应当符合《对外担保管理制度》的规定。

第十二条 关联交易事项属本制度第十条

（一）至

（十）项所述事项的，应当以发生额作为计算标准，并以交易类别为单位在连续十二个月内累计计算，如经累计计算的发生额达到本制度第十一条所述标准的，应将该交易提交公司股东大会审议。

公司在连续十二个月内发生的交易标的相关的同类关联交易，应当按照累计计算的原则，适用本制度第十一条的规定。

公司与关联人进行的上述关联交易已经按照本制度第十一条的规定履行相关义务的，不再纳入相关的累计计算范围。

第十三条 公司与关联人在一个内首次进行本制度第十条(十一)项至

（十四）项所列与日常经营相关的关联交易时，应当按照实际发生的关联交易金额或者以相关标的为基础预估的全年累计发生的同类关联交易总金额，适用本制度第十一条的规定。

在同一内，公司与关联人之间在前款所述的总金额之外，还需再进行新的关联交易的，应当另行根据前款及本制度第十一条的规定履行相关义务，但无需重复计算已经纳入累计计算范围的总金额。

第十四条 公司总经理决定关联交易事项时，如总经理与该关联交易有关联关系，该关联交易事项由董事会审议决定。

前款所称“总经理与该关联交易有关联关系”，是指总经理具有下列情形之一：

（一）为交易对方；

（二）为交易对方的直接或间接控制人；

（三）在交易对方或者能直接或间接控制该交易对方的法人单位任职；

（四）为交易对方或者其直接或间接控制人的关系密切的家庭成员（包括配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母，下同）；

（五）为交易对方或者其直接或间接控制人的董事、监事或高级管理人员的关系密切的家庭成员；

（六）公司基于其他理由认定的，总经理独立商业判断可能受到影响。

第十五条 公司董事会审议关联交易事项时，关联董事应当回避表决。

前款所称“关联董事”，是指具有下列情形之一的董事：

（一）为交易对方；

（二）为交易对方的直接或者间接控制人；

（三）在交易对方或者能直接或间接控制该交易对方的法人单位任职；

（四）为交易对方或者其直接或间接控制人的关系密切的家庭成员；

（五）为交易对方或者其直接或间接控制人的董事、监事或高级管理人员的关系密切的家庭成员；

（六）公司基于其他理由认定的，董事独立商业判断可能受到影响。

第一款所称“回避表决”，是指关联董事不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由无关联关系董事过半数出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。关联董事回避表决后出席董事会的无关联董事人数不足3人的，应当由全体董事(含关联董事)就将该关联交易提交公司股东大会审议等程序性问题作出决议，由股东大会对该关联交易作出决议。

第十六条 公司股东大会审议关联交易事项时，关联股东应当回避表决。

前款所称“关联股东”，是指具有下列情形之一的股东：

（一）为交易对方；

（二）为交易对方的直接或者间接控制人；

（三）被交易对方直接或者间接控制；

（四）与交易对方受同一法人或者自然人直接或间接控制；

（五）因与交易对方或者其关联人存在尚未履行完毕的股权转让协议或者其他协议而使其表决权受到限制和影响的股东；

（六）公司基于其他理由认定的，可能造成公司利益对其倾斜的股东。

第一款所称“回避表决”，是指该关联股东不参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入该议案的有效表决总数。如表决时，全体股东均构成关联股东，则本条规定的回避表决不适用。

第五章 附则

第十七条 公司直接或间接控股子公司拟进行关联交易，公司应按该直接或间接控股子公司的章程及本制度的规定执行。

第十八条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定执行。本制度的规定如与国家日后颁布或修订的法律、法规、部门规章、规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》的规定不一致时，按后者的规定执行，并应当及时修改本制度。

第十九条 本制度由董事会制订，经股东大会通过后生效，修改时亦同。

第二十条 本制度由公司董事会负责解释。

XXX股份有限公司 2014年 月 日