第一篇：教育部人文社会科学重点研究基地重大项目招标投标管理办法(试行)
教育部人文社会科学重点研究基地重大项目
招标投标管理办法（试行）
一、总则
第一条 根据教育部《普通高等学校人文社会科学重点研究基地建设计划》、《普通高等学校人文社会科学重点研究基地管理办法（试行）》，为深化科研体制改革，将竞争机制引入科研项目，我司决定对教育部人文社会科学研究重点研究基地重大项目采用招标制，以提高科研经费的投入产出效果，确保科研规划的实施。为保证招标工作顺利进行，使其走向程序化、规范化和制度化，特制定本管理办法（试行）。
二、工作原则
第二条 为选择最有研究基础的科研人员承担重大项目，并给所有投标者创造公平、合理的条件和均等的机会，招标项目在全国普通高等学校范围内打破重点学校与一般院校、重点研究基地与一般研究机构的界限，以公开竞争为前提，充分体现“择优、平等、公正、高效”的原则。
第三条 招标工作按照本管理办法的有关规定进行，保证招标工作的公正性，切实维护招标投标双方的合法权益。招标项目实行合同制，实行责、权、利相结合的课题组责任制。
第四条 科研项目的招标投标属于法人之间的经济活动，受国家法律保护和监督。投标者须由具有法人资格的实体（高等学校）担保，不受理自然人的投标。
三、招标投标的管理
第五条 教育部社会科学研究与思想政治工作司（以下简称教育部社政司），为普通高等学校人文社会科学重点研究基地重大招标项目主持部门，其职责是直接主持、组织和协调招标工作。地址：北京市 西单 大木仓胡同35号。邮编：100816。传真：010－66053098。电话：010－66096895。
第六条 严格执行招标的规定程序和保密原则，尊重投标单位的合法权益。
四、招标范围
第七条 招标项目的确定遵循以下原则：
1、重要性原则：实行招标的重大项目必须是在国家经济建设、社会发展和学科建设、学术发展中起重要作用，具有重大学术价值和重大应用价值的课题。
2、必要性原则：实行招标的重大项目必须是与重点研究基地研究方向一致、与重点研究基地五年科研规划一致的课题。
3、科学价值与社会效益原则：实行招标的重大项目必须在国内、国际具有较高的科学研究价值，或对改革开放和社会主义现代化建设有重大理论和现实意义的问题。
4、现实与可能的原则：实行招标的重大项目必须是在充分利用我国高校科研人力、设备资源和现有基金的情况下，集中力量有可能突破的课题。
第八条 根据重点研究基地的实际情况，招标项目在同一级别（即：教育部人文社会科学重点研究基地XX年度重大项目）划分为两种类型：
1、教育部或主管部门拨款与重点研究基地依托学校配套经费的重大研究项目；
2、各重点研究基地自筹经费的重大研究项目。
第九条 招标项目的来源：由各重点研究基地学术委员会根据本基地五年科研规划，于每年3月10日前提出年度招标项目。
第十条 各重点研究基地学术委员会根据五年研究规划提出招标项目，由项目招标主持部门进一步组织分析论证、修改补充，最后确定招标项目。
五、招标方式
第十一条 重点研究基地重大项目招标主要采取以下方式：
1、公开招标：即由项目招标主持部门通过报刊、网络等媒介公开发布招标公告。
2、邀请招标：通过邮寄等形式向具有相应研究能力和条件的科研单位直接发出招标邀请（即招标工作主持部门的项目申报通知）。邀请招标至少在三个以上单位进行，必要时可邀请非高校科研单位参加。
3、公开招标适用于重点研究基地年度重大项目；邀请招标适用于委托重大项目。
六、招标程序
第十二条 由项目招标主持部门在适当范围内发布招标公告或通知。招标公告包括以下内容：
1、本次招标的主持部门；
2、招标的范围；
3、招标项目的内容；
4、招标文件的索取；
5、投标的截止日期。
第十三条 投标
1、投标条件：凡属普通高等学校教授，或由教授牵头组成的课题组，有法人担保，并具有完成招标项目能力者，经资格审查确认后，均可参加投标。投标者须保证在重大项目3年左右的研究周期内，项目第一负责人至少8个月驻所研究（第一年驻所研究6个月），第二负责人至少5个月驻所研究。以上驻所研究证明，在项目评标通过后、教育部正式批准立项前，按《普通高等学校人文社会科学重点研究基地管理办法（试行）》第十一条的有关规定开具。
2、招标文件包括：⑴《普通高等学校人文社会科学重点研究基地年度重大项目招标课题》；⑵《普通高等学校人文社会科学重点研究基地“十五”规划汇编》、⑶《普通高等学校人文社会科学重大项目申请评审书》（即《投标书》）；⑷《国家教委人文社会科学研究项目管理办法》；⑸《普通高等学校人文社会科学重点研究基地管理办法（试行）》；⑹《普通高等学校人文社会科学重点研究基地重大项目招标投标办法（试行）》。
3、招标文件的索取：投标者见到招标公告或通知后，向项目招标主持部门委托的北京师范大学社科研究管理咨询服务中心索取招标文件。地址：北京市 新街口外大街 北京师范大学社科研究管理咨询服务中心。邮编：100873。传真6220 0103。电话：6220 7911或 6220 0112。联系人：范立双。部分招标文件亦可在“教育部人文社会科学重点研究基地信息网”下载。
4、投标办法：投标者必须按招标课题投标，不得自行改动招标课题名称。投标者应实事求是地按招标文件要求填写《普通高等学校人文社会科学重大项目申请评审书》（即《投标书》），由法人担保单位（学校）盖章后，将原件一份面交或邮寄至项目招标主持部门委托单位：北京师范大学社科研究管理咨询服务中心；同时用电子邮件发送到下列地址：jybxm@sinoss.net。网上申报地址：。
5、资格审查：投标者在见到招标公告或通知后，在规定时间内按招标文件的要求向招标主持部门提出投标申请，接受资格审查。经资格审查合格的投标者，交纳公告和评审费用。（每项投标交纳评审费500元；收款单位：“北京师范大学（社科研究管理咨询服务中心）”（不要简写）。银行帐号：090890026－82。开户行：“工商行新街口支行新街口分理处”。
6、招标截止日期：每年5月25日。《普通高等学校人文社会科学重大项目申请评审书》（即《投标书》）须在规定期限内投送，超过截止日期者，项目招标主持部门有权不予受理。
七、评标
第十四条 评标是同行专家对投标者投标方案进行审查评议。评标是关系招标工作成败的关键环节，因而必须保证评标工作的科学性、公正性和合理性。
第十五条 项目评审标准：
1、项目论证充分，创新性明显，拟突破的难点明确，研究思路清晰，研究方法科学、可行。
2、项目申请人及课题组成员具有较强的研究能力，对该课题有研究基础, 有较多的相关研究成果和较充分的资料准备。
3、项目申请人有完成任务的时间条件，能够在重点研究基地保证一定时间的驻所研究。第十六条 项目招标主持部门组织人文社会科学专家对所有投标书进行秘密通讯评审，按项目招标数额1：1.5或2的比例，将通讯评审分数较高的标书发放至各重点研究基地学术委员会，经学术委员会委员讨论（三分之二以上委员出席方为有效），最后以无记名投票、出席会议委员的三分之二多数票通过的办法，确定中标者。
八、项目批准及签约
第十七条 经重点研究基地学术委员会确定的中标者，须按有关要求开具驻所研究证明，并与重点研究基地主任（所长）签订聘任合同，并将上述学术委员会决议、聘任合同、驻所研究证明一起报送教育部社政司。按合同法规定，签订科研合同，违约者须承担经济、法律责任。
第十八条 教育部社政司对中标者情况进行审核，下达批准立项通知。项目经费拨至重点研究基地供中标者驻所研究使用。
第二篇：西南交通大学人文社会科学重点研究基地管理办法
西南交通大学人文社会科学重点研究基地管理办法
（征求意见稿）第一章
总
则
第一条 为加强我校人文社会科学科研平台建设，凝练学科方向和聚集人才，推动学科建设和人才队伍培养。根据教育部《普通高等学校人文社会科学重点研究基地管理办法》、四川省社科联和省教育厅联合颁发的《四川省哲学社会科学重点研究基地管理办法（试行）》，结合我校实际，制订本办法。
第二条 重点研究基地实行“机构开放，人员流动，合同管理”的运行机制。
第二章 管理体制
第三条 重点研究基地主要是以人文社会科学二级单位为依托的实体性重点研究机构。第四条 重点研究基地实行基地主任负责制。校级重点研究基地主任由依托单位推荐，学校任命；建设成为省部级重点研究基地后由学校根据相关规定程序聘任。受聘者年龄不超过60岁，任期不少于3年，连续聘任不超过三届，任职期间连续出国或病（事）假不超过4个月。
第五条 基地主任的主要职责是：
1.负责制定并实施重点研究基地学术发展和全面建设规划。2.负责制定并实施重点研究基地各项管理规章制度。3.负责提名副主任聘任人选并报基地学术委员会批准。
4.负责聘任专兼职研究人员、科研秘书及资料网络管理人员。5.负责基地日常管理，筹集和批准使用经费。
6.负责向学校科技处、主管校领导及相关主管部门汇报工作。第六条 基地学术委员会是重点研究基地学术研究指导机构。1.学术委员会组成人员应为单数且不少于5人。学术委员会委员应是省内、国内同学科领域的著名学者，年龄原则上不超过65岁且身体健康；应注意吸收中青年学者。学术委员会成员（包括正副主任）中本校学者不应超过三分之一。学术委员会组成人员名单报科技处备案，主任经全体学术委员会成员选举产生，由依托院系院长聘任。建设成为省部重点研究基地后由学校聘任。重点研究基地主任（所长）不能兼任学术委员会主任。
2.学术委员每届任期四年，每届更换人数不得少于三分之一。学术委员会每年至少举行一次全体会议。学术委员会成员的产生办法以及换届、增补、主任人选、民主表决程序等事项，应在章程中做出明确规定。学术委员会章程应报科技处或主管部门备案。
第七条 人员管理。围绕基地建设研究目标，人员由各学科、各院系科研人员组成，人事关系仍在本院系，以项目为纽带，自由流动。基地人员由基地主任聘任，双方签订合同，合同交科技处和人事处备案。
第八条 学校科技处为负责重点研究基地管理的职能部门。
第三章 建设目标和条件
第九条 重点研究基地以建设成为省部级重点研究基地为最终目标。具体要求是： 1.科学研究：围绕四川省和国家发展战略，针对学科前沿和重大理论与实践问题，组织高水平科研项目，产出创新性成果，促进基础研究和应用研究协调发展与促进学科交叉融合，使科学研究的整体水平居省内第一，国内领先，并在国际同类研究领域享有一定学术声誉，成为名副其实的知识创新平台。
2.人才培养：通过科学研究，培养高素质的学术带头人和中青年学术骨干，建立一支团结协作、结构合理的科研团队；通过课程开发和吸收研究生参加课题组，促进最新研究成果
向教学层面转化，更新教学内容，提高教学水平，培养硕士、博士等高级专门人才；为社会各界提供以知识更新为主要内容的培训，使其成为全国同类研究领域的专门人才库和人才培养培训基地。
3.学术交流和资料信息建设：通过举办全国或国际学术会议，接收国内外访问学者，建立图书资料库、数据库和专业化的信息网络等措施，协调本研究领域的省或全国性学术活动，发挥对外学术交流窗口作用，成为本学科或研究领域的省或全国学术交流和资料信息基地。
4.咨询服务：通过主动承担应用部门的研究课题、吸收实际部门工作人员参加课题组开展合作研究、鼓励专兼职研究人员担任实际工作部门顾问等措施，面向各级政府及社会各界开展咨询服务，提高解决重大实践问题的综合研究能力和参与重大决策的能力，成为省或全国知名的思想库和咨询服务基地。
5.深化科研体制改革：应把制度创新作为重点研究基地建设的关键，通过建立课题组研究人员聘任制，形成机构开放、人员流动、内外联合、竞争创新、“产学研”一体化的运行机制，不断探索创新，在学校和高校科研体制改革方面发挥引领和示范作用。
各重点研究基地应全面落实上述五项任务，充分发挥“思想库”、“信息库”和“人才库”的作用。各依托单位应以重点研究基地建设为龙头和契机，推动我校人文社会科学研究体制改革和科研工作的全面发展。
第十条 校级重点研究基地的申建条件
1.申建校级重点研究基地须具有多学科交叉融合的跨学科性质。2.申建校级重点研究基地须具有明显的开拓性研究领域。3.有相对独立的办公、资料场所。
第十一条 校级重点研究基地5年为一个建设周期，如成功申建省部重点研究基地，校内培育建设即结束。
第四章 经费管理
第十二条 校级重点研究基地经费来源主要包括： 1.学校投入的建设经费，每个基地50万元。2.重点研究基地从各级政府机构、企事业单位、社会团体及国际合作组织等争取的纵横向科研项目经费。
3.重点研究基地通过为社会提供咨询服务和短期培训等而获得的各种经费。4.社会捐赠。
第十三条 重点研究基地所有经费纳入学校财务统一管理。第十四条 学校经费按照建设周期每年拨付10万元。
第五章 校级重点研究基地申建审批程序
第十五条 申建校级重点研究基地的程序如下：
1.校级重点研究基地的申请由院（系、所）推荐。推荐名额与推荐材料以当年发布的通知要求为准。
2.申建校级重点研究基地须填写《西南交通大学人文社会科学重点研究基地申请书》，所在学科群学术委员会签署推荐意见，依托单位主要领导签署担保承诺意见，按要求上报科技处。
3.校级重点研究基地的评审采取校外专家通讯评审和校内公开答辩相结合的方式。科技处根据申请条件，对申报材料进行资格审查。资格审查通过后，将申报材料送校外专家通讯评审。校外专家评审之后，科技处组织专家组听取重点研究基地的申请者的公开答辩。
4.科技处结合申报材料、校外专家评审意见和答辩情况，提出校级重点研究基地拟建名单，报校长办公会议决定，并予以公示。
第十六条 校级重点研究基地遵循“成熟一个建设一个，容许空缺”的原则。
第六章 考核评估
第十七条 考核的内容主要包括：
1.经费：校级重点研究基地进校经费不少于10万元。
2.科学研究：省部级及以上纵向项目不少于2项，横向科研项目不少于5项；科研成果中CSSCI来源期刊系列学术论文不少于5篇、被采纳研究咨询报告不少于2篇。
3.学术交流和资料信息建设：至少举办1次国内学术会议；开办基地网站，信息更新速度快；图书资料每年新增不少于500册。
第十八条 建设周期结束考核
1.申建省部重点研究基地成功，即考核合格。
2.建设周期结束不能成功申建省部重点研究基地者，根据考核情况和建设总结报告，经专家评审，确定是否继续资助建设。
第十九条 考核程序和材料
1.考核由基地在每年12月底基地上报考核报告及相关证明材料，科技处根据上报材料和本办法提出考核意见。
2.建设周期完成考核，由基地提交建设总结报告及相关材料，科技处组织考核专家组，听取基地汇报，专家提出考核意见，科技处上报校领导。
第七章 附 则
第二十条 本办法自公布之日起施行。由学校科技处负责解释。
第三篇：教育部转发《普通高等学校人文社会科学重点研究基地管理办法》
普通高等学校人文社会科学重点研究基地管理办法
（2006年修订）
目录
一、总则
二、管理体制
三、人员管理
四、项目管理
五、人才培养
六、成果管理
七、学术交流
八、经费管理
九、科研设施与图书资料、网络建设
十、档案管理
十一、报告制度
十二、检查评估
十三、附则
一、总 则
为加强普通高等学校人文社会科学重点研究基地的科学管理，根据《普通高等学校人文社会科学重点研究基地建设计划》，特制定本办法。
普通高等学校人文社会科学重点研究基地(以下简称重点研究基地)是科研制度创新的重要成果，是聚集和培养优秀学术人才，围绕国家发展战略，针对学科前沿和社会经济发展中的重大理论与实践问题，组织高水平研究的新型科研组织，在产出创新成果，形成学术交流开放平台，带动高校哲学社会科学发展创新等方面发挥着重要作用。依托高校要在巩固前期成绩的基础上，更加注重质量提高、注重内涵发展，加大支持重点研究基地建设的力度，使重点研究基地成为“211”、“985”工程平台建设的核心和支撑，成为国家哲学社会科学创新体系的重要组成部分。为实现上述目标，提出以下建设标准：
(一)科学研究：围绕国家发展战略，针对学科前沿和重大理论与实践问题，组织高水平的科研项目，产出创新性的成果，促进基础研究和应用研究协调发展，建立知识创新机制，使科学研究的整体水平居国内领先地位，并在国际相同研究领域享有较高学术声誉，成为名副其实的国家级重点研究基地。
(二)人才培养：通过科学研究，培养高素质的一流学术带头人和中青年学术骨干，建立一支团结协作、结构合理的科研团队；通过课程开发和吸收研究生参加课题组，促进最新研究成果向教学层面转化，更新教学内容，提高教学水平，培养硕士、博士等高级专门人才；为社会各界提供以知识更新为主要内容的培训，使其成为全国相同研究领域的专门人才库和人才培养培训基地。
(三)学术交流和资料信息建设：通过参与制订全国性研究发展规划，举办全国或国际学术会议，接收国内外访问学者，建立图书资料库、数据库和专业化的信息网络等措施，协调本研究领域的全国性学术活动，发挥对外学术交流窗口作用，成为本学科或研究领域的全国学术交流和资料信息基地。
(四)咨询服务：通过主动承担应用部门的委托研究课题、吸收实际部门工作人员参加课题组开展合作研究、鼓励专兼职研究人员担任实际工作部门顾问等措施，面向各级政府及社会各界开展咨询服务，提高解决重大实践问题的综合研究能力和参与重大决策的能力，成为全国知名的思想库和咨询服务基地。
(五)深化科研体制改革：要把制度创新作为重点研究基地建设的关键，通过建立课题组研究人员聘任制和内部分配制度的改革，形成机构开放、人员流动、内外联合、竞争创新、“产学研”一体化的运行机制，不断探索创新，在高校科研体制改革方面发挥引领和示范作用。
各重点研究基地应全面落实上述五项任务，充分发挥“思想库”、“信息库”和“人才库”的作用。各依托高校应以重点研究基地建设为龙头和契机，推动高校人文社会科学研究体制改革和科研工作的全面发展。
二、管理体制
(一)重点研究基地由教育部和高校及主管部门共建、以高校自建为主。切实贯彻“竞争入选、定期评估、不合格淘汰、达标替补”的动态管理要求。重点基地建设每四年为一个周期，在检查和评估达标的基础上进入下一个建设周期。对评为优秀的重点研究基地给予经费和科研项目等方面的倾斜，对未能通过评估的重点研究基地酌情采取减少经费、限期整改直至取消基地资格的惩罚措施，在动态管理中保持重点研究基地的先进性。
(二)教育部负责重点研究基地建设工作：制订重点研究基地建设计划、规章制度；组织重点研究基地的申报、专家评审和检查评估；对重点研究基地的建设进行指导并负责专项经费资助。
(三)其他主管部门和高校在重点研究基地建设中的主要职责是：
1．组织本单位科研体制改革和重点研究基地推荐申报工作，并负责具体实施和管理。
2．制订重点研究基地的具体建设计划和中长期学术研究计划，并负责检查、落实。
3．为重点研究基地提供良好的科研条件和经费。
4．组织和支持重点研究基地的重大学术活动。
5．定期向教育部报告重点研究基地工作。
(四)重点研究基地应是高校直属、独立设置、与院系平行的科研实体机构，应与校内有关院系保持密切合作关系，但不能与其“合二为一”或“一个机构，两块牌子”，具体要求是：
1．配备有数量充足的专职科研编制、科研岗位和精干的行政和资料管理人员。
2．拥有独立的办公室、实验室和资料室及相关设备。
3．自主安排科研工作和各种学术活动。
4．聘任专兼职人员(包括行政和资料人员)、制订内部分配制度。
5．能够独立或相对独立地招收、培养硕士研究生和博士研究生。
(五)重点研究基地主任(所长)由依托高校校长聘任。双方须签订责任、权利、利益明确且具有法律效力的定期聘任合同，明确规定受聘人的目标责任、管理权限、生活待遇、奖惩措施和业绩考核标准。受聘者一般不超过65岁。对任职期间因各种原因不能正常履行职责的主任(所长)，应酌情予以调整。高校解聘或调整重点研究基地主任(所长)应报教育部协商。受聘者如主动辞职并被校长接受，应报教育部备案。
(六)重点研究基地实行主任(所长)负责制，其主要职责是：
1．负责全面实施教育部确定的重点研究基地建设标准；实施学术委员会确定的科研发展规划；制定内部管理制度并负责落实。
2．负责聘任副主任(副所长)及以下专兼职研究人员及行政和资料管理人员。
3．负责日常管理工作，筹集和批准使用经费。
4．负责向高校社科(科研)处长、主管校长和主管部门及教育部汇报工作。
(七)各重点研究基地设学术委员会作为学术研究指导机构，其主要职责和工作程序如下：
1．制订和修改学术委员会章程；审议重点研究基地的学术研究方向及中长期研究发展规划；参与重大项目和其他开放研究课题的评审并提出资助额建议；参与重大成果的评审鉴定工作；对重大课题经费的合理使用提出建议并监督；协调本学科领域全国性重大学术活动。
2．学术委员会组成人员应为单数且不少于5人。学术委员会委员应是国内同学科领域的著名学者，年龄原则上不超过70岁且身体健康；应注意吸收中青年学者。学术委员会成员(包括正副主任)中本校学者不应超过三分之一。学术委员会组成人员名单报教育部备案，主任经全体学术委员会成员选举产生，由依托高校校长聘任。重点研究基地主任(所长)不能兼任学术委员会主任。
3．学术委员每届任期四年，每届更换人数不得少于三分之一。学术委员会每年至少举行一次全体会议。学术委员会成员的产生办法以及换届、增补、主任人选、民主表决程序等事项，应在章程中做出明确规定。学术委员会章程应报主管部门及教育部备案。
三、人员管理
重点研究基地实行以“开放、流动、竞争、合作”为原则的全员聘任制，无论专兼职人员均须打破终身制，由主任(所长)按“带(给)课题和经费进基地、完成课题后出基地”的要求聘任。基地主任要与受聘的专兼职人员及原工作单位(院系)三方签订责任、权利、利益明确且具有法律效力的定期聘任合同。聘任合同应明确规定专兼职研究人员在受聘期间：
1．研究课题名称、课题来源；
2．研究经费数额、经费来源；
3．聘任时间和驻所研究时间、专职或兼职；
4．受聘期间享受的待遇，含福利待遇；
5．办公室、计算机设备使用及其他保障条件；
6．研究成果考核标准；
7．奖惩措施；等等。
为保证重点研究基地骨干队伍的相对稳定和研究方向的长期发展，依托高校可根据基地主任的意见为重点研究基地设立少量有固定编制的科研岗位(如：研究室主任等)。科研岗位实行公开竞聘，竞聘上岗者要与重点研究基地签订聘用合同(同专职研究人员)，要明确岗位的责任和义务，承担的科研任务和要求，落实课题和经费。岗位聘用周期为4年。在聘人员可连续竞聘。科研岗位数量不得超过专职人员的一半。
专兼职研究人员进驻重点研究基地从事项目研究(以下简称：驻所研究)的工作时间：校内专职人员每年不得少于6个月，校外专职人员每年不得少于3个月；校内兼职人员每年不得少于1个月；校外兼职研究人员包括境外访问学者应安排必要的驻所时间。
为保证重点研究基地的稳定性和开放性，驻所研究的校内专职人员一般不应少于7人，校外专兼职人员(即客座研究人员)不应低于校内专职研究人员数的三分之一。应注意吸收学有所成的出国留学、进修人员回国参加研究工作。
为保证专兼职研究人员驻所研究制度的落实，有关高校或院系应建立相应的学术休假制度。
各重点研究基地主任(所长)应聘任1—2名专职科研秘书，协助处理日常工作。
四、项目管理
重点研究基地应把承担重大科研项目、产出具有创新性和高水平的科研成果当作基地建设的首要任务。重点研究基地要坚持良好学风，恪守学术规范，强化质量意识，注重成果转化，在认真做好教育部重大项目研究工作同时，还应积极承担国家有关部门的研究项目，以及国内外其他经费来源的项目。
教育部人文社会科学重点研究基地重大项目实行“公开竞争、公开招标、择优支持”的原则。除按教育部人文社会科学研究项目管理办法、重点研究基地重大项目招标投标管理办法有关规定管理外，另作补充规定如下：
(一)重点研究基地每年3月1日前，将学术委员会确定的重大项目招标课题报教育部统一组织招标。
(二)重大项目研究周期一般为3年左右(可适当延长，但不应超过5年)，在此周期内，项目主要负责人的驻所研究时间规定如下：
1．校内第一负责人至少6个月驻所研究，第一年至少3个月驻所研究；第二负责人至少4个月驻所研究，第一年至少2个月驻所研究。
2．校外第一负责人至少4个月驻所研究，第一年至少2个月驻所研究；第二负责人至少2个月驻所研究，第一年至少1个月驻所研究。校外人员驻所时间可累积计算。
(三)重点研究基地主任(所长)根据学术委员会的决议，与课题组成员及原单位签订聘任合同。
(四)学术委员会的决议，以及聘任合同书等文件要存档留底，检查评估时备查。
重点研究基地自筹经费的重大研究项目，也可择优参加教育部统一组织的招标，专家评审通过后，作为教育部人文社会科学重点研究基地重大项目立项。
五、人才培养
重点研究基地应积极吸收中青年教师参加重大项目研究，培养高素质的学术带头人和中青年学术骨干；积极吸收研究生参加课题组，促进硕士、博士等高级专门人才的培养；积极吸收博士后驻所参加研究工作。
重点研究基地应把重大项目的研究与新课程的开发紧密结合起来，每个重点研究基地在四年评估时至少应开发三门以上的新课程，促进最新研究成果向教学层面转化，在更新教学内容和提高教学水平方面发挥积极作用。
重点研究基地在有条件的情况下应尽可能为社会各界提供以知识更新为主要内容的培训，这也是科研成果转化的重要任务。高校和相关院系应积极支持重点研究基地自主举办各类培训班，并支持其将培训收入留作发展基金使用。
六、成果管理
重点研究基地应充分发挥基础研究的优势，瞄准学科前沿，增强创新意识，力争产出填补学科空白的和具有学术前瞻性的精品之作。鼓励在高水平的期刊杂志(SSCI，A&HCI，CSSCI等)发表论文。
重点研究基地应结合重大项目研究，为党和政府的重大决策提供有建设性的和有影响力的咨询报告。除人文学科中的少数重点研究基地外，重点研究基地每年应通过教育部向中央有关部门或省级政府报送一份权威性研究咨询报告。报送要求如下：
1．研究咨询报告应不少于3000字，用A4纸、标题宋体2号字、正文3号字打印，在左上角显著位置标明密级；附件用A4纸、宋体小4号字打印。
2．研究咨询报告一律先报送教育部，由教育部以《社科要报》的形式转报有关部门。
3．提供报送部门的建议名单，并按建议名单报送相应的研究咨询报告份数。
其他研究咨询报告，可通过高校社科科研处向有关部门报送，并注意收集有关部门的反馈意见和实际采纳情况。
重点研究基地要注意保护知识产权，由重点研究基地经费资助的所有项目研究成果(包括论文、专著和研究报告等)，作者第一署名单位应为相应的重点研究基地(如X X大学X X研究中心)；第二署名单位是否可署作者所在单位(如本校专兼职人员所在院系、校外专兼职人员所在高校)，由重点研究基地主任(所长)在与其签订的聘任合同中明确规定。其他经费来源的课题，署名问题应在合同中明确规定。教育部组织评估时，主要对署名为重点研究基地重大研究课题成果和其他标志性成果的学术质量进行评估，对一般成果不作硬性要求。
重点研究基地重大项目研究所取得的著作和研究报告类成果，须在封面显著位置注明“教育部人文社会科学重点研究基地基金资助”。用英文出版的研究成果注明：Supported by the MOE Project of Key Research Institute of Humanities and Social Sciences at Universities。未按上述要求标注者，一律不予结项。
教育部人文社会科学重点研究基地基金资助的重大项目的研究成果，其著作权由资助方和作者共同所有。
重大项目研究成果的中期检查、终结报告及报送的成果份数，按教育部人文社会科学研究项目管理办法和重大项目成果鉴定办法的有关规定执行。成果鉴定的组织和鉴定专家的选聘由教育部负责，鉴定过程采取严格的回避措施。
重大项目研究成果的出版按教育部哲学社会科学研究重大项目成果出版要求的有关规定执行。教育部拟联合有关出版社建立重点研究基地重大项目优秀成果出版规划，资助重大项目优秀成果统一出版。
七、学术交流
各重点研究基地每l—2年必须主办一次高水平的全国性或国际性学术会议，借以组织科研队伍、研讨重大理论和实践问题并发挥全国专业研究学术交流中心的作用。全国性或国际性学术会议用于研讨的时间不少于2天；会议代表不少于20人，会议代表应有广泛性；国际性学术会议至少应有两个及以上国家的学者参加，会议应在境内举行。
重点研究基地使用预算内经费举办的学术会议，必须在正式开会前2个月向教育部备案，并在中国高校人文社会科学信息网上发布。备案报告包括：会议计划(包括会议名称、时间、地点、主要议题、会议人数、经费分项预算等)，会议论文的评选办法，会议成果的传播方式(如论文集出版、研究报告、会议纪要的报送等等)，会议征文通知。除上述要求外，国际学术会要按有关外事规定报外事部门审批。
教育部对各重点研究基地报送的会议计划和征文通知进行审核后，在高校人文社会科学信息网上设专栏统一发布。未发布征文通知的学术会议，一律停拨或追回学术会议经费。
学术会议结束后，应将下述文件妥善存档：全部会议论文或会议论文集；会议纪要；会议正式通知；会议代表通讯录等。
高校每年至少应为重点研究基地研究人员提供两人次以上的出国访问学者名额，并至少接待两人次以上的国外访问学者。
八、经费管理
重点研究基地建设经费由教育部、(省部)主管部门和高校共同投入。教育部对重点研究基地建设的投入用于重大项目研究、图书资料网站建设和组织全国性(国际性)学术会议。各重点研究基地每年从主管部门获得的科研经费投入原则上不应少于30万元。教育部所属高校的重点研究基地建设经费由教育部投入；其他高校的重点研究基地建设经费由其上级主管部门投入。重点研究基地依托高校经费投入不得少于上级主管部门数额。重点研究基地的日常办公经费由依托高校财务部门据实核定安排，并列入学校经费预算。
由主管部门和高校下拨的重点研究基地建设经费须专款专用。其中，上级主管部门投入经费的使用比例为：科研课题经费占总经费的2／3；图书资料经费和学术会议经费各占总经费的1／6。
在主管部门经费和依托高校经费按上述规定数额如期拨付的前提下，教育部每年对依托省属高校和其他部委属高校的重点研究基地，另行资助一个重大科研项目。
重点研究基地全部经费必须由高校财务管理部门统一管理、核算。
重点研究基地建设经费应实行预算评估和审计，合理地设立用于科研人员的劳务费用，用于吸引和稳定优秀人才在基地工作。项目管理和经费使用参照教育部人文社会科学研究项目管理办法的有关规定。
各重点研究基地应通过体制改革和制度创新，全面落实五项任务，全面增强自我发展能力，主动承担各级政府部门、企事业单位的委托研究项目，积极争取国际合作研究项目和与港澳台地区的合作研究项目，积极开展咨询服务，广开研究课题和研究经费渠道。
九、科研设施与图书资料、网络建设
高校应为重点研究基地提供下列条件：
(一)能充分满足国内外专兼职研究人员驻所研究工作需要的办公用房、图书资料用房和生活用房。其中，重点研究基地科研办公和图书资料用房分别不得少于200平米。
(二)能充分满足科研工作需要的计算机和先进软件、实验室仪器设备、传真机、复印机和国际互联网络终端。
(三)重点研究基地要加强网站建设，建设本学科领域的专业性网站，为加强国际交流，要有英文(或其他语种)的网页，内容丰富并随时更新。为充分利用网络功能进行学术交流，重点研究基地要在自己的网站建立学术交流平台。
(四)能充分满足科研工作需要的专业图书资料，特别是外文图书资料。
(五)高校应支持重点研究基地主办国内外公开发行的高水平学术刊物、电子期刊或集刊(年刊)，努力建立本学术领域最高水平的成果发表园地。学术刊物应注明“X X高校X X研究所(中心)主办”。
重点研究基地应建立独立于高校图书馆的专门图书资料室，要拥有种类齐全的专业书刊资料，特别应收集必要的外文书刊资料，还应注意最新书刊资料和非出版物(如研究案例等)的收藏。图书资料室应配备具有图书馆员或相应职称的专职资料人员，其主要职责是：
1．对本研究领域的图书资料进行编目；
2．对重点研究基地图书资料专项经费采购的书刊资料单独造册登记；
3．为研究人员提供有关信息查询服务。
高校图书馆应优先满足重点研究基地图书资料特别是外文图书资料的订购需要，并提供有关资料编目、信息查询服务。
重点研究基地应建立与其名称或研究方向相符的专业资料库或数据库。教育部将统一组织专业资料库或数据库软件的研制开发，并制订有关管理办法；各重点研究基地应指定专人负责数据录入、系统维护和信息服务等项工作。
十、档案管理
各重点研究基地应建立完备的科研档案管理制度，并指定专人负责档案管理工作。档案管理的范围包括：
1．科研人员档案，如聘任合同书，出国学术交流证明等；
2．科研项目档案，如立项通知书、委托研究合同书等；
3．科研成果档案，如研究成果正本，奖励证书等；
4．学术会议档案，如会议通知，会议论文，会议纪要等；
5．科研经费档案，如各项经费拨入和支出账册等；
6．工作报告档案，包括各类工作报告，学术委员会会议纪要及决议文本，重点研究基地大事记等；
7．其他档案。
十一、报告制度
工作报告制度。各重点研究基地应建立工作简报制度。报告内容包括：
1．重大学术活动报告，如学术委员会会议纪要、学术会议纪要、高校或主管部门工作部署的落实情况等；
2．重大项目进展情况报告；
3．规章制度制订、修改和执行情况报告；
4．其他有关工作情况报告。
各基地可根据自己的工作进展情况随时通过网上报送。工作简报的内容将列入检查评估指标体系。
成果简报制度。各重点研究基地应建立成果简报制度。简报内容包括：
1．重大项目阶段性成果摘要；
2．学术研讨会成果摘要；
3．研究咨询报告摘要；
4．主要论文、专著摘要。
成果简报应随时通过网上报送(涉及保密内容的要通过专门渠道上报)。
十二、检查评估
为了促使重点研究基地尽快达到建设标准，各依托高校要加强对重点研究基地的指导、检查和协调，帮助重点研究基地解决问题，并随时通过工作简报的形式向教育部上报重点研究基地建设情况。
重点研究基地建设计划每四年为一个周期，在检查和评估达标的基础上进入新的建设周期。评估的同时受理新的同一研究方向机构的竞争申报。检查评估采取高校自检、申请评估和组织抽查评估相结合的方式：
(一)高校自检：在四年建设周期内，高校要组织对本校重点研究基地的检查，及时总结经验，发现并解决问题。各高校要将检查结果，整改工作总结等报教育部备案。
(二)申请评估：在建设周期的第四年，高校在自评的基础上，对具备优秀条件的重点研究基地，向教育部提出进行“优秀重点研究基地”的评估。教育部组织专家对申请评估的重点研究基地进行“优秀重点研究基地”评估。对教育部组织评估认定为“优秀重点研究基地”的，将在经费和立项等方面予以倾斜。
(三)组织抽查：对即将进入新的建设周期的基地，教育部每年组织专家对30%左右的重点研究基地进行随机抽查，对抽查不合格的基地，予以黄牌警告，并减少一个重大项目，限期整改。一年后复查。第二次检查不合格，撤销重点研究基地资格。对基地抽查的同时将对高校的基地管理工作进行评估并通报评估结果。
(四)评估的重点、主要内容和办法：
1．评估重点：检查评估工作要与科研工作的规律和特点相适应，以科研质量为导向，重点考察学术水平和学术贡献、基地重大项目的研究成果、学术队伍和整体运作。对基础研究类的成果侧重评价原创性和学术性，对应用研究类的成果侧重评价应用价值和社会效益。各个基地要注重形成自己的学派和学术风格，培育自己标志性的学术贡献和学术成果。
2．评估内容：
(1)重点研究基地全面达到5项建设标准的情况，特别是科研成果和学术水平，主要是理论创新和学术贡献；对学科和研究领域的拓展和深化；中长期科研规划实施以及科研目标的实现等。重点研究基地除报告科研进展情况外，要提交能反映其科研概貌和水平、以重点研究基地署名的成果目录，简要评价和说明。重点研究基地重大项目是评估的主要内容之一，要考察从课题选择，研究队伍组织，课题实施，结项验收的全过程，特别注重成果的转化，社会反响和社会效益。
(2)高校在科研体制改革以及设施、经费、政策等方面支持重点研究基地建设的措施落实情况。
(3)高校科研处和重点研究基地负责人的管理工作水平、效率和绩效。
3．评估方法：
评估(竞评)工作采取通讯评审和专家组实地考察相结合的办法。参与竞评机构的《申请评审书》和被评估重点研究基地的《评估报告书》同时发给专家进行评审，平等竞争，最后以专家考察组无记名差额投票、三分之二多数票通过的办法，择优胜者列入新一周期重点研究基地建设。
通过评估的基地和新列入重点研究基地建设计划的研究机构名单，由教育部公布。
在检查和评估中发现下列情况之一者，可视具体情况给予警告、减少拨款、停止拨款、限期整改、撤销资格等处理：
(1)重点研究基地的办公用房、资料用房、仪器设备、图书资料、网站建设等不达标或无明显改善；
(2)实施单位的配套经费未到位或违反重点研究基地资助经费使用的有关规定；
(3)实施单位支持重点研究基地的政策措施没有落实；
(4)无正当理由，未按计划开展重大项目研究工作，或没有取得有重大影响的研究成果；
(5)评估中有弄虚作假、谎报数据等现象；
(6)重大项目成果存在抄袭剽窃问题和其他违反学术规范行为的；
(7)经专家检查评估确认，其他高校同一研究方向的科研机构其整体研究水平和实力已超过现有重点研究基地。
十三、附 则
本办法从发布之日起施行。各重点研究基地依托高校应根据本办法制订本高校的具体实施细则，并报教育部备案。各高校制定的实施细则和各重点研究基地制定的内部管理规章制度，不得与本办法冲突。
普通高等学校人文社会科学重点研究基地，亦可称教育部人文社会科学重点研究基地。简称：重点研究基地。英文全称：Key Research Institute of Humanities and Social Sciences at Universities。英文简称：Key Research Institute，英文缩写：KRI。
重点研究基地对外称：普通高等学校(或教育部)人文社会科学重点研究基地X X大学X X研究中心(所)。
以上名称规范，在各重点研究基地的有关文件、文稿、书信以及对外联系中，可根据具体情况使用。
第四篇：教育部人为社会科学重点研究基地.
教育部人文社会科学重点研究基地
西北师范大学西北少数民族教育发展研究中心
工 作 简 报
2007年第4期（总第17期）
西北少数民族教育发展研究中心办公室编
2007年5月10日
西北师范大学西北少数民族教育发展研究中心
举行教育部人文社会科学重点研究基地2006重大项目
开题报告会
2007年4月27日下午，西北少数民族教育发展研究中心在中心三楼会议室举行了2006基地重大项目开题报告会。报告会由中心主任万明钢教授主持，中心常务副主任王鉴教授、中心专职研究人员王嘉毅教授、李定仁教授、张学强教授、金东海教授、安雪慧副教授、祁进玉副教授和博士后科研人员傅千吉副教授、孙百才副教授及中心兼职研究人员王宗礼教授、何波教授和中心行政副主任李光华等40余人参加了会议。报告会上，中心兼职研究人员何波教授向与会人员作了由其中标的教育部人文社科重点研究基地西北师范大学西北少数民族教育发展研究中心2006基地重大项目《藏区学校双语教学及其政策研究》开题报告。本期《工作简报》摘编何波教授开题报告的主要内容。
《藏区学校双语教学及其政策研究》
开题报告
一、本课题研究的意义
（一）本课题研究的学术价值
1、双语教学是一个由应用语言学、心理学、教育学、民族学等学科知识和理论构成的特殊领域，对藏区双语教学及政策的研究，可以拓宽相关学科研究领域，丰富相关学科的知识。
2、教育是文化的生命机制，文化只有通过教育才能传承、积累、更新和发展。藏区学校双语教学及政策的研究成果，可以为民族文化解决发展困境提供借鉴。
3、藏区双语教学及政策研究，牵涉到文化理论、语言学习理论、教育学理论和心理学理论等基本理论层面，也涉及到课程结构、教学设计、教学方法、学习方法等操作层面，其成果对双语教育学科的形成起到一定的促进作用。
4、双语教学通过多元文化课程的设置和教学，培养具有多元文化态度的双语人才，这在构建和谐区域文化中有着不可替代的作用。同时，在缓解因经济等原因造成的区域紧张状态中有着极其重要的战略意义。
5、把人类学的研究方法与实验教学的方法结合起来，突出藏汉双语教学的问题意识，力求方法的创新，增加民族教育学的理论和知识积累，促进民族教育学学科走向成熟。
（二）本课题研究的实践意义
1、我国教育的难点在基础教育，基础教育的难点在藏族教育，藏族教育的难点在双语教学，本课题的研究成果对于克服民族教育的世纪难点有着借鉴意义。
2、本课题立足于藏族学生学的实际和藏族教师教的实际，构建有效的双语教学模式，以促进藏族教育质量的提高。
3、藏区学校双语教学及政策研究的成果，对促进藏族教育的公平公正有着现实意义。
4、本课题主要进行藏汉双语教学模式构建、藏汉双语课程资源的整合和藏汉双语教学的研究，其研究成果对推进藏族地区基础教育课程改革有着借鉴意义。
5、在藏族教育实践中，藏族学生的理科水平普遍偏低。本课题想通过藏汉双语理科教学模式的构建，为提高藏族理科教育教学水平寻求有效的途径。
6、本课题将立足于教学模式的微观研究，着眼于教育制度和教育政策的宏观思考，为双语教学制度的建设和政策的制定提供理论上的支持，为藏区双语教学设计出科学合理的制度和政策框架。
二、本课题国内外研究现状
国外有一批热心于双语教学的理论研究和实践推动者，并形成了影响全球的 理论流派：
一是美国多元文化教育家詹姆斯·A·班克斯的课程理论，其代表作是《种族研究中的教学策略》、《多元文化教育：理论和实践》；
二是英国多元文化主义教育家詹姆斯·林奇的课程理论，其代表作是《多元文化课程》，《全球多元文化主义教育》。
三、本课题的总体框架、研究目标、基本内容 本课题的总体框架由三部分内容构成：
一是藏区双语教学的政策体系研究； 二是藏区基础教育各学科双语教学模式研究； 三是藏区双语教学基本规律研究。
这三个部分是相互独立又相互联系的统一体。
四、子课题结构和主要内容
子课题一：藏族纯牧区学校双语教学与政策研究。主要内容包括：
藏区学校双语教学政策制定的依据研究； 藏区学校双语教学政策的沿革研究； 藏区学校双语教学的制度研究； 藏族学生心理过程对双语学习的影响 藏区学校双语教学的教材政策研究； 藏区学校双语教学的课程政策研究； 藏区学校双语教学经费投入政策研究； 藏区双语教学的师资队伍建设政策。
子课题二：藏族半农半牧区学校双语教学与政策研究。主要内容包括：
藏区学校语文双语教学模式； 藏区学校数学双语教学模式； 藏区学校科学双语教学模式； 藏区学校人文双语教学模式； 藏区学校艺术双语教学模式。子课题三：藏族城镇学校双语教学与政策研究
藏区学校双语教学学生学的规律研究； 藏区学校双语教学教的规律的研究。
五、本课题的研究方法、技术路线和调研计划
本课题主要采取社会调查法、文献分析法、实验法、教育人种志方法展开研究。
基本的技术路线是：总体规划、分工负责、整体推进、分步实施、注重过程、科学总结。这是基于本课题研究涉及地域广阔，横跨文理学科多个领域，研究主体多样复杂多样而设计的实施路线。
具体的调研计划是：
1、藏区学校双语教学现状调查和实验学校的选择，时间为2007年4月—2007年9月。
2、藏区学校双语教学实验工作的启动和前期运行的安排，时间为2007年9月—2008年9月。
3、藏区学校双语教学实验的中期测评，时间为2008年9月—2009年9月。
4、藏区学校双语教学实验的总结评估，时间为2009年9月—2010年9月。
六、本课题拟突破的重点和难点问题及主要创新之处。
本课题拟突破的重点和难点：
1、由于我国双语教学政策是针对少数民族教育而制定的，且多以法律条文的形式出现，而本课题带有明显的区域特征，如何超越行政区划的限制，建立对藏区学校双语教学有普适性的政策体系，是本课题必须突破的难点。
2、现有的藏区学校双语教学模式在纵向结构上仅局限于小学阶段，在横向结 4 构上仅限于藏汉语言文学教育领域，因此，冲破现有模式的局限，在纵向结构上拓展到整个义务教育阶段，在横向结构上拓展到所有学科领域，是本课题必须突破的难点。
3、过去藏区双语教学仅由教育专家承担，难于冲破单一的教育理论的桎梏，如何整合教育学、心理学、应用语言学，甚至理科的力量，构建科学、有效的藏汉双语教学模式，是本课题必须突破的难点。
本课程的主要创新之处：
1、坚持依据和谐藏区建设的价值取向，建立与国家民族政策教育政策相衔接，又能对藏区教育改革与发展起指导作用的双语教学政策体系，填补了藏族教育研究的空白。
2、构建符合藏族教育发展规律，符合藏族学生心理规律、学习规律，符合民族语言文字政策的纵横结构有序合理的双语教学模式，在双语教学理论研究上有一定的创新之处。
3、多种研究方法综合运用，尤其是把人类学研究方法引进藏汉双语教学研究领域，这在双语教学研究中尚属首次，在研究方法上有一定的创新之处。
报内部：主管校领导、学校社科处、中心各主任
报
送：教育部社政司、教育部社科委秘书处办公室、教育部民族教育司，各有关重点研究基地，甘肃省教育厅办公室、甘肃省教育厅科研处
西北少数民族教育发展研究中心编
2007年5月10日 印
第五篇：教育部人文社会科学重点研究基地的重点研究项目结题报告
中国金融安全问题研究
一、概况：
本课题是教育部人文社会科学重点研究基地的重点研究项目，批准日期为2000年9月，项目批准号：2000ZDXM790016，完成日期为2003年2月，现已报送教育部鉴定。
本课题的主持人为西南财经大学中国金融研究中心刘锡良教授。课题组主要成员有：聂富强博士、孙磊博士、陈赤博士、李镇华博士、刘光灿博士、罗得志博士、李世宏博士等。课题研究过程中，得到了中国人民银行及各类金融机构的大力支持。
二、研究的目的和意义：
金融安全是国家经济安全的最重要方面。在经济转型过程中，中国的金融体系存在着特殊的脆弱性。东南亚金融危机表明，开放条件下脆弱的金融体系往往难以避免危机的洗礼。加入WTO以后，我国金融对外开放的步伐进一步加快，具有特殊脆弱性的中国金融体系面临着极为严峻的考验。如何在开放不断扩大的背景下防范金融风险，防止爆发金融危机，确保中国的金融安全乃至经济安全，这无疑是一个极具理论价值和现实意义的重大课题。
三、研究的主要内容：
本课题在归纳总结前人研究成果的基础上，紧密联系中国经济金融改革开放的实际，从微观、中观、宏观、对外等四个层面深入分析了危及和维系中国金融安全的主要因素，提出了未来几年维护金融安全、防范金融危机、保持经济持续健康发展的主要措施。在研究的思路与方法上，力图构建一个全面、系统研究中国金融安全问题的理论框架。课题主要内容共分为四个部分：
第一部分基础理论篇。首先，从理论上界定金融安全的内涵和外延，金融安全与金融危机、金融风险、金融效率等相关概念的区别与联系；其次，综述和评价有关金融危机、金融脆弱性的理论及当代金融危机模型；最后讨论了建立金融危机预警系统的基本理论问题。
第二篇国内金融安全篇。本篇主要从微观、中观、宏观三个层面探讨影响金融安全的内部因素。微观层面主要着眼于金融机构和金融市场，分析了微观金融安全的理论基础以及决定微观金融安全的主要内外部因素，并结合我国实际分别 1
对金融机构和金融市场的安全状况进行了实证分析；中观层面选择金融结构作为研究切入点，在探讨金融结构与金融安全一般关系的基础上，分析了目前中国金融结构对金融安全的影响；宏观层面主要研究了经济转型、政府行为、道德风险及衍生金融工具市场发展等对金融安全的影响。
第三篇对外金融篇。该篇既关注我国金融开放的现状，更注重未来一个时期的开放进程，重点探讨对外开放过程中的金融安全问题。通过前瞻性分析寻求在开放经济条件下，中国如何从实际出发维护自身安全、防范外部冲击可能带来的金融危机。其内容包括：金融全球化与国际金融危机的传染、汇率制度安排与金融安全、国际资本流动与金融安全、中国的资本外逃对金融安全的影响、中国资本项目开放的顺序与时间表的安全性分析。
第四篇对策篇。依托前三部分深入分析的基础，本篇集中讨论维护我国金融安全的对策问题。首先，探讨了中国金融安全状况定量评价的视角、指标体系及计量模型，并运用大量的数据得出了中国金融安全状况的量化结论；其次，针对微观、中观、宏观等层面和对外开放过程中的金融风险，提出了化解风险、防范危机的对应之策；第三，提出了建立金融危机预警系统、构建金融安全网是维护中国金融安全的根本办法，并对当前金融安全区建设进行了分析与评价。
四、课题的主要特点及结论是：
（一）本课题的主要特点：
1、高度重视研究思路、内容及研究报告系统性，力求全面地反映有关金融安全研究的已有成果，力求全面描述中国金融安全的现实状态，并深入剖析现象背后的内在决定因素；
2、注重以基础理论研究为先导，从理论上阐明金融安全、金融风险、金融危机、金融稳定等基本概念及相互关系，系统归纳总结评述各种金融危机理论和危机模型；
3、紧密联系中国改革开放的实际，从微观、中观、宏观和对外开放等四个层面全方位地探讨金融安全问题；
4、注重借鉴其他国家应对金融危机、维护本国金融安全的经验，既针对现阶段又着眼于将来一定时期内，在充分考虑科学性、可行性的前提下，提出了建立我国危机预警系统、构建金融安全网等防范金融危机、化解金融风险、维护金融安全的对策思路。
（二）本课题的主要结论或创新点：
1、首次系统而明确地界定了开放经济体系、经济安全、金融风险、金融危机、金融安全和金融效率等概念，深入分析了这些概念之间的区别与联系；
2、系统地对金融危机的种类、金融危机理论和金融危机模型进行总结和评述，反映了危机理论研究的新方向。其中第三代危机模型是Gregor Irwin&David Vines建立在Radelet and Sachs、Krugman、Dooley等人研究基础上的最新成果，以俄罗斯为研究对象的合作性金融危机模型也进行了介绍。
3、阐述了金融机构和金融市场所构成的微观金融，是金融体系安全的重要基础；金融机构和金融市场的成熟程度，企业状况和信用制度是决定微观金融安全的主要因素。
4、衍生金融具有管理金融风险、维护金融安全的功能，但只有在适宜的条件下、按照科学的方法和顺序发展衍生金融，才能发挥其积极作用。
5、金融结构与金融安全之间存在内在的联系。我国的金融结构正处在高速变动时期并具有显著的个性化特征。金融结构的现状及变动过程都将影响我国金融安全的状态。
6、我国区域金融的安全状态呈现出极大的差异性，地方政府的行为是引起金融风险扩散的重要原因，建立金融安全区是维护金融体系安全的有效措施。
7、金融中介和金融市场在维护金融安全的过程中发挥着不同的作用，直接融资和间接融资比例的安全性没有统一的衡量标准，但我国直接融资比例过低是不利于金融安全的。
8、在转型期间的特殊制度背景下，制度变迁、政府干预、宏观经济运行状况、金融监管体制等对金融安全状况都有直接影响，金融机构和证券市场上普遍存在着的道德风险是威胁我国金融安全的最重要因素。
9、金融全球化一方面促进了世界经济和金融的发展，另一方面也增加了发展中国家和新兴市场经济国家金融体系的脆弱性。金融风险及金融危机在国际间的迅速传递，全球金融的不稳定性增强，爆发金融危机的可能性增大。
10、当代金融危机的爆发通常与一国的汇率选择、国际资本流动策略密切相关，汇率制度安排失当、汇率政策失误、不适当地开放资本项目等是一些国家爆发金融危机的关键因素。
11、资本外逃是影响一国金融安全的重要因素之一，不同形式的资本外逃可能对实体经济和经济政策带来不同的影响。发展中国家和转型经济国家应特别重
视对资本外逃的研究。
12、确定中国资本项目开放的顺序与时间表，应该本着积极的态度，同时要做好相关经济环境、法律制度、监管措施的准备，这样才能维护中国自身利益与安全。
13、讨论了中国金融安全状态定量分析的理论基础和方法，对目前的金融安全状况做出总体的量化评价，提出了一套中国金融安全状况测定的指标体系。
14、按照系统工程的方法，密切联系当前中国金融的安全状况，从微观、中观、宏观三个层面以及对内、对外两个方面提出了维护金融安全的具体对策，系统性和针对性强并具有可操作性，可作为有关部门决策的参考。
15、立足于中国金融业的长期稳定发展，提出了金融安全网建设是维护一国金融安全的基本制度建设的观点，为保障金融安全所必需的各种制度进行分析和设计。
16、在分析评价我国金融安全区建设经验教训的基础上，充分肯定了金融安全建设的成就，提出了未来安全区建设的具体思路：明确创建目标、合理组织实施、构筑运行框架、科学指标体系。
（三）课题的不足之处或尚需进一步研究的问题：
1、偏重于就金融安全本身进行讨论，在结合世界经济发展变化特别是国际贸易的发展变化、科学技术的发展变化等方面来讨论金融安全略显不足。
2、对脆弱的中国银行体系仍具有超稳定特征的分析，还可应用社会学的其它一些理论进行解释。
3、对虚拟经济总量和实体经济总量结合与偏离的关系还可深入进行分析。
五、本课题的阶段性成果及最终成果
经过课题组成员三年的努力，形成了一些阶段性成果和最终成果：
1、工作论文及研究报告：
《金融结构与金融安全》
《中国资本项目开放的顺序与金融安全》
《金融衍生品、风险管理与金融安全》
《融资结构与金融安全》
《金融危机预警系统研究》
2、发表论文：
金融制度变迁与金融稳定，《财贸经济》2000年第3期
韩国处理金融危机的经验《经济学消息报》2000，3
风险投资与西部企业《经济学消息报》2000，9，15
论银行不良资产的根源《金融研究》2001、10
道德风险与金融安全《财贸经济》2003、1
我国政府对金融安全的维护及影响《财经科学》2004、3
银行业的发展趋势《现代化研究》台湾，2000，1
莫忽视中国金融业的脆弱性《现代商业银行》2002.7
当前银行改革值得关心的八个问题《中国金融》2004，1
对国有商业银行股份制改革有关问题的思考《中国金融》、2004、11 中国会爆发金融危机吗《现代银行家》2003、13、博士论文：
《问题银行的市场退出研究》
《金融监管有效性研究》
《银行资本有效性监管研究》
《资本市场与道德风险研究》
《中国资本项目开放的顺序研究》。
4、最终成果：
《中国金融安全问题研究》专著，2004年将由中国金融出版社正式出版发行。
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