关于进一步抓好专卖管理与控制体系建设工作的通知

第一篇：关于进一步抓好专卖管理与控制体系建设工作的通知

关于进一步抓好专卖管理与控制体系建设工作的通知

各区县局：

为进一步提高专卖管理工作信息化保障水平，深入推进专卖管理与控制体系建设，确保我市专控体系工作走在全省前列，现将几点要求通知如下：

一、进一步加强领导、提高认识。专卖管理与控制体系建设是近年全省专卖管理重点工作之一，省局共计划开发14个模块，各单位要切实做好目前部署上线的市场监管模块、案审模块、GIS信息模块，为下一步工作夯实基础。市局从第三季度开始将专控体系工作纳入季度考核并形成月调度机制。

二、进一步提高系统操作水平。在前期各项培训的基础上，现阶段要求市管员普遍达到熟练掌握程度，特别是充分发挥专控体系的市场分析功能，进一步提升市场监管水平。同时，做好系统日常维护，及时完善基础数据和GIS信息。在前期输入系统的最小市场、集贸市场和零售户信息的基础上，定期对数据更新、核对，确保数据准确、有效。

三、进一步完善保障措施。每名市管员须配备独立的交通工具，保证及时有效完成市场走访任务，单位给予一定数额交通补贴及保险费用（参照各自辖区内客户经理交通补贴的50%-70%）。

第二篇：全面风险管理与内部控制体系建设实施方案

全面风险管理与内部控制体系

建设实施方案

一、指导思想

围绕公司战略目标，通过在公司管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系，实现风险管理的总体目标。

二、方案参考依据

《中央企业全面风险管理指引》国资发改革[2006]108号；《山东省省管企业全面风险管理指引》鲁国资企改〔2008〕22号；财政部发《企业内部控制规范—基本规范》和《萨班斯-奥克斯利法案》等。

三、总体策略

（一）方案内容

1、通过对公司内、外部信息包括历史信息和预测信息进行全面、细致调研的基础上，充分辨识、分析、评价公司可能面临的各种风险，主要包括战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等；

2、针对识别的各种风险，制定相应的风险管理策略，即围绕企业发展战略，确定风险偏好、风险承受度、风险管理有效性标准，选择风险承担、风险规避、风险转移、风险转换、风险对冲、风险补偿、风险控制等适合的风险管理工具的总体策略，确定风险管理所需人力和财力资源的配臵原则；

3、根据风险管理策略制定具体的实施策略，确定具体的风险管理目标、对策、组织领导、管理流程、投入资源，以及风险事件发生前、中、后可采取的具体管理措施及风险管理工具，也即建立、健全、完善内部控制制度。

4、建立风险管理信息系统。

5、建立风险管理的监督与改进机制，及时跟踪风险及管理状况，建设并及时更新风险信息库，并根据风险监督结果对风险管理工作进行相应改进与提升，从而保证企业全面风险管理的效果。

（二）取得的成果

通过以上工作内容，我们会为公司出具以下工作成果：

1、公司风险信息库

2、公司风险评估报告。

3、公司全面风险管理策略。

4、公司全面风险管理解决方案（或称为内部控制手册），包括（1）公司风险管理职能体系；（2）重大风险管理职责分工；

（3）针对企业战略、规划、产品研发、投融资、市场运营、财务、内部审计、法律事务、人力资源、采购、加工制造、销售、物流、质量、安全生产、环境保护等各项业务管理及其重要业务流程制定的制度、程序和措施；

（4）风险管理体系考核办法。

5、建立风险管理信息系统

6、全面风险管理的监督与改进制度

（三）实现或达到的目标

1、确保将风险控制在与公司战略目标相适应并可承受的范围内。

2、确保内外部，尤其是公司与股东之间实现真实可靠的信息沟通。

3、确保遵守有关法律法规。

4、确保公司规章和制度措施的贯彻执行，保障经营管理的有效性，减少实现经营目标的不确定性。

5、确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，保护公司不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。

二、具体方案和完成时间

（一）初始信息收集

1、收集内容：公司战略、业务数据、管理信息、历史资料、外部环境信息、行业风险信息等。

2、收集方式：初步调查问卷、访谈等。

3、小组讨论研究收集的所有信息，并汇总整理形成风险管理初始信息。

4、制定风险辨识评估计划。本阶段所需时间约 个工作日。

（二）辨识、分析、评价风险 辨识：

1、在公司各部门发放风险辨识调查问卷，要求部门领导从自己业务和工作流程角度出发填写可能面临的各种风险。

2、汇总风险辨识调查问卷，连同在初始信息收集阶段辨识的风险，根据风险业务流程分别编制风险评估问卷，并发至相关部门，要求相关部门为各种可能的或潜在的风险打分。

3、根据事先制定的评估标准，对收回的风险评估问卷进行初步分析，提炼风险事件，并在公司职能部门进行访谈和研讨，确认辨识结果，形成风险信息列表。

本阶段所需时间约 个工作日。分析：

1、根据风险信息列表，利用各种定性或定量分析工具，分析和描述风险发生可能性的高低、风险发生的条件。

2、分析各风险及事件对公司战略规划目标或关键绩效指标的影响路径和影响大小。本阶段所需时间约 个工作日。评价：

1、确定风险重要性的评价标准，对风险进行综合评价及比较排序，形成初步评价结果。

2、开展部门访谈或研讨，对评价结果进行修正。

3、征询公司领导意见，确认评价结果。

4、形成风险评价的结论，即评估风险对企业实现目标的影响程度、风险的价值等。

5、形成XX公司风险库。

本阶段所需时间约 个工作日。

（三）编制《风险评估报告》

个人认为该报告是对前面三个环节即风险辨识、分析、评价的一个汇总，内容可分为三个部分，第一部分 公司存在的重大风险； 第二部分 重大风险的分析和说明；第三部分 风险可能对公司的战略目标或经营目标产生的影响。

本阶段所需时间约 个工作日。

（四）制定风险管理策略。即围绕企业发展战略，确定风险偏好、风险承受度、风险管理有效性标准，选择风险承担、风险规避、风险转移、风险转换、风险对冲、风险补偿、风险控制等适合的风险管理工具的总体策略，确定风险管理所需人力和财力资源的配臵原则。

本阶段所需时间约 个工作日。

（五）风险管理解决方案。根据制定的风险管理策略，设计公司风险管理组织职能、风险管理业务流程、风险管理考核方案，也就是针对前述识别的风险，建立、健全、完善内部控制制度。

1、收集信息：收集公司组织架构情况、职能部门岗位描述、职能部门目前实际行使的风险管理职能情况、未来组织改革的需求等信息、公司的制度流程文件等。

2、设立公司风险管理组织职能。

A、结合公司现有组织结构，设计公司风险管理组织体系框架；

B、结合现有部门职能及岗位设臵情况，提出风险管理责任部门及有关机构的设臵方案与人员配臵方案；

C、明确公司风险管理负责部门、各职能部门之间的交互关系和权限； D、研讨、修改方案；

3、设计公司风险管理业务流程。

A、结合公司现有的业务流程，设计风险管理流程；

B、对风险管理流程中的相关内容及相关职责划分方案进行确认； C、完成制度文件的初步撰写；

D、征求相关部门对制度流程的意见，整理、完善制度文件；

4、设计公司风险管理考核方案。

A、对公司现有的考核体系进行诊断，明确风险管理考核的目标和内容； B、确定公司及各职能部门关注的考核点；

C、设计公司风险管理考核的基本框架，确定考核各类和层级关系； D、设计风险管理考核的内容； E、设计考核的量化指标

F、征求各部门对考核的意见和建议

《央企全面风险管理指引》规定，内部控制制度至少包括以下内容：（1）建立内控岗位授权制度。（2）建立内控报告制度。（3）建立内控批准制度。（4）建立内控责任制度。（5）建立内控审计检查制度。（6）建立内控考核评价制度。（7）建立重大风险预警制度。（8）建立健全以总法律顾问制度为核心的企业法律顾问制度。（9）建立重要岗位权力制衡制度，明确规定不相容职责的分离。

本阶段所需时间约 个工作日。

（六）建立风险管理信息系统。（由软件程序设计者完成此部分内容）

（七）风险管理报告制度，即全面风险管理的监督与改进制度

对公司重大风险、重大事件和重大决策、重要管理及业务流程等进行监督，建立风险管理报告制度，对风险管理的有效性进行检验，根据变化情况和存在的缺陷及时加以改进。

1、收集公司现有的监督体系，包括内容及信息沟通渠道，对现有的体系诊断，明确改进方向。

2、设计公司监督管理体系的基本架构，包括种类和层级关系等。

3、结合各类重大风险，设计各类风险管理报告的内容。

4、设计各类风险管理报告的对象、职责、路线、频率等。本阶段所需时间约 个工作日。

第三篇：面风险管理与内部控制体系建设实施方案

面风险管理与内部控制体系建设实施方案

总体目标：通过全面风险管理与内部控制工作的开展，在全面梳理,分析公司各业务流程中存在风险点的基础上,有针对性地提出风险管理策略和风险防范方案,并随着公司业务发展,内外经营环境变化,通过持续监督与改进不断改善业务流程,加强风险防范与内部控制措施,提高抗风险能力，力争用三年左右的时间，在公司系统内构建起全面风险管理与内部控制的组织职能体系、制度体系、风险评估与管理体系、信息与监测体系、培训与文化体系及监督与改进体系等“六大体系”，有效地防范政策与政府风险、战略与决策风险、财务与资金风险、管理与开发运营风险、法律与合规风险及道德与廉政风险等“六大类风险”，促进公司又好又快地发展。同时在决策层、管理层及员工等不同层面都树立起风险意识,形成风险文化并将其融入企业文化中去。

（二）工作原则和总体规划

在具体工作中，要坚持以下原则：

1．尊重现实、注重实效

2．涵盖整体、突出重点

3．统一设计、分步实施

一是建立健全起公司全面风险管理与内部控制的组织、制度体系，明确相关工作职责；二是梳理、分析公司面临的风险点，形成风险信息库，基本搭建起涵盖风险评估、风险管理策略和防范方案的风险内控体系和风险监控管理系统；

三是做好经验教训总结工作，逐步完善公司全面风险管理体系，为下一步在项目公司推广全面风险管理体系奠定基础。

四是将全面风险管理及内部控制工作从管理部门延伸至生产经营第一线，从公司总部纵向延伸到项目公司。将风险管理工作落实到最基层，落实到项目公司。

对企业在发展战略、财务资金、市场运营、投融资、项目管理、安全质量环保、法律合同等工作中存在的问题和风险，进行认真的查找、分析、研究，梳理出现阶段存在的主要风险源和重大风险点，进而及时制定出相应的风险防控措施和应对方案，有效地规避或化解经营管理工作中所面临的重大风险。

在实际工作中，要正确处理好风险与收益的有机关系，牢固树立“效益、效率和风险相平衡”的经营观念。在抓市场机遇的同时，要按照风险的两面性原理，注重风险的防范与控制，将风险控制在可承受的范围之内。在提高效率的同时，注重风险的控制程度与效率的平衡，注重处理好风险控制的严肃性与风险内控体系动态适应性的关系，强化关键风险点的管控，使风险控制与工作效率的提高形成良性的互动。

正确处理好全面风险管理与各项日常业务工作的关系，统筹安排好各项工作，确保必要的资源配置与投入，为工作开展提供有力的组织保障。

全面风险管理的最终目的是通过管理体系的建设和优化，保障和促进企业持续快速健康发展。

风险管理的全面性、持续性、动态性特征要求我每一位员工都要树立起长期的风险管理理念。

第四篇：进一步加强信托投资公司内部控制管理有关问题的通知

中国银行业监督管理委员会关于进一步加强信托投资公司内部控制管理有关问题的通知(2004.12.28)

来源 [ 银监会 ] 作者 [ 银监会 ]

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银监局，银监会直接监管的信托投资公司：

为进一步规范信托投资公司(以下简称信托公司)的经营行为，增强信托公司的自我约束能力，促进诚信经营，维护信托当事人的合法权益，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国信托法》、《信托投资公司管理办法)等法律法规和审慎监管的要求，现就信托公司加强内部控制的有关问题通知如下：

一、信托公司的自营业务和信托业务必须相互分离。自营业务部门和信托业务部门应分别设立，工作人员不得相互兼职，并应由不同的高级管理人员负责管理。自营业务与信托业务应分别建账、分别核算，并由不同的财务人员负责且相互之间不得兼职。信托公司应当建立信息隔离制度，自营业务信息和信托业务信息应相互独立，业务人员应当对工作中知悉的未公开的业务信息保密，不得相互传递、交流未公开的业务信息。

二、信托公司应分别建立自营业务和信托业务的授权体系，明确界定各部门的目标、职责和权限，确保自营业务和信托业务各部门及员工在授权范围内行使相应的职责。信托公司应按规定分别对自营业务和信托业务制定业务流程、操作规程和风险控制制度，保证各项业务的前中后台相对独立。

三、信托公司应按照职责分离的原则设立相应的工作岗位，保证公司对风险能够进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正，形成健全的内部约束机制和中台、后台对前台的反映和监督机制。

前台的主要职责是对业务进行受理和初审，以及各项业务的具体操作。信托公司应制定详尽的业务受理、审查和操作规程，规范甫台人员的业务行为。

中台的主要职责是对业务进行决策和事中控制。信托公司应当建立严密的业务审查操作规程，细化审批、监控程序和内容。

后台的主要职责是对业务进行财务核算和合法合规性审核。

四、信托公司应根据本通知第三条所述原则，结合本公司实际和具体业务特征设定、细化各项业

— 1 — 务的前今后台职责，在执行中如有问题请及时内银监会报告。

五、信托公司财务部门应将公司固有财产与信托财产分开管理，分别核算；对公司管理的每项信托业务，应分别核算。对不同的信托，信托公司应在银行分别开设单独的银行账户，在证券交易机构分别开设单独的信托专用证券帐户和信托专用资金账户。信托公司必须用管理信托财产所产生的实际收益进行分配，严禁信托公司挪用信托财产垫付其他信托财产的损失或收益。

六、信托公司应设立相对独立的内部稽核监督部门，对公司所有业务每半年至少进行一次稽核，对公司自营业务和信托业务分离情况按季进行稽核，对终止或结束的业务要在一个月内进行稽核，对业务开展过程中发现的问题要随时进行稽核，并将稽核情况按季向董事会报告一次。信托公司接此通知后一个月内要将稽核设置状况和人员报银监会备案，并每半年由监管部门报告一次内部稽核情况。

七、信托公司应当建立业务的风险责任制和尽职问责制，明确规定各个部门、岗位的风险责任，对违法、违规造成的风险进行责任认定，并按规定对有关责任人进行处理。

八、各银监局应立即对辖内信托公司的内部控制状况进行检查，对未执行自营业务和信托业务分离相关规定的辖内信托公司，应及时依据《银行业监督管理法＞第四十五条、第四十七条的相关规定对公司或负有责任的个人进行处罚，并将检查结果及处罚情况上报银监会。

对在业务操作中前中后台未分离的辖内信托公司3应要求其于2005年2月1日前进行规范，限期不予规范的或规范不符合本通知要求的，各银监局应及时依据《银行业监督管理法》第四十五条、第四十七条的相关规定对公司或负有责任的个人进行处罚。

九、本通知自下发之日起施行，如有问题请及时向银监会反映。

— — 2

第五篇：关于进一步推进班组建设工作通知

关于进一步推进班组建设的通知

公司各单位：

自2017年公司开展“加强生产企业班组建设”活动以来，各企业在班组建设工作中取得了显著的成效，为了继续推进各企业班组建设工作，按照公司要求，对2018年班组建设工作安排如下：

一、班组建设推进重点及要求：

1.2018年公司班组建设重点：围绕班组培训管理、班组安全管理两个重点开展学习型班组、安全管理标准化班组建设，夯实班组安全管理水平，提高员工业务技能，培育高素质、高技能员工队伍，提升企业管理基础，增强企业核心竞争力。

2.各单位在公司岗位作业标准化、班组安全管理标准化方案（附件1）和学习型班组建设方案（附件2）的基础上，根据各单位行业特点及管理基础，有针对性地细化班组建设实施内容，确保推进内容落地有效。

3.各单位在深入推进班组安全管理、班组培训管理的过程中，要杜绝形式主义、表面化，确保各项工作务实、针对、有效，各单位可采取多种形式深化管理内容，推进班组建设有序开展。

二、班组建设考评：

1、考评原则：

班组建设的考评应坚持公开、公平、公正的原则。考评工作由各企业自行组织开展，考评结果由公司相关职能管理部门审核。实行统一规划、分级管理、因企制宜的方针。

2、评比办法：

公司对班组建设工作进行季度考核评比，设定安全管理标准化班组及学习型优秀班组两类:（1）各单位季度安全管理标准化班组、学习型优秀班组评选名额及奖励金额：电力委员会、化工委员会、冶炼委员会每个企业每季度评选安全管理标准化班组、学习型优秀班组各一个；矿业公司、供销中心、后勤中心、质计中心每季度评选安全管理标准化班组或学习型优秀班组一个。奖励额度：班组长:2000元/人；班组成员1000元/人。

（2）各单位依据班组岗位作业标准化、班组安全管理标准化考评细则（附件1）、班组学习型组织建设考评细则（附件2）开展季度优秀班组评比工作。

(3)各单位将季度评选出的安全管理标准化优秀班组需上报至公司安全生产部审核，季度学习型优秀班组需上报至公司人力资源部审核，审核后结果上报公司班组建设办公室。

（4）各单位参与考评的班组及岗位人员编制由人力资源部认定。参与奖励的班组人员为入司满三个月的员工。

3、优秀班组必备条件：

（1）考评期内班组无人员轻微工伤及以上事故，无其它各类安全事故、设备事故及工艺事故。

（2）考评期内班组成员无违反企业规章制度而受到警告及以上处分的现象，无违反法律法规现象，不发生对企业和社会造成不良影响的事件。

（3）考评期内班组能够完成本单位分解下达的生产经营任务及经

营指标。

（4）未在岗位作业标准化、班组安全管理标准化考评细则和学习型班组考评细则否决项条件内。（5）企业自行制定的其它条件。

4、优秀班组申报

各企业在组织进行季度优秀班组评选后，以OA向公司安全生产部或人力资源部报审，申报时附“优秀班组评分表”及“优秀班组奖励发放明细”。

2018年安全管理标准化班组和学习型优秀班组评选工作2季度起，由各企业按照通知要求，进行评选后按流程进行申报。

班组建设办公室 2018年4月18日

附件1：岗位作业标准、班组安全管理标准化实施方案及考评细则（2018）

附件2：学习型组织建设实施方案及考评细则(2018)