制约和谐工商建设的主要因素及解决对策

第一篇：制约和谐工商建设的主要因素及解决对策

制约“和谐工商”建设的主要因素及解决对策

党的十六届六中全会作出了构建和谐社会的重大战略决策。工商行政管理部门的职能与社会生活方方面面联系密切，构建“和谐工商”也就成为构建“和谐社会”的具体体现。但从现实分析看，目前，构建“和谐工商”在外部和内部环境上都存在一些制约因素，亟待解决。笔者就此问题谈几点粗浅的认识。

当前制约构建“和谐工商”的外部主要因素

这些因素主要表现为“四个程度不高”：

一是支持程度不高。当前一些地方把改善发展环境作为发展经济的头等大事，片面地把行政执法、市场监管与优化经济环境对立起来，给工商机关行使职权带来了困难。同时，工商机关的一些基层单位对地方经济发展，不能主动建言献策，因此，很难得到支持和帮助。工商机关虽然实行了省以下垂直管理，但由于现行管理体制深层次问题的影响，没有地方党委、政府的支持是难以想象的。

二是信任程度不高。长期以来多数群众把“执法”看成仅仅是司法机关的事，只有执行刑事法律才是执法，而把工商部门的行政执法排除在外。认识上的这种偏颇，使得基层执法得不到广大群众的理解和支持，在行为上表现为对执法活动不配合，甚至百般阻挠，暴力抗法事件时有发生，增加了工商执法的难度。

三是融洽程度不高。法律法规上的瑕疵和一些授权、收权因素，给工商执法形成了障碍。特别是由于工商部门管理体制的原因，目前仍然是监管与收费并行，在监管和收费过程中往往会产生一些问题，如果不采取措施化解矛盾，会使我们的监管和收费成为众矢之的，就难以建立起融洽的管理与被管理之间的关系。

四是配合程度不高。行政执法机关之间协调制度缺乏，配合问题

1长期得不到理顺，好事争着管、责任相互推，削弱了执法效果。由于种种原因，工商部门与司法机关的协调机制亦不顺，在一定程度上降低了工商执法效力。

解决外部制约因素的基本思路和对策

构建和谐社会的基本方式是化解矛盾。因此，要解决影响构建“和谐工商”的外部制约因素，应按照省局“两个离不开”的指导思想和“四个不变”的要求，建立起构建“和谐工商”外部新环境的评价标准，即：各级党委政府对工商工作高度信任；广大群众热情支持工商执法；企业和业户自觉接受管理；与有关部门密切协作，形成执法合力。围绕这一目标，应在“五个主动”上下功夫。

一是主动协调。自觉把工商工作臵于党委政府的统一领导下，并做到与地方党委政府的中心工作合拍合辙。在日常工作中，坚持重大事项报告制度，多请示，多汇报，注意利用不同场合和途径向党委政府介绍工商系统的财政体制、职能任务和服务发展的具体措施及成效。在发展地方经济方面，应积极建言献策，出实招，用真劲，以此赢得地方党委政府的信任和支持。

二是主动承担。紧紧围绕党委政府的中心工作，积极主动为党委政府分忧，主动承担经济社会发展中与工商行政管理相关的急、难、险、重任务，确保关键时刻能够站出来，顶上去。这样，既能体现工商部门主动承担政府工作的积极性，又能彰显工商部门执政为民的形象。

三是主动宣传。宣传工作是工商行政管理工作的重要组成部分。应充分利用当今社会宣传媒体形式多、信息量大、传播速度快等优势，开办类似整顿和规范市场经济秩序、打假维权等形式的专栏，宣传工商法律法规和工作职能，提供政策和法律服务。从而在舆论环境上，征得社会各界的理解与支持，为履行工商职能提供良好的舆论氛围。四是主动接受监督。工商系统职能多，涉及面广，是监督单位比

较关注的部门。被动接受监督是越监督越被动，越被动监督就越多。因此，必须转变思路，应积极与人大、政协、纪检、监察、检察等有权监督单位联系，主动征求意见，改进薄弱环节。另外，还要认真承办信访、纠风办等部门转来的信访件，及时做好解释和答复工作，加强沟通联系。通过主动接受监督，及时纠正我们自身难以发现的苗头性问题，这样既融洽了关系，也促进了工作上台阶。

五是主动配合。积极与各有关职能部门联合协作，充分借助各种执法手段和资源，促进市场监管执法职能到位。重点是作到“四个联合”，即：从思想上联合，在党委、政府的统一领导下，从大局出发，牢固树立“一盘棋”思想，增强协同作战的自觉性；从行动上联合，在执法工作中准确定位，当主角时牵好头，当配角时配合好；从职能上联合，认真履行职责，发挥特长，提高整体工作效能；从舆论上联合，通过联合召开新闻发布会、联合销毁假劣商品等活动，共同营造浓厚的工作氛围。

当前制约构建“和谐工商”的内部主要因素

这些因素主要表现为“一大三低”：

“一大”是反映在管理体制上的压力大。工商系统垂直以后，领导体制发生了根本变化。特别是工商系统目前以收费保吃饭的财政体制，使得工商部门与地方上不可避免地存在着利益冲突。这些冲突，已经成为不和谐的因素。特别是欠发达地区，抓监管、促收入、保吃饭的压力就更大。

“三低”是反映在运行机制上的管理者的能力较低、管理的手段方法较低、管理的效率较低。具体是：

管理者能力低的表现：一是管理的理念不清晰。无法跳出旧的管理理念，不能正确处理执法与服务的关系，把“法”理解为“罚”，对执法的意义和目的认识模糊，仍然有很重的“人治”意识，直接影响了执法效果。二是管理者的素质亟待提高。由于种种原因，目前部

分工商执法人员的理论素养、文化知识层次、业务技能的起点还相对较低，无法应对新的监管形势的需要，导致出现“怕管”、“乱管”、“管不深”、“管不透”等现象和问题，从而降低了工商执法的权威。

管理手段和方法低的表现：一是监管手段不科学，造成由突击运动管理向日常性管理转变不适应，重力度、突击查处式的管理，造成了成果难以巩固，违法行为屡禁不止，难以取得市场监管的实效。二是监管的方法不力，使得市场监管由专业性向综合性监管转变不适应，难以形成执法合力。在监管中表现较突出的问题就是“分而治之”，形成了一种专业执法无法查处另一种违法现象的尴尬局面。同时，在宏观上也造成了工商执法人员缺乏处理复杂问题的能力，弱化了监管力度。

管理效率低的表现：一是科技含量不足。面对众多的市场违法行为，目前一些基层工商所的监管手段仍然停留在传统的手工作业和经验判断的水平上，其装备的电子化、机械化水平明显偏低，造成执法与管理的效率低下。二是监管的责任落实不到位。对监管和执法工作缺乏评价标准，导致出现了职责不清、人浮于事、互相扯皮、服务意识淡薄现象。三是权事边界不清晰。造成由静态监管向动态监管转变不适应，监管缺乏主动性、预见性，使得像“电视购物”、“无店铺交易”、“网上交易”基本上很少介入，由此留下了监管空白。

解决内部制约因素的基本思路和对策

改革是发展的根本动力。因此，要解决影响 构建“和谐工商”的内部制约因素，应按照省局提出的“建设和谐工商，展示良好形象”的要求，建立起构建和谐工商内部新环境的评价标准，即：坚持以人为本，转变职能、强化服务、改进管理、提高效能，积极营造和谐发展、和谐竞争、和谐市场、和谐消费、和谐执法、和谐人文六大环境。围绕这一目标，应在“四个破解”上下功夫。

一是破解自身发展与经济社会发展进步的矛盾，用“有为”实现

“有位”。目前，在财务管理体制实行收支两条线管理的体制下，在国家压缩行政收费项目，减轻群众负担步步深入实施的形势下，我们面临的困难压力比较大，但服务发展的观念不能动摇，一方面，要积极作为，积极为广大人民群众谋利益，防止单纯追求部门利益，妨碍大局利益和人民群众的根本利益，靠作为争取党委、政府的支持，尽快解决工商行政管理经费保障纳入财政统筹的问题。另一方面，要防止矛盾“上交”克服消极等待思想，抓住机遇，坚持依法收费，减少跑冒滴漏，集中有限资金，把钱花到刀刃上，在保证工资发放的前提下，搞好工商所的基础设施建设，改善工商所的执法装备，确保经费保障纳入财政统筹以后，不增加财政负担不起的经费开支，更加游刃有余地提升自身发展水平。

二是破解日益繁重的监管工作与加强能力建设的矛盾，始终抓好能力建设。目前，工商机关承担的任务越来越重，人民群众和各级党委政府对工商工作的要求越来越高。因此，加强工商行政管理人员能力建设就更加重要和迫切。首先，要突出领导班子建设，提高执政能力和科学决策水平。同时，要发挥领导干部的表率作用，带动和影响广大干部职工。其次，要加快构建适应工商行政管理实际需要的人才梯次结构。通过加强对现有干部职工的全员培训和实践锻炼，以及通过加快人才引进等措施，使我们这支队伍既要有一定实践经验，精于理论知识研究的专家型人才，又要有一大批灵活理解运用法律法规，遇到疑难案件能够顺利攻克的实践型人才。

三是破解执法机制方式与形势发展需要的矛盾，靠改革创新提升监管水平。垂直管理体制下，工商部门应肩负起社会主义大市场全面监管的任务，这是历史的必然要求。我们必须迅速转变观念，清除执法壁垒，构造良好有制的执法社会环境。要在强化全局意识，确保政令畅通的前提下坚持 “大工商”与“大市场”的统一，突破传统的管理模式，着力改革不适应、不利于树立统一、独立执法权威的管理

方式，提高监管水平和监管效率。要坚持宏观与微观的统一。把管理活动与市场整体、发展紧密联系起来，不但要在微观上执法，更要注意从宏观上把握市场运行规律，监督调控市场运行秩序。要坚持职能定位与职能到位的统一。区分法定职能和非法定职能，做到非法定职能交由政府相关部门去做，把充足的精力用到监督管理和行政执法工作中，将静态的事后管理转向现代化的动态的事前、事中、事后相结合的系统化管理。

四是破解服务层次质量低与经济社会发展需求的矛盾，以行政高效来树立全新形象。一方面要坚持以有利于发展的理念为出发点。通过简政放权，降低门槛来支持发展；通过提高服务效率和服务品质来支持发展。另一方面要坚持以追求人与自然的和谐统一为目标引导发展。要从结构上“导航”，立足国家大政方针和产业政策，结合当地实际，引导业主向与人民群众生产、生活息息相关的新型产业和行业渗透。要从环境保护上“导航”，坚决摒弃以破坏生态环境为代价来谋求经济增长的做法。要从资源保护上“导航“，本着经济循环、可持续发展的总体要求，引导企业转变经济增长方式，走高科技、高效益的发展之路。第三要坚持以对人民群众生命财产安全高度负责的态度规范发展。牢固树立“监管就是服务，坚持以执法促规范，以规范促发展”的思想，加强对涉及国计民生的领域和商品的长效监管，扎扎实实解决好人民群众最关心、最直接、最现实的利益问题。

作者姓名：窦昭阳

作者单位：淄博市高青县工商局

邮政编码：256300

联系电话：0533-6963520

第二篇：制约农业产业化经营的因素及解决对策.

制约农业产业化经营的因素及解决对策

内容摘要：农业产业化经营是新形势下提高农业生产能力和增加农民收入的重要手段。但是目前我国农业产业化经营并未形成规模，我国农产品生产基地分散，龙头企业组织规模偏小，政策扶持力度不够及农产品质量不高等制约着我国农业产业化经营的进一步发展，所以必须完善土地产权制度，培育龙头企业，增强政府服务意识，加强农产品质量安全管理等几方面的解决对策。?? 关键词：农业产业化，龙头企业，对策

农业产业化经营，是在坚持家庭承包经营基础上推进规模经营、实现农业现代化和提高农民收入的有效途径，也是加快农业结构战略性调整的重要带动力量。自有关方面正式提出“农业产业化”这个概念算起，农业产业化在我国的发展已经经历了十几个年头了。尽管十几年来，农业产业化的政策地位不断提高，在理论和实践上也日益受到高度重视，但是，迄今为止，农业产业化外部运行环境不佳、内在运行机制缺乏等问题仍然比较严重。由此，往往导致农业产业化的运行成本较高，发展难度较大，对于促进农民增收的贡献亟待增强。特别是中国加入WTO 的蜜月期过去，农业和农村经济的发展面临着新的发展环境，对农业产业化经营提出了新的约束条件。因此，对农业产业化经营的制约因素做进一步的理论认识，从而提出更加有针对性的对策和措施。??

一、农业产业化的内涵与特征?? 农业产业化经营，国际上称之为Agricultural Integration，兴起于美国，一般认为大约在20世纪50年代中期成型，然后传入西欧和日本，传入发展中国家较晚。在中国，农业产业化经营大约在90年代初始于山东，当时，针对全国农产品市场不断出现买难卖难，农业经济效益难以提高的局面，由山东省潍坊市于1993年初提出了农业产业化发展的思路，并对农业产业化作出了24个字的解释，即“确立主导产业，实行区域布局，依靠龙头带动，发展规模经营”。1993年7月，《农民日报》对潍坊的农业产业化发展经验进行了首次报道。1995年12月，中共中央的机关报《人民日报》对潍坊的农业产业化经验进行了大篇幅报道，并配发长篇社论，其导向极为明确。从此以后，农业产业化的提法开始流行，并得到中央的肯定和重视。农业产业化经营作为一种将分散的小农户与大市场联系起来的模式，很快在一些商品经济比较发达的省份兴起。?? 按照《人民日报》社论的解释，所谓农业产业化就是“以国内外市场为导向，以提高经济效益为中心，对当地农业的支柱产业和主导产品实行区域化布局、专业化生产、一体化经营、社会化服务、企业化管理，把产供销、贸工农、经科教紧密结合起来，形成的经营体制”。由此可见，尽管中外农业产业化经营兴起的历史背景和发展程度有很大不同，但都是要解决农业生产经营进一步适应市场需求的问题，都是增强农业的竞争力，提高农业的比较效益，并在社会劳动分工深细化基础上，使农业与相关联的产前、产后产业相融合，实现纵向一体化的必然过程和有效方式。?? 当然，由于中国的国情所决定，农业产业化经营首先被看作是农业由传统的生产部门转变为现代产业的历史演进过程，是解决目前城乡二元经济现状的一项可行措施。也正基于此，在我国，农业产业化这一概念从它提出之日起，其内涵就处在不断充实和完善之中，人们对农业产业化这一概念的内涵也有着多种不同的解释和界定，其中有许多是把农业产业化归纳为“龙头企业加农户”、“产、加、销一条龙”等，这种看法实际只停留在表象上，不能普遍指导我国农业的产业化转变。衡量一个生产经营实体是否产业化经营，核心标准是看多元参与主体是否结成了利益共同体，“风险共担，利益共享”。农业及其产业化经营就必须是以市场为导向，按产业系列组织发展农村经济，实现农业与相关产业系列化、社会化、一体化的发展过程；是引导分散农户小生产转变为社会化大生产的最佳组织形式。因此，农业产业化的内涵表述，必须根据产业化的基本特征，进行高度概括提炼，体现和反映产业化的全部内容。其内涵表述应当是：以市场为导向，以农户为基础，以效益为中心，以科技为先导，以龙头企业为纽带，在坚持稳定家庭承包经营的前提下，对农业和农村经济的重点产品、主导产业，按照产供销、种养加、贸工农、经科教一体化的要求，实行多层次、多形式、多元化的优化组合，形成各具特色的龙型经济实体，以达到区域化布局、专业化生产、一体化经营、社会化服务、企业化管理的目标，使农业走上城乡优势互补、产业相互促进、抵御市场风险、承载农业劳力、良性循环、协调发展的路子，从而建立起农业新型经营体制和运行机制。?? 由农业产业化的内涵我们可以总结出农业产业化的基本特征：布局区域化；生产专业化；管理企业化；经营一体化；服务社会化。只有具备上述特征的农业生产和经营，才可称之为产业化经营。?? 农业要解决小生产与大市场的矛盾，农民要真正获得社会的平均利润，进而最终实现全国统一市场条件下同行业同产品的平均利润，实现农业产业化经营是根本出路。?? 从党的十五届五中全会到2006年中央1号文件，建设社会主义新农村成为当前我国建设与发展的一个亮点。从经济的角度看，建设社会主义新农村要着力解决两大问题：农村经济发展和农民剩余劳动力的转移。作为一个农业大国，我国政府对农村经济发展问题非常重视，将它作为政府工作的重中之重。近些年来，采取了一系列有利于农业发展和农民增收的措施，如农村税费改革、取消农业税、对种粮农民进行直补等，并取得了一些成效。但分析起来，这些政策措施都是基于分配环节的，对农村经济发展和农民收入提高的作用是有限的。我国农业的“四低一高”，即农业商品化程度低、农产品市场一体化程度低、农产品加工程度低和农民组织化程度低，农民面临的交易成本高，是制约我国农民收入增长的重要因素。要增加农民收入，帮助农民走出贫困化状态，除了政策支持外，关键是要走产业化经营之路。??

二、制约农业产业化经营的因素?? 农业产业化是许多国家提升农业竞争力的必由之路，目前我国农业产业化经营虽经历了十几年的发展，但仍处于初始阶段，在新阶段其健康顺利发展仍面临着许多深层次的问题。??(一)农产品生产基地规模偏小，竞争力不够?? 规模经营是农业产业化经营的一个基本条件。但是，目前在我国农村，不同质量等级的土地被分配到一家一户手中分散经营，每户农民在各自分得的土地上按照自己的意愿种植各种粮食、蔬菜等，同时，各农户还要从事养殖、加工、运输等多种经营活动。据统计，中国有2.48亿农户，绝大多数是小规模、分散的种养，农户规模小而分散。任何企业与大量小农户的联结都会产生巨大的交易成本。由于生产经营规模小，导致农业机械化程度低，大型机器难以派上用场，农民只好以手工劳动为主，仍然是采用面朝黄土背朝天的小农生产方式，难以采用新技术，难以实现机械化。这种小规模农户经营与产业化规模经营存在着比较严重的冲突，规模经济效益难以发挥出来。??(二)农业产业化经营的龙头企业组织规模小，带动力不够?? 龙头企业的发展是农业产业化的重要环节。因为龙头企业是产业化经营系统的组织者、生产中心、加工中心、服务中心、信息中心、技术创新主体和市场开拓者。所以，龙头企业的竞争优势和辐射带动能力如何，决定了农产品的生产、加工和销售，直接影响农户与市场联结的广度和深度，并反映了一个地区农业产业化经营水平和区域经济的水平。

目前，在我国农产品市场上，初加工产品比较多，精深加工的产品少。加工产品技术含量低，有竞争力的名牌产品更是缺乏。虽然目前我国农业产业化经营组织已达近七万个，但龙头企业没有摆脱“小、散、低、弱”状态。难以形成规模经济和对小农户的有效带动，导致小生产与大市场对接困难。大部分组织的龙头企业，加工技术设备落后，资金缺乏，产品档次低，品种单一，企业效益难以提高。经营规模小，经济实力弱，辐射面狭窄，带动能力不强，缺乏抵御市场风险和自然风险的能力，是目前我国大多数农业龙头企业中普遍存在的问题，难以支持农工商或贸工农一体化的经营体系并实现产业链条的延长和优化。龙头企业的弱小直接影响了农产品的加工转化率。因此，加快发展农业龙头企业、培育壮大农业产业化经营主体成为推动农业产业化的当务之急。??(三)政府职能转变跟不上农业产业化经营发展的要求，政策扶持力度不够?? 农业是一个弱质产业，周期长，回报率低，农业产业化经营更需要各级政府的指导和协调。政府应该成为农业产业化经营制度环境的保障者、宏观调控者和公共服务者。但目前由于政府职能规范不够，对农业产业化发展方面的扶持政策尚未完全落实，一些政府行为尚未建立在法制基础上。一些地方政府由于求成心切，过于强调本地区农业产业化的速度和整体水平，在没有摸清本地实际，不了解市场的行情下，往往违背农民意愿，采取行政命令的办法做出决策。更有甚者有些地方政府强令农户改变经营品种、经营方向，强迫农民种植某个农作物品种或使用某种生产要素。这种强制性的干预，造成一哄而上，盲目上项目，陷入低水平重复建设的困境。可见，当前政府对农业产业化经营的干预却存在着“越位”、“移位”和“虚位”等不适当的行为，这些严重掣肘农业产业化经营的深入化。

(四)农业生产方式落后，科技含量低，农产品质量不高且安全性差?? 目前，我国大多数地区仍在沿袭多年一贯制的耕作方式，新品种、新技术得不到推广和应用。农民生产什么产品完全按照自己消费的意愿和前一年市场上什么价格高决定。常常出现跟风问题，导致产品过剩，产品低水平无序竞争，常常是增产滞销，尤其是农民为了追求生产数量、追求自给率，不注意土壤的墒情保养，而是不断地增加农药、化肥、添加剂的使用量，农产品的质量不能适应人民生活水平的提高。?? 在农产品安全问题上，最让老百姓担心也是最让政府头疼的是农产品化肥、农药残留和污染问题严重，这与农户缺乏先进的种植、养殖技术和生产安全农产品的意识有关。农业产业化经营模式虽然从理论上讲能够在解决上述问题上提供有效的途径，实践上也确实发挥了一定的作用，但目前为止，这种作用还不明显。?? 究其原因，是我国农产品生产、加工和销售链上的主体基本上还是生产领域的小规模农户、生产加工领域的家庭小作坊和流通部门中的个体户商贩。据统计，我国有100多万家农产品加工单位，其中有70%是10人以下的家庭小作坊，大多不具备必备的条件和生产安全农产品的意识。在流通领域，全国农产品流通企业达300万家，其中大部分为个体工商户，缺乏必要的设备，经营方式落后，质量意识不高。一些农产品批发市场缺乏有效的安全检测手段和管理办法。农产品质量是农业产业化发展的根本，这个根本问题不解决，农业产业化的发展必将受阻。??

三、推进农业产业化经营的对策?? 推进农业产业化经营是一场具有深远意义的农村经济组织的变革，它将直接关系到农民能否增加收入，走出贫困，关系到社会主义新农村建设的步伐。针对上述存在问题，提出以下对策??(一)完善土地产权制度，促使土地使用权合理流转，逐步实现土地规模经营?? 土地分散经营所带来的弊端，已逐步为农民所认识，特别是经济比较发达地区的农民，正在为打破这个束缚而进行积极探索。实践证明，土地向产业化集中，实现规模经营是加快推进农业产业化的前提和基础，土地向产业化集中，并不是要改变现行的土地承包政策，而是在稳定土地承包关系基础上，允许并促进土地使用权的合理流转。要在坚持自愿、有偿的原则下，使土地承包经营权逐步集中到一部分种田能手和龙头企业手中，从而提高土地的规模化、集约化程度。??(二)大力培养各种龙头企业?? 龙头企业的成败不仅直接关系到农业增效、农民增收，而且已经成为发展农业产业化经营的重点。因此，必须通过多种途径和方式，重点扶植和培育多层次、多形式发展的一批骨干龙头企业，特别是要扶持那些规模大、技术水平高、能进行农产品精深加工，促进农产品转化增殖，具有较强的市场开拓能力、带动力和辐射力，能为农民提高有效服务的龙头企业。在培育各种龙头企业过程中，不管哪种所有制和经营形式的龙头企业，只要能带动农户，政府都要在财政、税收、金融等方面一视同仁地给予支持。建设龙头企业要防止主导产业趋同和低水平重复建设，要打破地区、行业和所有制界限，积聚优质资产，实现强强联合，扶持龙头企业向规模化、集团化发展。??(三)明确政府职能，增强政府服务意识，创造良好的宏观环境?? 在农业产业化进程中，政府的职能是进行宏观调控，作用是为市场等主体提供指导、协调和服务，保证农业产业化经营组织有序、健康、快速发展。各级政府应结合机构改革，进一步转变职能，改变作风，增强服务意识，变管理为服务，变审批为指导，努力提高对农业产业化经营工作的引导和服务水平。要按照市场经济、法制规范各参与者的行为，协调各自的利益关系，协调农业产业化组织在运行中自身难以解决的问题，加大政策扶持力度，为农业产业化发展创造条件，规范环境。政府应当尽快地消除全过程过度介入干预的计划经济传统惯性，以便给市场机制充分发挥作用提供一个广阔的空间，尽快创造出一个“小政府、大服务、大市场”的农村经济快速发展机制。在农业生产与经营方面几块实现自在自发的市场调节与自觉自为的政府宏观调控之间的最佳组合。??(四)树立品牌意识，加强农产品质量安全管理?? 在发展农业产业化经营，做大作强龙头企业时，必须积极推行农业质量检测检验体系，制定和实施农业产前、产中、产后各环节工艺流程和衡量标准。抓好农业质量标准体系、农产品质量监督检测体系和农业标准化推广体系的建设，做到质量有标准、生产有规程、产品有标志、市场有检测。在生产、加工、运输、储藏等环节上全程监督和控制，保证农产品的质量，逐步扩大无公害农产品生产基地，有害物质残留超标的农产品不能进入市场。同时，加快完善我国质量安全农产品供应体系，着重加强一元化安全管理，可以根据当地的实际，把超市纳入“农业产业化龙头企业”的范围，建立“超市+农产品加工企业+农户”的新型农业产业化经营模式。

第三篇：制约基层央行调研分析工作的因素及解决对策

制约基层央行调研分析工作的因素及解决对策

期刊门户-中国期刊网2010-1-19来源:《现代经济信息》2009年9月上供稿文/范满志 周燕

[导读]基层人民银行职能的调整以后，新的“三定”方案，在人民银行中心支行和支行一级分设了专门的调查统计部门

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范满志 周燕（中国人民银行包头市中心支行内蒙古包头市014030）

［摘要］基层人民银行职能的调整以后，新的“三定”方案，在人民银行中心支行和支行一级分设了专门的调查统计部门，标志着调研工作已成为基层央行的一项日常性基础工作。“调研立行”更是明确了调研工作在基层央行的重要地位。但是，目前基层央行调研工作中还存在一些难点应引起高度关注。

［关键词］基层央行 调查研究 难点对策

一、制约调查研究工作的因素

第一，调研选题难制约调查研究质量。对基层行来说，由于立足面不同，视野不同，掌握的素材不同，基层行选题局限性很大。一个调研课题如果对上级决策没有任何参考意义，如果对实际工作没有任何指导意义，那么，这个调研课题就失去了存在的价值，也不可能取得任何成果，因此，解决调研工作选题的问题成为基层搞好调研工作的关键。

第二，信息采集难制约调查研究广度。一是监管职能分离后，基层央行在金融机构中的监管职能弱化。虽然修改后的《人民银行法》第三十五条规定“中国人民银行根据履行职责的需要，有权要求银行业金融机构报送必要的资产负债表、利润表以及其他财务会计、统计报表和资料。”但是，调研更需要的是经济金融运行中的实际情况，而不是现成的报表，需要辖区金融机构积极主动配合。在现实调研工作中，对报送随机性调查表的行为没有相关的细则，对于基层央行临时需要把握的资料是否包括在内也未能明确。因而金融机构延迟提供、提供失真度较大的数据信息或者干脆不提供的情况时有发生。二是基层金融机构缺乏调查分析意识，缺乏对货币信贷政策执行效果、地区经济金融运行的深入调查，这样监测出的材料对上级行的参考价值不大。三是缺乏调研分析信息共享机制。基层央行开展调研分析的信息来源除了金融机构外，还有一大部分信息来源于地方政府有关部门、社会团体等，由于信息封锁分割，渠道不畅，到这些地方获取信息往往事倍功半，成为基层央行开展调研分析工作的重大掣肘。四是基层央行内部信息资源缺乏共享。基层央行履职过程产生和积累的信息散布于行内各部门，如货币信贷部门掌握着金融市场、利率变动等信息，而综合业务部掌握着反洗钱、支付与结算等信息，这些信息由各部门自行采集、储存和加工，其它部门往往难以得到甚至不知道这些信息，信息资源缺乏共享。

第三，监测指标采集难制约调查研究深度。基人民银行以金融统计为基础建立货币事务监测体系，包括金融机构信贷收支统计、企业景气调查、城镇储户问卷调查、银行家问卷调查、物价调查等。从基层来看，大多数基层央行调研分析仅局限于金融机构存、贷款等，造成监测面窄，无法准确把握辖区经济金融运行整体情况，如缺乏中小企业贷款、地方特色产业发展、民间借贷、利率水平等信息。

第四，调研成果转化难制约调查研究力度。目前，基层央行调研分析工作形成的成果主要是供人民银行系统内部使用，对外发布较少，一些相关的调研分析成果不能为地方政府部门和

金融机构所共享，使调研分析工作价值大打折扣。一些通过金融机构开展的调研往往内部上报就了事，没有向这些金融机构作调研情况通报或反馈，影响了基层央行调研分析工作的形象，不利于引导金融机构对调研工作的配合和支持，也不利于调研成果向实际应用转化。

二、对策建议：

第一，引导辖区金融机构开展调查研究。随着经济金融日益相互渗透，各辖区金融机构经营决策越来越受到外部环境的影响，宏观经济政策、货币信贷政策、产业政策、社会消费、环境保护、金融生态等都在不同层面影响到金融机构的经营，个别商业银行已开始逐步建立经济金融监测分析体系。基层央行要通过各种手段有效引导辖区金融机构开展调查研究，如定期召开金融机构联席会、银企联席会等，培养辖区金融机构开展调查研究的意识，进而提高基层央行调研分析工作的成效和质量。

第二，建立多层次、覆盖面广且稳定的经济金融信息机制。一是加强与地方政府部门的联系，与统计局、发改委、经贸局、房地产公司等政府部门建立起信息共享机制。建立与行业协会的信息共享机制等。基层央行要在保密的范围内将金融信息社会化，与信息共享的对方部门实现互通有无，对等互惠。二是建立基层央行内部信息资源集中和共享机制。建议在基层央行内设立信息中心，挂靠在办公室或金融管理部门，配备若干专职人员，负责对来源于行内行外各类经济金融信息的收集、加工与处理，并通过行内网络权限设置实现不同范围不同程度的共享。

第三，健全完善货币事务监测体系。基层央行要结合辖区实际，拓展调查研究范围，增强货币事务监测的定量分析，进一步健全完善货币事务监测体系。例如包括：综合统计体系（资本市场统计、企业景气统计等）；银行统计体系（银行信贷、现金、累放累收等统计）、国际收支统计、专题统计体系（企业贷款统计、利息统计、有价证券统计等），检测宏观资金整体流量与流向，及时发现苗头性的问题。建立中小企业信贷监测体系，监测金融对中小企业金融服务情况，监测市场利率结构、变动及趋势等等。

第四，建立完善调研分析成果转化及发布机制。基层央行要在保密范围内，逐层次建立完善调研分析成果转化及发布机制。一是实现行内共享。二是逐级上报。利用人民银行办公室信息渠道逐级上报。三是向地方政府及相关部门、金融机构通报或反馈。通过编发定期或不定期内部刊物实现。四是向公众披露。主要通过地方媒介来完成。

第五，建立完善调研分析支持机制。一是加强调研分析工作队伍建设。不断树立“以人为本，以学为源，以用为练，以效为先”的调研理念；通过“以人为本”强调人力资源，加强培训，整合力量，扬长避短；“以学为源”强调加强学习，不断提高调研能力和工作水平；“以用为练”强调学以致用，把学到的知识运用到调研之中，在实践中得到锻炼；“以效为先”强调调研成效，包括调研成果转化运用、调研队伍素质提高、工作能力增强等，这样才能全面提高基层央行的依法履职水平。要贯彻“调研立行”思想，大力在行内倡导调研分析氛围，在资源调配上适当倾斜，配备高素质人才到有关职能部门，对人才层次进行更新，结合实际情况引进若干高学历人才，并通过培训不断提高调研分析人员队伍的素质，为基层央行调研分析工作提供有力的保障。

第四篇：浅析发展农业产业化的制约因素及对策]

浅谈发展农业产业化的制约因素及对策

农业产业化是以国内外市场为导向，以经济效益为中心，围绕区域性支柱产业，优化组合各种生产因素，按照产供销、贸工农、内外贸、农科教相结合的原则，实行区域化布局、系列化开发、一体化经营、社会化服务、企业化管理，做到市场牵龙头，龙头带基地，基地联农户，形成“特色+规模”，“公司+农户”的农业产业化新格局。

农业产业化是国际农业发展的一般规律，农业产业化是继我国家庭联产承包责任制后，农村经济体制和经营方式的又一大改革。农业产业化是广大农业和农村基层干部在实践中探索的一种新的经营方式，是农业走出困境，农村经济实现第二次创业、完成第二次腾飞的重要战略措施。从目前的实际情况看，农业产业化确实有了一个良好的开端，各项具有特色的生产基地已基本形成，但从总体看，由于产品市场尚未完全打开，层次仍然较低，现行体制仍不适应，农产品加工发展步子不大，因此，农业产业化尚处于初始阶段。

一、发展农业产业化的制约因素

（一）经济运行体制的制约

从整个农业生产的实际情况看，我国农民自改革开放以来，个体生产经营的比例偏大，其他各种生产经营比例明显偏小。正因为如此，就产生农村一家一户分散生产经营难与大市场对接的制约因素，而且又容易造成农产品加工与销售环节脱节的现象。从现在的农村情况看，广大农民群众由于科技文化素质较低和市场意识的缺乏，加之市场交易的体系和规则不规范甚至很不规范，因而在收集、辨析和处理有关市场规模、技术变化、相对价格等信息进 行决策时，还面临许多困难。目前，许多农产品的商品率还不高，生产的专业化还较低，这些农产品是很难实行农业产业化经营的。与此同时，加入WTO所带来的关税降低和非关税措施的取消，大宗农产品的国内价格明显高国际市场价格，不具备商业竞争优势对农业会产生不利影响；另一方面，增加了农村社会经济矛盾的难度。

（二）流通机制的制约

目前我国农产品市场体系主要由产区集贸市场、批发市场和销区零售市场组成，发育都不充分，市场设施落后，契约关系不稳定，组织化程度低，严重地制约着农产品的营销。同时，更为严重的是，市场信息不充分对走向市场的众多农民产生了严重的影响，增加了他们的风险。在市场经济建设初期，由于信息机制和风险分担机制不健全，大多数个体生产者都遇到了缺乏信息、信息不对称和面临不确定性选择的难题。在农业领域，不仅自然风险总是伴随着整个农业生产过程，而且农产品供给季节性与需求的常年性之间存在着矛盾，价格和收益难以准确预期和进行事先调节。同时，由于农户从事小规模的生产流通对市场风险的承受能力弱，进入和退出市场均比较困难，从而使生产和经营面临较大的不确定性，因而，由于信息滞后和不准确，极易一哄而上、一哄而下，造成市场均衡的脆弱性和市场进入的盲目性，造成短缺和过剩交替出现，农产品的价值无法实现，严重影响了农民收入的稳定增加。特别是农产品生产与市场流通的接轨还存在不足，一些与农业有密切关连的服务，流通部门组织还处于一种自我运行状态，在一定程度上影响了农副产品的销售。

（三）农业科技水平的制约

国际竞争机制引入科技建设领域，符合我们原定的科 学研究的全面商品化、产业化和国际化目标。然而，我们固有的科技计划进程有可能被中断、受冲击，产生种种不适，并发生改变。再者，由于我国目前的科技实力与世界科技强国相比还有很大差距，科技建设也面临着严峻挑战。按照国际化农业流程调整产业结构与现有的以自给自足为主体的小农经济所固有的生产技术落后、规模有限、农产品的质量差、商品率低存在矛盾。科研院所总体规模小、科研开发能力弱，尤其是成果转化率低，科技与经济结合不够紧密。同时用于农产品进口支出过大，这将对农业生产造成压力，影响整个农业产业结构。如永春县农业在引进新技术，推广新品种方面确实做了不少工作，也取得较大成绩，特别是芦柑生产技术综合改进的闽台合作项目，已初步进入到推广阶段。但从总体来看，农业科技含量不算很高，农产品的质量参差不齐，小果、劣果等劣质品的比例还很高，在一定程度上，出现了开而不发，增产不增收的倾向。几年前，澳大利亚一位农业专家参观了永春县湖洋镇桃源村一株结果累累的芦柑高产树，本想听到他的赞扬声，但是，他看后并不满意，认为我们的做法是高产不优质，小果、劣果率非常高，无法在国际市场销售，只能低价、压价销售。今年初柑桔价格在滑坡，小果、劣果基本处于成本价格或成本价格以下销售，而优质果的投入产出呈现明显优势，这就是一个提高科技含量必要性的例证。

二、发展农业产业化的主要对策

（一）进一步健全、完善农业产业化的服务体系

1、农口各部门围绕总体目标，提供各项优质服务。创造条件成立“农业产业化”服务中心，在政策上要大力扶持各种类型的农民专业合作组织的发展，同时，试办为 农民提供包括信用、供销、技术推广等在内的综合服务的合作社，让农民通过合作社，充分参与农产品加工和流通。稳定土地承包政策，改善生产条件，积极引导农民调整优化结构，向规模化、区域化、专业化发展。

2、进一步优化农业产业化产、供、销一条龙的服务模式。

（1）第一种服务模式为“专业公司+农户”（如永春县蓬源饮料有限公司等）。由专业公司提供“三个三”的服务职能，即：产前“三提供”——提供计划、提供种苗、提供物资。产中“三指导”——指导技术、指导管理、指导生产。产后“三组织”——组织收购、组织加工、组织营销。

（2）第二种服务模式为“民间协会+农户”（如永春县柑桔同业公会等）。其主要职能是掌握市场信息、联系洽谈业务，议定销售价格、代办外运手续、组织协调生产和销售关系。

（3）第三种服务模式为“加工企业+农户”（如永春县罐头厂、永春芦柑酒厂等）。其主要职能是把资源优势转化为商品优势，消化农民生产的农产品，它的特点是一头联农户，一头联市场，通过加工增值，又为财政增加了收入，应积极鼓励及扶持此类服务组织。

（4）第四种服务模式为“相关部门+农户”（如外贸出口柑桔、茶叶等）。其主要特点是由相关部门提供各种农产品出口服务，出省服务，在对外贸易中，充分发挥行业优势，为农民提供全方位服务。

（5）第五种服务模式为“集团公司+农户”（如永春县美岭集团等）。其主要职责是协调众多的加工、销售企业的内部关系，不断开辟与占领新的市场，调动农产品经 营者和生产者的积极性。

以上五种服务模式必须在农业产业化进程中进一步优化。从目前情况来看，“民间协会+农户”、“加工企业+农户”这两种服务模式可作为重点，因为这两种服务模式容易解决农产品加工、销售问题，发展速度快，效益也高。为提高农业的比较效益，增加农民收入，找到了一条现实的途径。

3、实行多种经济成份并存。以国有、集体为主体，个体、外资、合作等多种经济成份并存，是社会主义市场经济条件下，健全与完善农业产业化服务组织的必由之路。近年来，个体、外资、合作性质的经济实体越来越多，已成为推动农业产业化发展的强大动力。要继续加大宣传力度，积极予以扶持，应坚持“谁有实力、谁做龙头”；“谁有本事，谁当老大”。只有充分发挥各种类型、不同性质的服务组织的加工、运销作用，才能不断加快农业产业化的进程。

（二）采取各种优惠政策，推动农业产业化进程

1、明确指导思想，增强五个意识。指导思想应以市场为导向，效益为中心，质量为保证，服务为后盾，按照“调粮扩经、调劣扩优、调低扩高、调凡扩特”的思路，发展高优农业，促进农业增效、农民增收、农村稳定。五个意识：一是增强首位意识。各级领导要始终把农业放在经济工作的首位，切实加强领导，保障投入，搞好服务，确保各项任务落实。二是增强市场意识。要树立流通与生产并重，流通促生产的观念。以市场为导向，安排农业生产，品种结构和布局。三是增强服务意识。要加强宏观调控，切实加强资金、信息、技术、种子种苗、农机、市场流通、产品加工等服务。四是增强开放意识。要扩大利 用农业外资，引进境外新良种、新技术、新设备，大力发展外向型农业。五是树立食物总量意识。要积极调整种植业，粮食内部结构，发展非粮作物，增加食物总量。

2、制定与完善优惠政策。政府领导工作主要是通过政策引导来推动产业开发，不断调动生产者和经营者产业开发的积极性，这是实现产业目标的关键。因此，政府在开发用地、资金扶持、证照发放、税收减免、保护合法权益等方面，必须进一步完善操作性与实用性强的优惠政策，以激励生产者、经营者及各项服务组织的积极性。

3、改革资金投入机制。龙头企业是农业产业化的中心环节，是实现农产品增值的“后续车间”，有利于推动农业现代化进程和农村剩余劳动力的转移，龙头企业也是集产加销、贸工农、农科教为一体的经济实体，要扶持它们就必须有一定的资金投入。因此，在农业基地已初具生产规模的基础上，应把资金逐步转向投入龙头企业及其他经济服务组织上来，龙头企业及服务组织增强经济实力后，又可以法人的身份向金融部门争取更多的信贷资金，同时，又不断扩大其资金总量，增强开发实力，推进产业开发。

4、提高农业产业化的科技含量。农业产业实现粗放型转向集约型的立足点应依靠现代化农业科技的进步，坚持“引进、攻关、转化”同步发展，增加科技投入，提高科技总量等。为此，应做好以下四个方面的工作：一是抓创优。大力推广科学种植、良种良法，生产更多的优质粮、茶、果，争创名牌，走低耗高质的发展路子，做到既增产又增收。二是继续大力推广新技术。水利工程推广U型槽及暗管等节水灌溉模式，在粮食生产中继续推广水稻早育稀植及抛秧技术，配方施肥，再生稻技术，黄尿素新肥药 和云大——120生产调节剂，在芦柑生产中推广闽台综合技术改造合作项目等等。三是提高农业产品加工的科技含量。突出抓好农产品加工中新技术应用，多开发一些新产品，以满足市场的需求。四是加强科普教育。继续开展科技下乡活动，继续加强科技培训，培养更多实用人才和科技推广者，提高农民的科技素质，围绕“丰收计划”、“星火计划”、“燎原计划”等，有计划地筛选并推广一批农业优良品种和先进技术。

（三）培育主导产业，扶持龙头企业，建立有本地特色的农业产业化模式

在农业产业化进程中，应做到每一个产业都要确定一个班子抓落实，组织一个队伍抓服务，通过建设优质高产示范区，形成龙头带基地，基地带农户的格局，提高农业生产规模效益和产业化综合效益。

1、大力发展农产品加工业。农产品加工要在“深”“精”“优”字上下功夫。要加快乡镇企业改革与发展，如加快芦柑、食用菌、麻竹、蔬菜、茶叶等农产品加工、保鲜、储运和设备的引进和开发，充分发挥乡镇龙头企业在发展农产品加工业中的主力军作用。

2、按照农业产业市场化的要求调整农业结构。农业产业化是完整的农业生产体系，是开发性农业的深化，其核心是把资源开发延伸到加工、销售领域，因此，要按农业产业市场化的要求调整农业结构。通过几年来的努力，农业内部结构已逐步优化，在继续优化协调发展过程中，各生产基地的优势已初露锋芒，正在形成有特色的区域规模优势。

3、发展特色产业，进一步优化区域布局。突出强调发展专业村、专业户，抓好一乡一业，一村一品，甚至多 乡一业，多村一品。认真抓好地区生态经济开发建设，名牌农产品的管理。推行“基地+公司+农户”的一体化生产经营形式，培育、壮大现有的农业产业化龙头企业。如我县城区必须建成特种时菜、良种繁育、示范推广、观摩观赏的实验园区；中部经济区要大力发展食用菌、优质茶等特色农业和农副产品加工；东部经济区以发展名优水果、蔬菜、麻竹生产为重点，大力发展立体农业。西部经济区以建设毛竹、柿子、茶叶、反季节蔬菜和食用菌生产基地为重点，建立速生丰产林，带动高效农业的生产和发展。

4、狠抓农产品转化加工。通过农产品的加工增值，促进市场活跃，激励产品结构调整活力，社会增效，农民增收。如我县农产品新颖转化加工的发展势头良好，永春的醋豆、恒升芦柑酒等产品的上市，展示了良好的发展前景，但是，还要进一步加以引导，形成以龙头带动群体的格局，促进农产品转化加工，做到健康、有序、合理、优化。

5、继续培育新型、较成熟的生态农业经营模式。如鱼禽立体养殖是一种生产促进另一种生产，充分利用地力、空间和各种自然资源，长中套短，高中套矮，长短结合，高矮结合，种养结合，农牧结合，局部、立体全方位发展，通过建立生物链，实现植物、动物互生互养，良性循环，高效转化，取得较高的综合效益。

综上所述，农业产业化进程中存在的许多问题，既有历史渊源，也有现实问题，为使经济能够得到较大发展，就要根据实际存在的问题和差距，有针对性地制定农业产业政策，转变思想观念，引进大（规模大、带动面大）、高（技术含量高、附加值高）、外（外向型）、新（新产品）、多（多种所有制、多形式）的龙头企业，各方面给予支持； 还要完善经营体制和运行机制，正确处理各方面的利益关系，健全建立约束机制和利益协调机制，保证投入资金的健康运行，发挥社会效益，带动经济的全面发展。从而达到调整优化农业产业结构，提高农村整体经济效益，加快实现农业产业化的步伐。

第五篇：独立董事制度制约因素及对策（定稿）

独立董事制度制约因素及对策

徐健

2012-10-15 14:54:14来源：《合作经济与科技》2012年第2期下摘 要：本文解析我国上市公司独立董事制度的制约因素，从重塑独立董事独立性、改善独立董事激励机制、构建独立董事问责机制等角度提出独立董事制度改进对策，促进公司治理结构的完善。

关键词：独立董事，制约因素，对策

独立董事制度历来是资本市场研究的热点问题，西方发达国家多年的实践证明，独立董事制度作为公司治理的重要组成部分，在完善公司治理结构、制衡执行董事和经理层方面发挥了重要的作用，因而得到了广泛的认同和采纳。然而，由于我国经济正处于转型时期，市场基础制度体系尚存在相当弊端，独立董事在我国的引进效果是一个备受争议的话题。

一、独立董事制度制约因素

（一）行为主体职业判断缺乏独立性。由于我国的独立董事是由董事会提名，并由股东会选举产生的，控股股东完全可以利用自己手中的股权优势操纵独立董事的选任，选择自己熟悉的人进入董事会，因此独立董事的独立性很难得到保证。独立董事通过在公司董事会担负一定的职责，实施对公司管理层的监督和制约，以达到保护投资者的目的。这种按大股东控制的股东大会选举产生的独立董事，不会代表中小股东的利益，而是容易变成大股东利益的代言人。独立董事在独立监督公司管理层、独立制约控股股东的权力和影响力、独立制约大股东侵害中小股东利益等方面的职业判断，会受到大股东制约的影响，其职业判断的客观性和

公正性会大打折扣，使独立董事的独立性失去意义。

（二）功能定位与监事会存在重叠。独立董事制度和监事会制度是分别产生于英美法系与大陆法系内的两种不同公司监督模式下的具体制度，当两者共存在一个公司的治理架构之内时，必然会产生制度摩擦。我国独立董事和监事会主要职能重叠是检查公司财务和监督董事、经理的行为方面：我国《公司法》规定监事会是公司常设监督机构，具有财务监督和业务监督双重职能，而《上市公司治理准则》又赋予主要由独立董事组成的审计委员会类似的财务监督权；依据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》的规定，独立董事可以独立聘请外部审计机构和咨询机构，而监事会只能提议公司聘请外部审计机构，监事会的监督职权存在被独立董事架空和削弱的可能。若两种制度在公司内部监管体系中不能得到有效协调，将直接导致监督资源浪费和监督效率低下。

（三）报酬机制缺乏激励性。独立董事在公司发挥作用的机制主要有三个：声誉机制、报酬机制和风险机制。从报酬机制看，按照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的精神，在我国上市公司中，独立董事是不拿公司工资的，公司给独立董事支付报酬方面是以车马费、顾问费、津贴等名义支付的，在报酬的数量上也是相当有限的，于是就出现了独立董事缺席董事会或随便委托一个人代为表决的现象。这种现象的出现，归根到底是由于独立董事所从事工作的收益太低。另一方面，有些上市公司支付给独立董事津贴都是以现金形式，没有采用股票期权方式，独立董事由于没有持股，对企业的前景关心力度不够，对董事会的决策也基本上不做太大的关注，独立董事的监管流于形式。

（四）执业行为缺乏约束性。由于独立董事约束制度的缺失，导致了独立董

事缺乏自律意识，对公司的业绩不闻不问，对自己的职责怠于履行，成为公司管理层的附庸。这些现象目前在我国上市公司中还是很普遍的。

（五）独立董事履职能力不足的问题。当人们为独立董事成为花瓶样摆设的现象愤愤不平时，还应当看到另外一种现象，那就是独立董事并非不愿意履职，而是由于其能力的限制，导致其无法履职。目前，我国的一些公司仅仅看到专家学者和公务人员具有较高的理论素养和政策水平，但是却没有注意到他们缺乏实践经验和专业素质，这一问题的产生归根结底还是与独立董事的选拔机制相关联的，因此完善独立董事选任机制的确是刻不容缓。

二、独立董事制度运行机制改进

（一）重塑独立董事独立性。目前，我国独立董事不独立的一个重要原因就是独立董事的选任程序受大股东控制。为此，必须改变独立董事的选任程序，在独立董事候选人的首次提名上，必须限制董事会、监事会、大股东可以提出独立董事候选人的数量，增加中小股东的提名数量，在股东大会选举中要引入累积投票方式，以后的提名权应交给提名委员会。

我国上市公司一股独大的股权结构使独立董事目前在董事会人数上属于弱势，没有表决权优势，影响了独立董事监督作用的发挥，相当一部分独立董事只是在董事会决议和关联交易方面履行了签字的职责，其独立性流于形式。要真正发挥独立董事的作用，就必须提高独立董事在董事会成员的比例；要发挥独立董事的监督作用，必须为其构建行使职能的平台。

（二）改善独立董事激励机制。建立科学的独立董事激励机制对于独立董事

全面、高效地履行职责具有重要的作用，目前我国对于这方面的规定存在许多不足。这也是导致我国独立董事不能尽职的一个重要原因。目前完善独立董事激励机制应从以下几个方面入手：

1、制定合理的独立董事薪酬标准。如何确定独立董事的薪酬标准一直是一个棘手的问题。对于独立董事而言，要价过高或过低都无法形成一个互利的结果。对于大多数公司而言，目前也无成熟的报酬确定方案。其结果往往是“就低不就高”，相当一批独立董事从上市公司取得的报酬大大低于内部董事，甚至仅具有象征意义。问题在于，调动独立董事为公司的经营献策献力仅仅靠良知和公德心是不够的。那么，独立董事拿着如此低的报酬，既不符合按劳取酬的分配原则和权利与义务相一致的理念，更没有理由让其承担向股东赔偿损失的民事责任。相比较我国的制度，英美国家大多也采取由股东大会或董事会决定独立董事薪酬的方式，而独立董事的薪酬组成一般为固定的津贴和会议费，另外有的公司还会辅以一定量的股票期权。同时，对独立董事按时参加会议并行使职责的，应当支付会议津贴，但是对具体的标准没有给出明确规定，这使得各个上市公司在实际操作中差异较大。独立董事津贴的标准应由董事会制订预案，股东大会审议通过。但是实际上当大股东控制董事会和拥有多数表决权的情况下，等于大股东决定了独立董事的津贴水平。

2、建立独立董事长期激励机制。目前，我国上市公司独立董事的薪酬主要是以短期激励为主，即发放固定津贴和参加会议津贴。同时，还可以在公司内部设立一些奖励基金，对履职情况良好或因提出有效建议而使公司获益的优秀独立董事进行专项奖励，从而激发其履职的热情，更好地发挥其作用。

3、加强对独立董事的声誉激励。在我国，许多公司的独立董事是高校学者

或是社会知名人士，对他们来说，物质财富远远不及声誉来得重要。因此，对于独立董事的激励，应当包括声誉方面的激励，可以由证监会每年对上市公司独立董事的履职情况进行调查评比，对于履职情况良好或者有特殊贡献的独立董事授予一定的荣誉或给予一定的物质奖励，而对于履职情况较差或有损害股东利益的行为的独立董事，应当通报批评或建议公司予以辞退。

（三）构建独立董事问责机制。独立董事拥有一般董事的权利和特别的监督权，他们对于维护中小股东的利益起着至关重要的作用。目前，我国的相关法律、法规没有就独立董事不履行勤勉尽责的义务或不作为，导致中小股东利益受到损害或信息披露不真实等不良后果，以及独立董事与上市公司勾结，采取其他方式牟取利益等现象，而规定其应该承担的相应行政、民事或刑事责任。因此，建议在相关法规中补充这些内容，建立完善的独立董事问责制度。如果独立董事在董事会决议时发表了独立意见但没有被采纳而产生的不良后果，不应追究独立董事的责任；对独立董事做出的执业判断失误的意见，但已经中介机构鉴证，所产生的不良后果，亦应豁免独立董事的责任。

主要参考文献：

[1]王平，刘秀清，吴萌.企业战略形态、外部董事认知与董事会结构[J].华东经济管理，2011.11.[2]姚伟峰.独立董事制度，真的有效吗？——基于上市公司行业数据的实证研究[J].管理评论，2011.10.[3]周小红，戴蕊.浅析我国独立董事职能的期望差距[J].商业会计，2011.30.（作者单位：中国石油长庆油田分公司油气销售处）