美国的教育体系

第一篇：美国的教育体系

美国的教育体系

前言：

本文主要通过了解美国的教育体系，其发展的历程机器现在取得的一系列的成效，通过与中国的教育体制的对比，让我们更加清楚地了解到教育是一个民族，一个国家的基石。一国的教育体制如何，教育素质的高低直接关系到这个国家的整体命运。那中国和美国的教育差距又在哪里？为什么中国人付出更多的学习时间，却最终得到的又那么不尽如意？

想起以前听到过的一个故事，一位中国人在美国留学时学的是天文学，从走进美国大学研究所的第一天起，到拿下博士学位的整整五年，他一直以优异的成绩享受系里提供的优厚奖学金。他说：“我觉得很奇怪，要是凭课堂上的学习成绩拿奖学金，美国人常常不是中国人的对手，可是一到实践领域，搞点研究性题目，中国学生往往没有美国学生那么机灵，那么富有创造性。”我想，他的感受可能正是两种不同的基础教育体系所造成的人之间的差异。中国人太习惯于在一个划定的框子里去旅展拳脚了，一旦失去了常规的参照，对不少中国人来说感到的可能往往并不是自由，而是慌恐和茫然。这让我们想到中国的小学教育，想到那些课堂上双手背后坐得笔直的孩子们，想到那些沉重的课程、繁多的作业、严格的考试……它让人感到一种神圣与威严的同时，也让人感到巨大的压抑和束缚，但是多少代人都顺从着它的意志，把它视为一种改变命运的出路。这是一种文化的延续，它或许有着自身的辉煌，但是面对需要每个人发挥创造力的信息社会，面对明天的世界，我们又该怎样审视这种孕育了我们自身的文明呢？

一、美国的教育体系

美国是世界上教育事业最发达的国家之一。在1642年就开始着手建立公立学校体系，最终确保美国的每个儿童都能接受教育。特别是1783年美国独立后，至今仍被美国人充分肯定的功绩。在长达200多年的时间里，美国人为了建立一个完备的教育体系而慷慨纳税。如果按照社会的演进来划分教育所经历的阶段，就是农业社会、工业社会和后工业—信息社会。但前两个阶段都存在一定的弊病。无论是农业社会还是工业化的社会阶段，其社会的兴奋点是对自然的开发。而第三阶段是美国教育兴起的重要阶段。总的来说，美国的教育体制经过了200多年的发展和逐步完美，形成了今天的初等教育、中等教育和高等教育三级体制。其教育体系也体现在了以下不同的教育方面。

1、公立学校体系的同化作用

这个时候，义务教育以惊人的速度普及开来，1870年，57%的适龄儿童和青年在学校接受教育，而到了1880年，这个数字是72%。但由于当时大量的男性教师投身内战，而人数的增加导致教师短缺问题不断加剧。在这个时候。解决的办法就是将教育行业转变成一个妇女之夜，为妇女创造就业机会，从而应对了教育的发展带来的文题。现代的美国教育体系也是在这个时期得到了确立。从这时起，教育就常常成为政治的焦点。

2、全民教育

从19世纪末开始，美国人就意见统一，比如他们认为美国的教育应当是全民的教育。直到20世纪70年代，许多州和区依然有意识的不让黑人和白人学生在同校学习。20世纪60年代起，最高法院的一长串决议就宣称这种情形有悖于宪法。所有居住在美国境内的儿童和青年都享有这种权利。这种受教育权就意味着法律国定年龄段内的儿童有权接受教育，而这种教育的资金由公众纳税而来。在一些地区，特别是加州，“受教育权”一直延续到社区学院高等教育第二年。在这里，所有的公众毕业生，不论学习成绩怎样，不论能力测试或成绩测试学分的等级如何，都应当被录取。

3、自主教育

美国人也曾一直认为，教育体系应当是分散的。美国从未设立专门的教育部门用来组建并监督国家的教育体系，使之有统一的课程要求。由于美国特殊的文化，因此它不可能设立一个能满足广大美国民众教育所需的有关控制和管理的大规模的教育机构。也有人说，美国公共教育实际上是一个广泛、复杂而又互相交错的各个教育区的拼凑物。虽然，很多州政府对学校的教材、课程等安排以及人事政策进行了更多的干预，但各地方教育部门还是积极地维护自己的特权。没有谁愿意放弃自己对社区学校事务的直接管理。

4、全面教育

19世纪美国人也一致认为，教育尤其是中学阶段，应当是全面的。即公共教育不应严格遵守一套规定死的教学内容，相反应当为学生提供更多的选择，不在受教育过程中因学业成绩较差而系统的淘汰一些人，全面教育是必然结果。结合不同学生的智力水平，职业去向、不同的兴趣以及不同程度的社会经验提供不同的教育。教育的全面性并非意味着课程设置的非系统性。相反，它体现了学校的主张，既应当让学生有选择的机会，从而发展他们在兴趣和能力上的多样性。

5、专业化教育

同样，19世纪美国人认为，他们的公共教育体系应当由专业的老师和管理者来工作和管理。也就是说，教育应当变的专业化起来。有时当这些过高的期望不能实现时，便会导致幻想的破灭。事实上，在过去的几十年里，美国人对学校可谓爱恨交加。他们不再纳税支持学校，抱怨“进步教育”，抱怨学校华而不实。要求教师发誓效忠国家—对其他任何行业的雇员从无此要求。毕竟，美国人将教育子女的相当一部分重任交给了这些专业人士，他们还坚持这些教育工作者被冠以专家的头衔。

二、美国的高等教育

美国高等院校半数以上是私立的，因为这些大学最初主要是由教会和其它宗教团体创立的，虽然今天这些学校依然同教会有着千丝万缕的联系，但却不再以宗教教育为主了。全美50个州中，几乎每个州至少都有一由州政府或当地出资创办的公立大学，虽然经费来源与么立大学不同，但学制和课程并无多少差别。

美国现有的院校主要是二年或四年的学制。2年制学校,通常也叫社区学院（community or junior colleges）二年制的多为技术专科学校和社区学院，是连接高中和正规四年制大学的一个桥梁，主要培养美国社会需求的技能和专业知识，而且学费低廉。正规四年制的学校主要为文理学院、独立专业学院和综合性大学，代表着美国科研和教学最高水平，培养大批高层次的专业人才。这些院校除教学外，还承担着美国政府的大量高精尖的科研任务。

公立学校通常是州立大学或2年制社区学院,主要从所在州获得资助，由于主要资助不是来自州和联邦政府,私立学校一般费用高些。有宗教关系的大学是私立大学,大部分是信基督教的Christian（Roman Catholic and Protestant），也有少数犹太教和伊斯兰教（Jewish and Islamic）。这些学校通常不会干涉学生自己的宗教观点。私立学校于其他学校的唯一区别是它们是私人拥有的,是要赢利的。它们是教育企业,提供与其他学校相似的服务和课程，它们的学习内容倾向于技术和为从事职业做准备的课程学习。

美国高等院校师资力雄厚、学历高，教师要在四年制高等学校任教通常必须获得博士学位，并在教学方法和教学内容上适应专业需要。在美国，学生18岁高中毕业生不需要入学考试就能升入高等院校学习，60%以上的高中毕业生都能进大学继续深造。美国高等学校实行学分制。（这一点和现在我国的高等学校是一样的。但获取学分上却又大大的不同）。教师在每学期开始时给学生布置大量的阅读书目和材料，培养学生自学和学术研究能力，在此基础上争取获得每科6-18个学分，四年制的本科生要想获得学士学位，必须按规定修满120~128个学分，通过考试和撰写学位论文，合格后才能获得学位。

三、分数并不是衡量学生的主要标准

美国的小孩在上小学时，就和中国的小还有一个很大的不同。—“孩子的书包轻飘飘”。这在中国恐怕是很难看到的，中国—在专制主义体制下被奴役了几千年的人类，随着资本主义的兴起，人类走过了几百年的动荡，才终于认识到要建立一个符合人性的理性制度来保障人的充分发展，并以此促进社会的进步。从这个意义上讲，重新审视极端化地完全以考试为中心把分数作为教育的目的的教育培养模式，再一次拷问着作为世界最具有灵性的生物也是生活在社会中的人究竟要处于一种什么样的地位。尽管在某种程度上，特别是在中国就业压力如此大的情况以及社会还没有找到其它更科学的标准的时候，分数还是显示的标杆之一，但并不是所有的学生都适用于分数来评价，这是不公平的。

面对这种制度，或许有一部分学生是适合这种评价方式的，但另一部分人就不一定适合了。事实上，高分人才不一定等于高素质人才，这种说法也是片面的，事实证明了从某种程度上来说，能考到高分也是学生自己的能力之一，而且从普遍性的角度来说，接受教育和没有接受教育的人在成材的问题上，可能前者成材的机率更大一些，在大学经过系统训练的大多数人比起没有经过训练的人来说，其发展前景在一些方面发展要大一些，这种情况特别是在人类的文化和科学知识越往后越呈现出“加速度”的发展趋势时，表现的更加显著。毕竟现在人类像过去一样仅靠一点实践经验就会有突破性发明创造的“前知识时代”已经过去了。通过高考的应试教育也不一定就能培养出全面发展创新能力强的学生。对此，事实也证明了很多没有通过高考上过大学的人通过其它途径也成为了人才取得了甚至比高考而上大学的人更为杰出的成就。

这样的现象在外国的也数不胜数，美国著名总统林肯只断断续续上过几天学，大发明家爱迪生没有念过大学，世界首富比尔•盖茨大学没有毕业，韩国现任总统卢武铉也只有高中学历，影视明星施瓦辛格担任美国加州州长一职等等，而且还存在一个普遍的值得人们耐人寻味的现象，那就是美国中小学的课程难易程度、以及学生在学校课堂上的纪律和考分都不如中国学生，但并没有影响当今美国仍然是世界上顶尖级发明创造地的摇篮这一至今无它国能超越的地位，尽管原因可能是多方面的，但美国的这种培养人才的制度是应该值得我们好好深思一下。

作家王小平在其《家教成功的三大核心奥秘》一文中曾经说过：“每一个人都是天才，每一个人也都是庸才。天才就是选择了最适合自己的路，庸才则是选择了不适合自己的路。”让每个老师都有勇气面对个性不同的学生；更需要整个社会的方方面面的关注，以便怎样更好地培养出个性鲜明的人才，让每一个人都能感觉到自己在社会中的成功，以更好地促进社会的进步，建设社会主义和谐社会。

综上所述，在培养孩子们全面素质和动手能力上，美国人技高一筹；然而在早期开发孩子们的记忆力、应付各种各样的考试上，中国人又无人能比。其实，这些培养都是孩子们需要的。只不过在对方看来，这两种特色的小学教育，都是那么的偏激。只有融合两种特色的教育形式，让孩子们可以自由选择兴趣特长，培养创新意识。中国的教育体制和美国比起来，不能马上相提并论，但在这一点 上，只要我们尽力培养孩子们从小的创新意识，实践与理论相结合的能力，这终究是一种改进。

第二篇：美国的教育体系介绍中学

美国文化教育的高水平也决定了美国在世界科技方面的领先地位。在美国人看来，人人都有接受教育的权利。美国的法律规定儿童6-16岁必须入学。美国的公立学校由政府税收支持，学生免费入学；私立学校多由教会支持。美国的学校按年龄阶段分为以下四类：

初级学校

初级中学

中学1-6年级7-8年级9-12年级年级年龄6-12岁13-14岁15-18岁

18岁以上一般为4年制（社区学院两年制）有“研大学（学院）究院 ”或“专业学院”，为大学毕业学生从

事研究而设立。

大学（学院）

一般为4年制（社区学院两年制）有“研究院”或“专业学院”，为大学毕业学生从事研究而设立。18岁以上

美国中学介绍

美国的中学分为公立和私立两种，公立中学由政府资助供当地学生就读，不需费用；私立中学一般为9－12年级（相当于中国的初三－高三）学生提供教育。目前，美国有近2000所获得认证的私立中学，其中著名私立中学有几百所。美国著名私立中学非常重视学生上大学的辅导准备工作，重视学生的全面发展，通常采用小班授课的形式，教学质量很高，毕业生进入美国名校的比例要远远大于公立中学。据统计，在过去几年里，美国的私立中学毕业生成功进入哈佛、耶鲁、普林斯顿三所常春藤顶尖大学的比例远远高于来自美国公立中学的学生，有些著名私立中学的毕业生进入长春藤名校的比例是公立中学学生的数十倍。

美国私立中学一年的费用是一万多至三万多美元不等，著名私立中学通常设有才华奖学金和助学金。以下，我们就主要介绍私立中学的教学设置状况——教学安排

••根据各学校安排，课程最早可能在八月中旬开始，最晚可能在九月中旬开始。

••课程最早在五月中旬结束，最晚可在六月中旬结束。

••有些私立学校采用两学期制（秋季学期为九月到十二月；春季学期为一月到六月），十二月/一月假期最多有三到四周时间。

••其他学校采用三学期制（秋季学期为八月到十一月；冬季学期为十一月到三月；春季学期为三月到六月）。一般学校有一到两周的十二月/一月假期。如果有较长的假期，通常安排在各学期间，为期一周。

每周教学安排

••美国私立中学多数安排每周五天或六天教学，逢周三和周六进行半天课堂教学和半天体育运动。

••课程大约从早上八点开始，直到下午三点，每堂课大约有四十五分钟，有课间休息。

私立中学课程设置

美国中学开设的每种课程依据其深度、难度分为基础、一般、荣誉、高级等若干等级，分别编号，注明选课年级，供不同年级、不同程度的学生选择。低水平课程为基本要求，修满学分即满足毕业条件，高水平课程与大学衔接，学分为大学承认。这样既保证了毕业生质量，又为学有潜力、立志成才的优秀学生提供充分在校深造的机会。

学校要求学生在高中期间完成规定学分，随年级升高，每学期学分数（即选课数）增加。一般每学期至少选6至7门课，完成上一年级学分，方可进入下一年级。如学生提前修满学分，可提前毕业，申请进入大学或在校选修大学课程。美国高中采取学分制，一般修读18－23个学分就可以获得美国高中毕业证书。在学分构成中，选修课比例较高，约占学分总数的l／4至2／5。各私立中学的学科要求不相同。一般来说，九到十二年级学生的主修课程如下：

••必修课程：美国高中课程比较广泛，基础必修课程主要有：课程

英语

社会科学

自然科学

数学

音乐/艺术

理工详情写作、英语文学、美国文学世界历史、美国历史、欧洲历史、经济学、心理学生物、化学、物理或地理、环境科学、辩论几何、代数、三角函数各学校要求不同3门（地球/环境科学、生物、化学）

••选修课程：美国高中的选修课程特别多，一般美国高中均要求学生选修一定的学分。常见的选修课程有：

课程

视觉艺术

行为艺术

职业课程

详情绘画、雕刻、摄影等合唱、戏剧、舞蹈、电影、乐队、管弦乐等木工、金属加工、汽车修理等

计算机/商科课程

体育

新闻/出版

外语

家庭/消费者科学、健康

••AP课程 文字处理、编程、图像设计、网页设计等美式足球、棒球、篮球、网球、田径、游泳、水球等校报、年历、电视制作等法语、德语、西班牙语等家庭经济学、营养学、幼儿发展等AP（Advanced Placement）课程是大学先修课，即在高中修读大学一年级课程。AP考试是由大学理事会主办的全国统一考试，在全美2万多所高中有60％的学校提供AP课程。有天赋或水平相当高的高中学生可以选择高级水平（AP）课程和荣誉课程。其中相当一部分课程和考核成绩得到大学认可。目前，包括哈佛、耶鲁等著名大学在内，已有22个国家3000多所大学承认AP课程。学生在入读这些大学时，可以将通过考试的AP课程折抵大学学分，免修相关大学课程，从而达到缩短学时、节省学费等目的。

入读美国的私立高中，学生有机会修读AP课程，比国内高中生进一步抢占先机。目前AP课程涉及19个专业34门课程，如计算机、经济学、英语、英美文学、美国政府与政治、物理、历史等科目。AP课程采取的是5分制，从1分到5分，3分以上的成绩为大多数的大学所接受，可以在以后上大学时折抵学分。少数顶尖大学要求4分或5分才能折抵大学学分。

••ESL课程

ESL全称是English as a Second Language,中文直接译为英语作为第二语言，亦称为学术英语准备课程。此课程是专门针对非英语人士提高英语能力的学习课程，分初级、中级和高级。在英语系国家的正规教育机构中都开设有ESL课程。参加ESL课程学习的学生如果达到一定水平也可以免试托福（TOEFL）等英语水平考试，直接攻读专业课程。ESL课程是学习英语的系统化课程，开设了从一般日常生活交流到学术水平交流的课程，在听、说、读、写方面全面提高学生的英语交流能力，学习ESL课程后可以为顺利进入专业课程的学习做好准备。考试、成绩、报告

在美国，每个学校和课程安排的考试可能不相同。但一般而言，考核和成绩评定不会完全取决于一次考试。老师会综合学生各方面表现，包括提交作业、课堂参与程度、学习态度以及定期小测试、期中考试和期末考试的成绩。学生会在每学期结束后得知每门课的成绩。

第三篇：美国法院体系

The American Court System 美国法院系统 2.The Federal Court System 联邦法院体系

The federal court system is basically a three-tiered model consisting of(1)U.S.district courts(trial courts of general jurisdiction)and various courts of limited jurisdiction,(2)U.S.courts of appeals(intermediate courts of appeals), and(3)the United States Supreme Court.联邦法院体系模式基本上由三个序列组成（１）美国联邦大区法院（拥有普遍管辖权的初审法院）和各种各样的有限管辖权的法院，（２）美国联邦上诉法院（上诉仲裁法院）和（３）美国联邦最高法院。

Unlike state court judges, who are usually elected, federal court judges—including the justices of the Supreme Court—are appointed by the president of the U.S.and confirmed by Senate.All federal judges receive lifetime appointments(because under Article 3 they ―hold their offices during Good Behavior‖).与州法院法官通常由选举产生不同，联邦法院的法官——包括最高法院的大法官们——是由美国总统提名，由参议院批准。所有的联邦法官都是终身制（这是由美国联邦宪法第三条―他们品行端正因而受任终身‖所规定的）。

a.U.S.District Court 美国联邦区法院

At federal level, the equivalent of a state trial court of general jurisdiction is the district court.There is at least one federal district court in every state.The number of judicial districts can vary over time, primarily owing to population changes and corresponding caseloads.Currently, there are ninety-four federal judicial districts.在联邦法院的体系中，与享有普遍管辖权的州初审法院相当的是地区法院。每个州至少有一个联邦的地区法院。地区法院的数目在不同的时期不尽相同，首要因素是人口数量的变化，还有待处理案件的数量。迄今为止和，联邦地区法院共有９４个。

U.S.District Courts conduct trials concerning federal matters, such as federal crimes and enforcement of federal statutes.Most federal crimes involve crimes against the government or crimes occurring on federal property.For example, one crime, kidnapping, is a federal crime even though it does not occur on federal land.Federal jurisdiction for the crime of kidnapping is based on taking of the victim across state or country lines and the statute provides that the failure to release the victim within twenty-four hours after seizure creates ―a rebuttable presumption that such person has been transported to interstate or foreign commerce.‖ 美国联邦地区法院审理涉及联邦事务的案件，例如联邦刑事犯罪和执行联邦法律的事项。大部分的联邦刑事犯罪是反政府刑事犯罪和侵犯联邦财产的刑事犯罪。例如，绑架儿童的刑事犯罪，就是联邦刑事犯罪，即便这宗犯罪不一定是涉及若干个州的。联邦对于绑架罪的管辖是根据受害者跨州或跨国界以及制定法规定的在受害人成为人质２４小时之后仍没有被释放的这个反驳性假设来推定的，这个人已经被转运到他州或者外国领地。

Moreover, it is possible to sue a federal court even though the claim is based on state law when the plaintiff and defendant are from different states and countries.Diversity of citizenship jurisdiction exists when a plaintiff is a citizen of one state and the defendant is a citizen of another state, or when one party is a foreign country or a citizen of a foreign country and the other is a citizen of the United States.The amount of claimed damages in a diversity of citizenship case must be at least $75,000.另外，如果原告和被告是来自于不同的州或国家，那么即使这个案件可以根据州的法律来主张权利，它仍有可以诉诸联邦法院来予以解决。当原告来自于一个州，而被告是另一州的公民；或者当事人一方是外国国家；再或者一方是外国公民而另一方是美国公民，就存在多元管辖的问题。多元管辖的案件中，当事人所主张的损害赔偿不得低于７５０００美元。Also, there are other courts with original, but special(or limited)jurisdiction, such as the federal bankruptcy courts and others show in Exhibit3-1.另外，还有一些法院拥有特别或有限的司法管辖权，例如破产法院和图表３－１种所列的其他法院。

b.U.S.Courts of Appeals 联邦上诉法院

In federal court system, there are thirteen U.S.courts of appeals—also referred to as U.S.circuit courts of appeals.The federal courts of appeals for twelve of the circuits, including the U.S.Courts of Appeals for the District of Columbia Circuit, hear appeals from the federal district courts located within their respective judicial circuits.The Court of Appeal for the Thirteen Circuit, called the Federal Circuit, has national appellate jurisdiction over certain types of cases, such as cases involving patent law and cases in which the U.S.government is a defendant.Also heard before this court are appeals from specialized courts(e.g., the U.S.Claims Court and the U.S.Court of International Trade)and claims arising from decisions of federal administrative agencies.在美国联邦法院体系中，一共有１３个联邦上诉法院——也叫做联邦巡回上诉法院。它包括１２个巡回去和１个美国联邦巡回法院的哥伦比亚特区。这些法院负责审理其所在的巡回司法管辖区内的联邦地球法院的上诉案件。第十三个巡回审判区的上诉法院叫做联邦巡回法院，对于某些类型的案件，例如涉及专利权法的案件或者是以美国联邦政府为被告的案件，拥有国家上诉管辖权。这类法院也审理特别法院的上诉案（如美国联邦索赔法院和美国联邦国家贸易法院）和联邦行政机构的判决引发的索赔案。c.The United States Supreme Court 美国联邦最高法院 The highest level of the three-tiered model of the federal court system is the United States Supreme Court.According to the language of the Article 3 of the U.S.Constitution, there is only one national Supreme Court.All other courts in federal system are considered ―inferior‖.Congress is empowered to create other inferior courts as it deems necessary.The inferior courts that Congress has created include the second tier in our model—-the U.S.court of appeals—–as well as the district courts and any other courts of limited or specialized jurisdiction.美国联邦法院的三级体系模式中最高的一级就是美国联邦最高法院。根据美国宪法第三条的规定，联邦只有一个最高法院。联邦系统中其他所有的法院都被认为是低于最高法院的法院组织。国会认为必要时有权创设较低级的法院。国会创设的较低级的法院包括体系模式中的第二级别——美国联邦上诉法院——还有地区法院和具有有限管辖权和特别管辖权的其他法院。

The United States Supreme Court consists of nine justices.Although the Supreme Court has original, or trial, jurisdiction in rare instances(e.g., in legal disputes in which a state is a party, cases between two states, and cases involving ambassadors), most of its work is as an appeals court.The Supreme Court can review any case decided by any of the federal courts of appeals, and it also has appellate authority over some cases decided in the state courts.美国联邦法院由九位大法官组成。虽然最高法院只对几位有限的案件具有初审管辖权（例如，在州作为一方当事人的法律争议中，或者案件涉及两个州，或者涉及大使的案件），它的大部分案件是受理上诉。联邦最高法院可以审查任何已经由联邦上诉法院做出判决的案件，它也同样有权受理经由州法院判决生效的上诉案件。

Appeals to the Supreme Court To bring a case before the Supreme Court, a party requests the Court to issue a writ of certiorari.A writ of certiorari is an order issued by the Supreme Court to a lower court requiring the latter to send it the record of the case for review.The court will not issue a writ of certiorari unless at least four of the nine justices approve of it.This is called the rule of four.Whether the Court will issue a writ of certiorari is entirely within its discretion.The court is not required to issue one, and most petitions for writs are denied.(Thousands of cases are filled with the Supreme Court each year, yet it hears, on average, fewer than one hundred of these cases.)A denial is not a decision on the merit of a case, nor does it indicate agreement with the lower court’s opinion.When the Supreme Court declines review of a case, the practical effect is an agreement with the lower court decision, which continues binding the parties.上诉到联邦最高法院：在案件被送至最高法院以前，当事一方要求法院出具一份由上级法院发出的诉讼文件移送命令书（调案复审令）。调案复审令是最高法院要求下级法院移送案件的记录用以审查的命令状。除非是九位大法官中的至少四位同一，否则一般不会发布调案复审令。这个被称作四人规则。最高法院是否发布调案复审令，全凭它的自由裁量。最高法院不比一定发布调案令，大部分的调案复审诉请都被拒绝了。（每年最高法院都会接到几千个案子，然而，经受理的却不到一百件。）这个拒绝并不是表示这个案件有价值与否，也不表示最高法院对下级法院意见的认同。当最高法院拒绝对一个案件进行复审的时候，产生的实际结果是同意了下级法院的判决，这个判决对双方当事人是具有约束力的。

第四篇：美国反不正当竞争法体系

美国反不正当竞争法体系

反不正当竞争法是美国最重要的经济法规之一。实际上，它是由一系列法案组成的法律体系。从最早诞生于1890年的《谢尔曼法》至今，美国反不正当竞争法已走过120年的历程，已有包括标准石油公司、美国电报电话公司、柯达公司、国际商用机器公司等在内的上百家公司因涉嫌垄断而遭到调查和指控，一些公司甚至因此被肢解，有效地促进和维护了美国的经济自由、经济民主和公平竞争。

一、美国反不正当竞争法的孕育和诞生

美国反不正当竞争法的核心——反垄断法诞生于19世纪末。最早是19世纪60、70年代各州颁布的铁路反垄断法令。80年代，生产集中和资本集中带来的经济支配力量无限扩大，1879年美国第一个托拉斯组织——洛克菲勒美孚石油公司成立，此后不久，烟草、煤矿、钢铁等部门也先后成立了一批托拉斯组织。各种托拉斯组织为攫取超额垄断利润，凭借其雄厚的经济实力，控制原料来源，划分销售市场，限定产品价格，为保护中小企业及广大消费者的利益，美国各州相继颁布一些局部性反垄断法令，如1887年反谷物贸易中垄断组织的法令等。

由于各州独立的立法不能有效地制止州际或对外贸易上的垄断行为，也无法阻止不公平竞争行为，约翰•谢尔曼指出：“既然我们不能赞同作为政治权力的国王存在，我们就不能赞同一个控制生产、运输和经销各种生活必需品的国王的存在，既然我们不能屈从一个皇帝，我们也就不能屈从于一个阻碍竞争和固定了商品价格的皇帝。”于是，1890年，联邦政府通过了第一个全国性的反垄断法——《保护贸易和商业不受非法限制与垄断之害法》，即《谢尔曼法》。现代竞争法就此诞生。《谢尔曼法》主要由两节组成。第一节规定任何限制交易的合同、合作和共谋行为均为非法。第二节是对垄断行为的定义。规定维持垄断或企图垄断或与其他人共谋垄断都视为非法。该法规制的是限制竞争行为，而没有对狭义的不正当竞争行为作出规定。

二、美国反不正当竞争法的成长与壮大

《谢尔曼法》仅有短短8个条款，条文过于抽象，这就给反垄断执法带来诸多不便，从而无法有效回应反垄断实践的需要。因而，在总结该法实践的基础上，联邦政府于1914年制定了《克莱顿法》和《联邦贸易委员会法》。

《克莱顿法》对《谢尔曼法》作了重要补充，明确规定了17种非法垄断行为，其中包括价格歧视、搭售、连锁董事会，反竞争性的企业兼并等。它重点在于管制企业的反竞争性兼并，制止某些独家交易安排。

《联邦贸易委员会法》补充了两法中未包括的条款，进一步完善了禁止垄断及不正当竞争的措施，该法最重要的条款是第5条。它规定，商业中或者影响商业的不正当竞争方式是违法的；商业中或者影响商业的不正当或者欺骗性行为或做法是违法的。因此，《联邦贸易委员会法》的主要内容才是禁止真正的不正当竞争行为，重在制止不公平的竞争手段。同时，该法授权建立联邦贸易委员会，作为负责执行各项反不正当竞争法律的行政机构。

《谢尔曼法》、《克莱顿法》和《联邦贸易委员会法》各有侧重又互有交叉，共同构成美国反不正当竞争立法的基础，标志着美国反不正当竞争立法体系的初步形成。这些法律在施行中不断得到补充、修改和完善，至今，美国的反不正当竞争法已形成一个由诸多反垄断法律、法规组成的系统。除核心法律《谢尔曼法》、《克莱顿法》和《联邦贸易委员会法》，还有1936年的《罗伯逊－－帕特曼法案》、1938年的《惠勒——利法》、1950年的《塞勒——凯弗维尔法》、1980年的《反托拉斯诉讼程序改进法》等等。次一级的立法还有美国司法部和贸易委员会颁布的行政法规性质的《合并准则》、《国际反托拉斯指南》等，它们的效力只是名义上低于联邦立法，其实左右反托拉斯审判的主要就是这些指导性文件。[②]因此，当我们提到美国反不正当竞争法，至少是指这样的三类法律文件：联邦法、州法、司法部的各准则和指南。上述各法共同构成美国反不正当竞争立法的统一体系。

另外，需要补充的一点是，由于美国各州有自己的反不正当竞争法，导致法律不统一，加之不正当竞争行为复杂多样，各州在立法和司法实践中就不可避免会出现不同乃至相悖的情况，这对州际间贸易十分不利。于是，美国法律协会这个非官方机构于1994年公布了《反不正当竞争法重述》，目的是对普通法进行整理和阐述，使其更有条理，加强其清晰性和确定性。《反不正当竞争法重述》没有强制性的法律效力，但是由于其规则的成熟与先进，以及美国法律协会在编纂重述方面享有的声誉，它一经公布就被包括美国最高法院在内的许多法院在判决书中引用，从而使得《重述》通过影响司法判决而在事实上具有准法律作用。

三、美国反不正当竞争法的规制对象

在美国，不正当竞争是指一种强加于他人的非法行为，即法律上的侵权行为。美国不正当竞争活动可分为两大类：一类是针对特定竞争者或潜在竞争者的各种垄断市场和限制贸易的行为；另一类是针对一般竞争者和消费者的各种不正当和欺骗性的行为。美国反不正当竞争立法通过原则规定和分别列举的方式所规范的不正当竞争和垄断性质的行为主要有： 第一，限制竞争协议或行为。

谢尔曼法第一条对此作出了原则性的规定。主要包括固定价格、限制产量、划分市场和限定转售价格等。此外，工商业各行业的行业协会、律师、会计师等自由职业者的职业协会所从事的限制竞争行为也为垄断法所禁止。第二，滥用市场支配地位。

在美国，市场支配地位通常被表述为“垄断化”。美国《谢尔曼法》提供了一个简洁和一般性的法律权威表述，只作原则性的禁止规定，没有指明予以禁止的具体滥用行为，而是由法院根据原则性的禁止性规定和个案去决定应予禁止的滥用行为。这种立法方法的优势是其有关反不正当竞争政策可以不断地与商业现实步调一致，但其缺陷是在美国司法结构下可能出现不同的解释和政策。

在美国被指控的滥用行为主要有以下几种：独家交易、搭售、掠夺性定价、价格歧视等。这些也是我国《反不正当竞争法》和《反垄断法》规制的对象。第三，具有反竞争性的企业兼并。

企业兼并是企业扩大规模的简便而有效的方法。企业兼并并不必然为反不正当竞争法所禁止，只有达到了垄断状态和实施了垄断行为的企业兼并才为反不正当竞争法所不允。而如何认定垄断状态的形成、垄断行为的实施，则依赖于反不正当竞争法执法机关和法院的实践。根据《克莱顿法》的规定，当某项合并的结果可能实质地减少取得公司与被取得公司之间的竞争，或在任何区域或社区内限制商业，或有形成垄断的倾向时，此项合并应予禁止。

第四，对消费者的各种不正当或欺骗性的行为。

美国通过联邦贸易委员会来阻止这种不正当竞争行为并保护消费者的利益。《联邦贸易委员会法》不仅禁止不正当的竞争方法，而且也制止对消费者的不公正和欺骗性的做法。联邦贸易委员会一般通过颁布贸易规则和发布“停止违法行为令”出面干预，也可在法院通过民事诉讼制裁违法者。第五，侵犯商业秘密的行为。

美国对保护商业秘密的法律主要是《侵权行为法重述》、《统一商业秘密法》，和《反不正当竞争法重述》。《反不正当竞争法重述》在“对无形商业成就的侵占”部分中规定，竞争者如果利用了他人的无形商业成就，侵犯了他人的商业秘密、商标权或者版权，并因此给对方造成损害，需要承担责任。并将“使相对于他人产生现实或潜在经济优势”、“有足够的价值和秘密性”的工商经营信息都定义为商业秘密。第六，商业贿赂。

商业贿赂行为严重违背公平竞争原则，极易滋生腐败。美国对商业贿赂行为严令禁止、严厉惩处，除了制订了专门的反商业贿赂以外，在诸如《克莱顿法》、《罗宾逊一帕特曼法反价格歧视法案》中对商业贿赂行为予以了规制。

四、美国反不正当竞争法的执法机关

美国反不正当竞争法的执法主体有三种：联邦一级的执法机构是联邦司法部和联邦贸易委员会。由于联邦法律规定比较抽象，因此在处理具体案件时主要依据这两个部门对法律的解释。各州执法部门一般是州司法部门，民间个人也可以对所受到的不正当竞争损害向法院提出诉讼。

美国司法部的反托拉斯局和联邦贸易委员会是两个最主要的联邦执法机构。美国这种反垄断执法机构的设置属于“分权”加“强化”的多元执法模式，即有两个执法机构分别执法，又通过两个机构的协调进而强化反垄断执法的一致性。

在美国，每个州政府也有反垄断法的执行机构。美国大部分州也颁布反不正当竞争的法规。各州的执法主要是司法部门，通常是针对不正当竞争行为对该州的影响或对居住在该州居民造成的损失进行调查和提出诉讼。

每个企业或个人认为受到了垄断行为的侵害，都可以向联邦法院起诉，要求法院发布作为或者不作为的命令，并可能获得三倍赔偿。三倍损害赔偿之诉是美国反托拉斯法诉讼的一个重要制度。三倍损害赔偿之诉在美国还适用于不正当竞争行为和对消费者的欺诈行为。

五、美国反不正当竞争法的执法原则

（一）本身违法原则

某些损害竞争的行为已被司法判例确定本身就是违法行为，司法部或联邦贸易委员会毋须证明其垄断意图，就可判定垄断。如固定价格、限制产量或达成划分市场的协议以及联合抵制等行为，都是被司法判例确定的本身违法行为。该项原则体现了反托拉斯法适用的严格性，它的确立也方便了对此类案件的审理。

（二）合理原则

《谢尔曼法》一概禁止限制竞争协议，没有任何例外。但法院的司法实践对这一态度进行了一定程度的修正。如果对《谢尔曼法》作极端的解释，会使大部分商业活动陷入困境，在1911年新泽西标准石油公司案中，美国最高法院通过确立合理原则，解决了这一难题。只有“不合理地限制了竞争”的协议或行为才是《谢尔曼法》禁止的对象。

（三）效果原则

早期美国联邦最高法院认为，“一个行为是合法还是违法，只能依据行为地国家的法律来判断。” 这就是说，国际法中的地域管辖原则同样也适用于谢尔曼法，美国反托拉斯法从而只能适用于美国市场上从事的限制竞争行为。“效果原则”是美国反托拉斯法域外适用的理论根据。

（四）豁免原则（除外适用）

从维护国家利益的需要出发，同时考虑到某些经济领域的特殊性，美国的反托拉斯法对某些行业给予了豁免，这些行业主要包括：农业、银行业、保险业和各种公用事业，这些行业的特定垄断经营和联合行为等可以不受反托拉斯法的追究。

美国反托拉斯法还对具有特定内容的行为予以豁免，这些特定行为有：工会在法定范围内为促进会员利益而从事的行为；小企业法允许的小企业为研究、开发和利用资源而进行的协调行为；知识产权的行使行为(行使版权、专利权、特许权)；请愿行为；政府批准的为加强与外国企业的竞争而进行的企业协调行为等。

第五篇：第二课 美国法院体系

第二课 美国法院体制

1.州法院体制

美国的50个州都有其自己的法院系统。州与州之间法院结构和法院的名称也各不相同，但是所有州的法院体制都表现出所谓的层级结构，也就是一种组织方式的不同——低一级法院做出的判决可以在更高一级审判组织重新审查。学生阅读的案例书中90%或者更多的州法院案例是上诉案件的判决，但是所有这些上诉案件在到达州最高法院之前都经过了初审阶段，也许还经过中级上诉法院阶段。1）具有有限管辖权的初审法院

每个州都有自己的初级或低级法院，它的管辖权限定在涉及小数额金钱争议的民事诉讼案件，和轻微的刑事案件。在许多乡村地区，这些法院依旧沿用古老的名字：治安官法院；在城市里，他们更多地被称为市政法院或城市法院。初级或低级法院的管辖权一般都限定于一定数额的金钱争议。因此，治安官法院的管辖权可能会只限在不超过标定额为一百美元的诉讼，而市政法院则可能被限定于只能判处最长六个月的有期徒刑，或对某些特定的罪名判处最高金额的罚金。2）具有普遍管辖权的初审法院

如果一个民事请求或刑事起诉所涉及的金额，或一个可能的刑事判决超越低级法院的管辖权，那么必须在普通法院起诉并予以判决。也就是说，这种法院被授权审理各种案件，不受金额或标定物的限制。

每个州都有一套普通法院，但在名称上却各不相同。在有些州，具有普遍管辖权的初审法院称为高级审判法院（“高级的”也许是与上面提到的低级法院相对应），在其他州称为地区法院或巡回法院，还有些州保留了过去普通法法院的名称，例如，普通诉讼法院。纽约把具有普遍管辖权的初审法院称为最高法院，同时把这种法院的法官称为“大法官”，然而却把最高法院的成员称为“法官”，这使得其他州的律师混淆不清，也经常弄糊涂本州的选民。3)上诉法院

每个州都有终审法院，它是位于司法审判系统的最顶端的上诉法院，对州立法律是什么及如何理解具有最终的决定权。（偶然碰到对联邦性问题时，则要接受联邦最高法院的审查）。在大多数的州位于司法系统最顶端的被称为州最高法院，但其他一些名称也常常被使用，如最高审判法院，最高上诉法院，比如在纽约被称为“上诉法院”。“不管采取何种名称，它的职能是相同的，即审查下级州法院的案件审理情况，这就是对上诉管辖权的行使。州最高法院对此类案件的审查范围是相对狭窄的，它并不审查那些案件的事实，也不能把自己对正义的理念来代替初审法院的理念，它所做的是对审查初级法院的判案记录，进而来确定下级法院在审判程序上是否有错以及在将实体法适用到具体案件中是否有误。”（格林“初审法院的工作”《法院公共和法的爆炸》第七期 16页1995年版 琼斯著）

“人们诉讼权利”应当包括对所有法庭做出的不利裁判进行上诉复查的权利，这一现代理念是最近才发展起来的。在英国普通法和美国司法历史的头一百年左右的时间里，上诉只是一个“面子问题”，而不是一种权利。依据每个州的现行成文法，在诉讼争议中败诉一方当事人都有权要求其他法院对于原法院做出的判决再进行至少一次的复查。当然，这种承认上诉作为一项实体权利的一个不可避免的结果是导致了上诉案件的大量增加，并很快造成州终审法院的诉讼时间表拥塞到无从处理的地步，尤其是那些人口众多的州。

作为回应，大多数州都设立了中级上诉法院，拥有审查并最终裁决大量案件的管辖权，比如说那些并不引起新的或复杂的法律问题的案件，基于此，终审法的政策是给终审法院非常大的自由裁量权，可以接受或否决对上诉审查的请求。如果案件很轻易地就可以从中等上诉法院上诉到终审法院的话，那么中等上诉法院也就未实现“过滤”案件这一设立它的初衷。由于几乎所有州的诉讼都在不断增大，逐步地中级上诉法院而非终审法院将成为绝大多数案件的终审机关。2.联邦法院 最高法院是唯一的一个依联邦宪法直接设置的法院。而联邦司法系统的其他法院都是依据联邦宪法第三条，由国会组织法予以规定的。在联邦司法系统的发展过程中，其中有标志性的一部法律是在第一届国会中通过的，这部法律是国会早期通过的法令之一，于1789年9月24日成为法律。这部名为“美国司法系统组织法”的法律，体现了第一届国会所作出的关于确定联邦司法系统的决议。这一决议是为了解决联邦宪法本身没有解决的问题：即联邦国家是否要像设立联邦最高法院一样去设立一些联邦初级法院和上诉法院；或者联邦法律的解释权与实施权是否应该全部给与那些州立的初级法院和上诉法院，还是应该由联邦最高附行使。自1789年以来，联邦司法系统的组织结构发生了很大的变化，但是第一届国会关于确立联邦司法系统的决议，即关于设立联邦初审和上诉法院的决议，仍然为将来美国的司法道路指名了方向。

现存的联邦法院体系基本上可以分成三个层级：一是有普通管辖权的审判法院它被称作为地区法院；二是中级上诉法院被称作为上诉法院；三是最高法院。它是根据宪法第三章特别产生的，它不仅作为联邦司法体系中的终审法院，也是作为州司法体系的终审法院。也有一些特殊的联邦法院（如索赔法院或税务法院）。就他们的特定的管辖权来说，这些法院的功能或多或少有些象地区法院，但是在联邦法院体系中，没有具有限管辖权的联邦审判法院。1）联邦地区法院

据现行国会立法，美国被划分为91个联邦司法行政区，每个区都拥有自己的地区法院。每个州至少拥有1个地区法院，人口众多的州通常被划分为2、3或4个司法行政区。以纽约为例，它拥有4个联邦地区法院，分别是南区、北区、东区和西区法院。地区法院的审判通常由1个法官主持。然而，在少数情况下，主要是对于涉及州法律的实施与联邦宪法规定相抵触或联邦成文法与联邦宪法规定相抵触的案件，需要召集3名法官组成合议庭来作出决定。

虽然它们在实质功能上相当于州法院的司法管辖权，但可以感到联邦地区法院的管辖权还是有限的：象其他联邦法院一样，它们不能受理超出宪法规定的“联邦司法权”的案件。宪法第二章第二条是主要设定外延限制的条款，这些以外的案件都是联邦法院无权管辖的也不能由国会授予管辖权。

相应的结果是，美国地区法院的司法管辖权必须建立在两种基础上，要么以争议事件的性质为基础（如由宪法或美联邦法律所引起的案件）；要么以争诉事件当事人的性质为基础（如美联邦可能充当当事人的案件或发生在不同州的公民之间的案件）。地区法院受理的大部分案件可以归入一下三种案件：（1）美国作为一方当事人的案件，这既包括美国是原告或被告的民事案件，又包括美国提起的违法控告。（2）有关“联邦问题”的案件，即有关宪法条款或者联邦法规和规范的解释和效力问题；（3）“具有不同州公民身份差异”案件，它适用于美国不同州的公民之间。为了适应不同管辖权的需要，一个公司必须成为公司成立所在地的州的“公民”，也必须成为它的主要业务经营地的州的“公民”。现行的联邦立法对地区法院在一些“联邦问题”和全部“具有不同州公民身份差异”案件的管辖权上施加了进一步的限制：“诉讼的事项必须超过5万美元。”联邦法院管辖的案子——举例来说，不同州公民之间的且涉及超5万美元的诉讼——根据“审判地”，可以在原告或被告的居住地所在地区提起诉讼。如果原告在这些案件中选择，正如他所能的那样，不在联邦法院而是在州法院提起诉讼，被告可以在一定情况下将案件移交到与州法院同一地区的联邦法院，在那里案件将得到审理很裁决。如果案件是在被告的居住地所在的州法院被起诉，则案件不能由被告移交。“国籍差异”管辖的历史根源得自以前人们的忧虑，即一州的公民可能会在他对手的居住地所在的州法院得到不公平的对待，即使这种旧式的关切在当被告在自己的地盘上被起诉时可谓是不适用的。

整个联邦地区法院的审理程序是一致的，无须考虑各州法院之间在程序上的差异。1934年，国会授权最高法院制定全国适用的统一的普通法律诉讼和衡平法案件的民事诉讼规则。这个统一的规则，却被一直视为“联邦规则”，由最高法院公布并于1938年生效，虽然偶尔修改。2）联邦上诉法院

现行联邦立法将美国进一步分成数个巡回审判地区，每个地区有各自的上诉法院。每一上诉法院都有权受理巡回审判区内的联邦地区法院初审的上诉案件。美国现有13个巡回审判地区。联邦巡回审判区与其他巡回审判区有所不同，其审判管辖权有标的物界定而非由地理位置决定。成立于1982年，继承了原索赔法院和海关与上诉法院的上诉管辖制度。

尽管在极少数情况下，巡回法院全体法官可以召开全体法官，审理和裁定一些特别难断或特别重要的案件，但是，联邦民事和刑事上诉案件均有三名法官组成的审判小组审理。这三位参与联邦上诉案件审理的法官通常都是巡回法院法官，但是，出于受理上诉案件的需要，国会立法授权地区法院法官临时参与上诉法院的案件审理。近几年来，由于联邦上诉案件的数量持续增长，由两名巡回法官和一名地方法院法官组成的上诉法庭进行审理和裁定的现象已经很普遍了。3）联邦最高法院

理解并记住最高法院作为联邦法院体系中最后的救济途径这一功能，关键在于明白上诉至最高法院要求复审的纠纷中，只有一小部分能够被其受理并依据案情做出判决。败诉方当事人仅主张对其判决有误的，即使该主张具有说服力也不能获得最高法院的复审；她必须首先说法最高法院相信其案件中存在的争端作为普遍适用的联邦法律中的争端，足够重要的值得最高法院考虑。绝大多数案件只有通过“诉请调取案卷令状”才能有联邦最高法院复审并获得判决。调取案件令状由联邦最高法院在国会法案授予的自由裁量权范围内决定发出或拒绝发出。在最高法院的司法实践中，如果九名法官中有四名以上投票同意受理案件，即同意审理并依据案情做出判决，则法院将会发出调取案卷令状。像绝大多数案件一样，如果调取案件令状的诉请被驳回，就意味着上诉法院或州上诉法院的判决即成为某一具体争议中具有最终法律效力的判决。

最高法院驳回调取案卷令状的请求并不一定意味着它支持上诉法院或其他复审法院的意见和判决。意识到这一点是很重要的。调审请求的驳回仅仅表明法官们认为这些涉案事实对于联邦法的完善发展并不是很重要，不值得法官们给予极大的关注。最高法院对上诉案件管辖权的自由性有其合理的政策基础：如果所有的案件都上诉到最高法院，那么普通上诉案件会多得应接不暇，法院将不能全面细致的考虑那些重大案件。最高法院作为联邦体系的公断人，宪法自由权利的最终捍卫者，美国法院执行的所有法律的一致性和实体正义的最高监督者，它必须对重大案件做出终审判决。最近一年的案卷表明了为了合理控制判决工作量最高法院在调审程序中行使了自由裁量的程度：在1994年10月的开庭期内，最高法院审查了2185个调审请求，只批准了83例。（不足4%）