《关于规范煤制燃料示范工作的指导意见》(第二次征求意见稿).doc

第一篇：《关于规范煤制燃料示范工作的指导意见》(第二次征求意见稿).doc

关于规范煤制燃料示范工作的指导意见

（第二次征求意见稿）

为贯彻落实中央财经领导小组第6次会议和国家能源委员会第1次会议精神，推动能源生产和消费革命，探索煤炭资源清洁高效利用的有效途径，规范煤制燃料示范工作和示范项目建设，现提出如下意见：

一、指导思想和基本原则

（一）指导思想。“十三五”期间，煤制燃料产业的首要任务是围绕能效、环保、节水及技术装备自主化等内容开展产业化升级示范。要深入贯彻落实党的十八大及十八届二中、三中、四中全会精神，以科学发展观为指导，在全面总结已建示范项目经验和问题的基础上，统筹规划、科学布局、严格准入，稳步推进煤制燃料示范项目建设，依托示范项目不断完善国内自主技术，加快转变煤炭利用方式，增强国内油气保障能力，为能源革命提供坚强支撑。

（二）基本原则。

1.坚持“量水而行”，在水资源许可的条件下开展示范项目建设。

2.坚持最严格环保标准，示范项目执行能源、化工领域现行最严格的环保标准或更高的环保要求。3.坚持节能高效，示范项目应在现有水平上，通过优化流程、创新工艺、技术集成等途径大幅降低资源消耗和提高能源转化效率。

4.坚持科学布局，统筹考虑资源条件、环境容量、生态安全、交通运输、产品市场等因素科学合理布局示范项目。

5.坚持自主创新，重点示范自主知识产权的煤炭加工转化技术和装备，以示范项目为载体推动其产业化、定型化和标准化。

二、示范项目设立

（三）煤制燃料是指以煤炭为主要原料，通过物理、化学方法进行加工转化，生产汽油、煤油、柴油、航煤、石脑油、成品油调和组分、液化石油气、天然气等液体或气体燃料的行业。煤制油、煤制天然气以及联产多种燃料的煤炭综合利用项目均是煤制燃料行业的组成部分。

（四）国家能源发展规划等规划是指导煤制燃料行业健康、持续发展的重要依据。国家发展改革委、国家能源局会同省级发展改革委、能源主管部门根据技术发展、产业升级和结构调整的需要，遴选、确定煤制燃料示范项目（简称示范项目），优先列入规划并推动实施。

（五）严格落实国家生态环境保护和节能减排工作的相关要求，不在以下地区布局示范项目：

1.已达到或超过环境容量、用水总量控制指标或能源消 费量控制指标的地区。

2.《全国主体功能区规划》中确定的限制和禁止开发重点生态功能区。各类生态保护红线区、风景名胜区、自然保护区、饮用水源保护区、森林公园、地质公园、湿地公园以及其他需要特别保护的区域。

3.城市规划区边界外、敏感区5公里以内，居民聚集区卫生防护距离范围内。

（六）投资建设示范项目的企业须具有较好的环保信誉、经济效益和资金条件，其自身或与其合作的技术供应商、工程设计单位应在煤化工技术开发、工程建设、生产管理等方面经验丰富，具备安全实施和管理示范项目的能力。

三、资源利用

（七）示范项目应符合国家煤炭消费总量控制、煤炭消费量替代、特殊和稀缺煤类开发利用的相关规定和要求，针对煤质特点，优化确定产品方案、工艺技术方案，合理开发利用煤炭资源。鼓励以褐煤、高硫煤、高灰煤、高碱金属（钠、钾）等低质煤为原料，缓解优质煤供求矛盾，提高资源保障程度。

（八）示范项目应落实最严格水资源管理制度，开展水资源论证，坚持“量水而行”，严禁挤占生活用水、农业用水和生态用水，严禁取用地下水，鼓励利用矿井水、中水等非常规水资源，通过采用空气冷却、闭式循环、废水制浆等 节水技术和装备，尽可能提高用水效率。

（九）新建示范项目应符合以下技术指标：

1.煤制油示范项目（费托合成路线）能效≥42%，生产1吨油品煤耗≤3.7吨标煤、新鲜水用量≤7吨。

2.煤制气示范项目（固定床气化路线）能效≥56%，生产1000标立方米天然气的煤耗≤2.3吨标煤、新鲜水用量≤5.5吨。

3.煤制气示范项目（气流床气化路线）能效≥51%，生产1000标立方米天然气的煤耗≤2.3吨标煤、新鲜水用量≤5吨。

4.采用组合气化方案的煤制气示范项目应符合各单项指标按不同气化路线产品所占比例加权平均折算后的组合指标。

5.多联产项目应符合各单项指标按油气产品折原料气比例加权平均折算后的组合指标。

鼓励探索、研发和应用优于上述指标的工艺技术。采用低质煤的示范项目可适当放宽能效、煤耗指标。难以采用空冷技术且水资源丰富的地区可适当放宽新鲜水用量指标。

（十）示范项目应满足《煤直接液化制油单位产品能源消耗限额》（GB30178-2013）、《煤制天然气单位产品能源消耗限额》（GB30179-2013）、单位产品取水定额、单位产品用水量等相关国家标准或行业标准。

四、环境保护

（十一）严格执行环保法律法规，坚持“保护优先、有序发展、高效利用、风险可控”的原则，集约化多联产提高资源能源的利用效率，产业链延伸减少排污，实现源头控制。

（十二）示范项目选址的环保要求：

1.示范项目必须布局在化工园区内，所在化工园区应符合相关规划要求，污水收集与处理、固废处置（含危险废物）、集中供热供气等公用基础设施齐备，环境监管能力匹配，环境风险可控，近五年内未发生过环境污染事件。

2.项目所在区域无纳污水体时，应论证零排放措施的技术经济可行性，或采用其他合法可行的排污去向。

3.项目所在区域无环境容量时，需以“淘汰落后产能、污染物全面减排、环境质量改善”为原则。

（十三）实行最严格的环保标准，认真执行环境影响评价制度，确保环境保护设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用。

（十四）严格落实《大气污染防治行动计划》，加强清洁生产和污染控制，新建示范项目大气污染物排放指标应符合以下条件：

1.工艺系统SO2排放执行《石油炼制工业污染物排放标准GB31570-2015》。

2.锅炉系统SO2、NOX排放、粉尘、汞及其化合物执行《火 电厂大气污染排放标准GB13223-2011》规定的排放限值。

3.其他污染物执行《大气污染物综合排放标准GB16297-1996》新污染源二级标准。

（十五）严格落实水污染物排放总量控制管理要求，新建示范项目水污染物控制应符合以下条件：

1.工艺废水全部回收利用。

2.循环水系统污水不向厂区外排放。

3.具有完善的地下水防渗措施，在厂区、渣场等设置相应的地下水监测井。

4.应设事故应急废水池。有机废水应急储存池应符合《石油化工污水处理设计规范GB50747-2012》要求，容积按8-48小时设计水量确定；浓盐水暂存池，容积推荐按3-10天设计水量确定。

5.废水处理应避免产生二次污染和污染物转移。（十六）分类收集和处置固体废物。气化灰渣、锅炉灰渣等一般性工业固体废物最大限度地综合利用，不能利用的无害化处理后送渣场堆存或填埋。废催化剂等危险废物应由配套建设的专门设施或有资质的单位进行集中回收或处理处置。

（十七）国家颁布实施适用于煤制燃料行业的污染物排放标准后，即按适用标准执行。

（十八）示范项目的生产运营企业应严格执行环境影响 评价批复文件规定的排放控制要求，按照国家有关规定设置规范的污染物排放口、贮存（处置）场，安装废水、废气污染物在线监测系统（须与环保部门联网），自行监测和主动申报可能排放的有毒污染物，开展设备与管线泄露监测与修复工作，加强挥发性有机液体储罐控制，严控挥发性有机污染物逸散。

（十九）严格环境风险防控。开展环境风险评估和环境安全隐患排查，编制突发环境事件应急预案并按照有关规定报环境保护主管部门备案，建设环境风险防控措施，储备必要的应急物资。

（二十）积极履行二氧化碳减排义务。

1.示范项目应通过优化工艺、提高能效等措施尽可能减少二氧化碳排放量。

2.示范项目要充分发挥其所产二氧化碳浓度高、易于捕集的优势，结合区域情况和地质条件，积极探索气驱采油、地质封存等处理途径，鼓励有条件单位进行微藻制油工程示范。

3.鼓励煤制燃料企业开展碳汇林建设，在减排二氧化碳的同时，营造良好的生态环境。

（二十一）示范项目要切实防治人为水土流失，依法编报水土保持方案，落实“水土保持”三同时制度。

五、示范内容（二十二）示范项目须在工艺、技术和装备方面承担明确的示范任务。重点示范的技术装备包括但不限于以下内容：

1.适用于我国煤种的大型煤气化、煤提质（热解、催化热解、加氢提质）、煤焦油提取与制合成气一体化、煤油共炼等先进技术。

2.高温费托合成、低温费托合成、煤直接液化、甲醇合成以及甲烷化等大型高效合成与精制技术。

3.高效气体净化和分离技术。大型低温甲醇洗技术。4.不同工艺技术的耦合集成。煤化工装置与整体煤气化联合循环发电（IGCC）、大型超临界发电等装置的耦合；焦化、低温热解以及不同煤气化技术之间的组合应用；煤化工与生物质气化、风电制氢等可再生能源利用技术的有机结合等。

5.污染物控制技术。高效除尘、硫回收、脱硝技术，酚氨回收、废水制浆、活性炭吸附等高效污水处理技术，高盐废水处理技术，费托合成水处理技术，二氧化碳用于驱油、驱气技术，微藻培育及利用技术。

6.大型高效煤炭加工转化装备。大型空分，气化炉，热解炉，气体压缩机，合成塔，废热锅炉，高压设备等。

（二十三）坚持自主化的技术装备政策，优先支持示范具有自主知识产权的技术装备。对国内空白或水平落后的领 域，鼓励示范国外先进技术和装备，并积极组织消化、吸收和再创新工作，首次采用国外中试成果进行产业化开发的煤炭深加工项目，中方企业应拥有相应的知识产权。

六、质量、安全与劳动保护

（二十四）示范项目产品依法执行国家标准、行业标准或经过有关部门认定的企业标准。对尚未制定的产品标准应加快制定。生产汽油、煤油、柴油等成品油的煤制燃料企业，参照炼油行业有关规定办理成品油市场准入、批发、仓储、零售等手续。

（二十五）示范项目的生产经营企业要依法加强安全生产管理，建立、健全安全生产责任制和事故隐患排查、治理、报告等安全生产规章制度，积极推进安全生产标准化建设，改善安全生产条件。制定完善本单位事故应急预案，采取切实有效措施，强化安全生产，遏制事故发生。示范项目所在地县级以上人民政府要组织有关部门，建立、健全事故应急救援体系。

（二十六）示范项目的生产经营企业要加强建设项目设计安全管理，强化过程安全管理，积极推进化工安全仪表系统管理，并严格按照危险化学品相关法律法规和标准规范的要求做好安全生产工作。

（二十七）示范项目单位应当依法落实职业病危害防治措施，对重大危险源要按规定进行辨识、登记、检测、评估 和监控，并制定相应的应急预案，加强企业员工安全培训，配备符合国家标准或行业标准的劳动保护设施和用品。

七、监督管理

（二十八）国家发展改革委、国家能源局及相关派出机构对煤制燃料示范工作及示范项目落实本指导意见的情况进行监督管理，会同有关部门进行不定期抽查和检查。

（二十九）各级发展改革部门和能源行业管理部门要认真履行职责，严禁违规审批、严禁未批先建。各有关部门和金融机构在土地预审、资源配置、环境影响评价、水资源论证、水土保持方案审批以及信贷融资时应将本指导意见作为重要依据，对不符合产业政策、单纯产能扩张和重复建设的违规项目不予支持。

（三十）加强示范项目全过程管理，特别是在项目投产后，对安全运行、污染控制、资源消耗以及产品质量进行严格监督，对示范任务落实和环境影响情况进行总结和评价，积累经验教训，形成可推广应用的成果，为行业持续健康发展提供坚实支撑。

本指导意见将根据国家宏观调控要求和行业发展情况适时进行调整。引用的相关法律法规、规范性文件、标准，其最新版本适用于本指导意见。

第二篇：征收后清场工作指导意见（征求意见稿）

征收后 清场工作 的 指导意见

为进一步推进项目征地工作顺利开展，健全征收后土地清场工作制度，避免不必要的纠纷，提高国有资金使用效益，根据《珠海经济特区土地管理条例》、《珠海市土地征收管理办法（试行）》（珠府〔2016〕125 号）、《珠海市土地征收补偿工作实施细则》（珠府〔2018〕32 号）、《斗门区土地征收管理实施办法（暂行）》（珠斗府〔2018〕37 号）等相关法律法规，结合我区实际情况，特制订本意见。

一、本意见适用于我区行政区域范围内涉及征收农民集体所有土地的项目。收回国有农用地项目参照本意见执行。

二、坚持权利义务相统一的原则，被补偿人在收到全额补偿款后应当按已签订的补偿协议书或双方书面约定的期限自觉履行清场义务，并将土地交付给补偿方。

三、属地镇街在被补偿人未在规定期限内履行清场义务的情况下应及时告知被补偿人限期清场，并做好取证保存工作。

四、属地镇街应加强对征收后土地的清场和管理，及时将土地书面（附图）移交给用地单位；不能及时移交的，应做好围蔽管理。

五、未及时清场或告知后仍未按期清场的，由属地镇街上报区政府同意后组织清场。

六、强化安全防范工作。清场过程中，应做好安全应急预案，妥善处理清场突发事件，遇紧急情况需及时上报上级部门研处，杜绝各类事故发生。

七、区征收部门指导属地镇街在日常征收工作中，应加强征收补偿政策宣传，通过专题培训、网站微博信息发布等形式,切实提高我区土地征收队伍的政策理论水平和实际操作能力。

请各单位认真贯彻执行，实施过程中遇到问题，请径向区征收办反映。

珠海市斗门区人民政府 2019 年 1 月

第三篇：关于规范金融机构资产管理业务的指导意见(征求意见稿)

中国人民银行、银监会、证监会、保监会、外汇局关于规范金融机构资产管理业务的指导意见

（征求意见稿）

近年来，我国资产管理业务快速发展，在满足居民和企业的投融资需求、改善社会融资结构等方面发挥了积极作用，但也存在部分业务发展不规范、多层嵌套、刚性兑付、规避金融监管和宏观调控等问题。按照党中央、国务院决策部署，为规范金融机构资产管理业务，统一同类资产管理产品监管标准，有效防范和控制金融风险，引导社会资金流向实体经济，更好地支持经济结构调整和转型升级，现提出以下意见：

一、【基本原则】规范金融机构资产管理业务主要遵循以下原则：

（一）坚持严控风险的底线思维，把防范和化解资产管理业务的风险放到更加重要的位臵，减少存量风险，严防增量风险。

（二）坚持服务实体经济的根本目标，既充分发挥资产管理业务的功能，切实服务实体经济的投融资需求，又严格规范引导，避免资金脱实向虚在金融体系内部自我循环，防止产品过于复杂，加剧风险的跨行业、跨市场、跨区域传递。

（三）坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念，实现对各类机构开展资产管理业务的全面、统一覆盖，采取有效监管措施，加强金 融消费者保护。

（四）坚持有的放矢的问题导向，重点针对资产管理业务的多层嵌套、杠杆不清、套利严重、投机频繁等问题，设定统一的标准规制，同时对金融创新坚持趋利避害、一分为二，留出发展空间。

（五）坚持积极稳妥审慎推进，正确处理改革、发展、稳定关系，坚持防范风险与有序规范相结合，在下决心处臵风险的同时，充分考虑市场承受能力，合理设臵过渡期，把握好工作的次序、节奏、力度，加强市场沟通，有效引导市场预期。

二、【资产管理业务定义】资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构等金融机构接受投资者委托，对受托的投资者财产进行投资和管理的金融服务。金融机构为委托人利益履行勤勉尽责义务并收取相应的管理费用，委托人自担投资风险并获得收益。

资产管理业务是金融机构的表外业务，金融机构开展资产管理业务时不得承诺保本保收益。出现兑付困难时，金融机构不得以任何形式垫资兑付。金融机构不得开展表内资产管理业务。

三、【资产管理产品】资产管理产品包括但不限于银行非保本理财产品，资金信托计划，证券公司、证券公司子公司、基金管理公司、基金管理子公司、期货公司、期货公司子公司和保险资产管理机构发行的资产管理产品等。依据金 融监督管理部门颁布规则开展的资产证券化业务，不适用本意见。

四、【产品分类】资产管理产品按照募集方式的不同，分为公募产品和私募产品。公募产品面向不特定社会公众公开发行。公开发行的认定标准依照《中华人民共和国证券法》执行。私募产品面向合格投资者通过非公开方式发行。

资产管理产品按照投资性质的不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品。固定收益类产品投资于债权类资产的比例不低于80%，权益类产品投资于股票、未上市股权等权益类资产的比例不低于80%，商品及金融衍生品类产品投资于商品及金融衍生品的比例不低于80%，混合类产品投资于债权类资产、权益类资产、商品及金融衍生品类资产且任一资产的投资比例未达到前三类产品标准。

【明示产品类型】金融机构在发行资产管理产品时，应当按照上述分类标准向投资者明示资产管理产品的类型，并按照确定的产品性质进行投资。在产品成立后至到期日前，不得擅自改变产品类型。混合类产品投资债权类资产、权益类资产和商品及金融衍生品类资产的比例应当在发行产品时予以确定并向投资者明示，在产品成立后至到期日前不得擅自改变。产品的实际投向不得违反合同约定，如需调整投资策略，与确定的投资性质产生偏离，应当先行取得投资者同意，并履行登记备案等法律法规以及金融监督管理部门规 定的程序。

五、【投资者】资产管理产品的投资者分为不特定社会公众和合格投资者两大类。合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只资产管理产品不低于一定金额且符合下列条件的自然人和法人。

（一）家庭金融资产不低于500万元，或者近3年本人年均收入不低于40万元，且具有2年以上投资经历。

（二）最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位。

（三）金融监督管理部门视为合格投资者的其他情形。

合格投资者投资于单只固定收益类产品的金额不低于30万元，投资于单只混合类产品的金额不低于40万元，投资于单只权益类产品、单只商品及金融衍生品类产品的金额不低于100万元。合格投资者同时投资多只不同产品的，投资金额按照其中最高标准执行。

六、【投资者适当性管理要求】金融机构发行和销售资产管理产品，应当坚持“了解产品”和“了解客户”的经营理念，加强投资者适当性管理，向投资者销售与其风险识别能力和风险承担能力相适应的资产管理产品。禁止欺诈或者误导投资者购买与其风险承担能力不匹配的资产管理产品。金融机构不得通过对资产管理产品进行拆分等方式，向风险识别能力和风险承担能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理产品。

金融机构应当加强投资者教育，不断提高投资者的金融 知识水平和风险意识，向投资者传递“卖者尽责、买者自负”的理念，打破刚性兑付。

七、【金融机构及资管从业人员资质要求】金融机构开展资产管理业务，应当具备与资产管理业务发展相适应的管理体系和管理制度，公司治理良好，风险管理、内部控制和问责机制健全。

金融机构应当建立健全资产管理业务人员的资格认定、培训、考核评价和问责制度，确保从事资产管理业务的人员具备必要的专业知识、行业经验和管理能力，充分了解相关法律法规、监管规定以及资产管理产品的法律关系、交易结构、主要风险和风险管控方式，遵守行为准则和职业道德标准。

对于违反相关法律法规以及本意见规定的金融机构资产管理业务从业人员，依法采取处罚措施直至取消从业资格，禁止其在其他类型金融机构从事资产管理业务。

八、【金融机构受托管理职责和投资者保护】金融机构运用受托资金进行投资，应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。

金融机构应当履行以下管理人职责：

（一）依法募集资金，办理产品份额的发售和登记事宜。

（二）办理产品登记备案手续。

（三）对所管理的不同产品受托财产分别管理、分别记账，进行投资。

（四）按照产品合同的约定确定收益分配方案，及时向投资者分配收益。

（五）进行产品会计核算并编制产品财务会计报告。

（六）依法计算并披露产品净值，确定申购、赎回价格。

（七）办理与受托财产管理业务活动有关的信息披露事项。

（八）保存受托财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。

（九）以管理人名义，代表投资者利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。

（十）金融监督管理部门规定的其他职责。

金融机构未按照勤勉尽责原则切实履行受托管理职责，造成投资者损失的，应当依法向投资者承担赔偿责任。

九、【产品代销】金融机构代理销售其他金融机构发行的资产管理产品，应当符合金融监督管理部门规定的资质条件。未经金融管理部门许可，任何非金融机构和个人不得代理销售资产管理产品。

金融机构应当建立资产管理产品的销售授权管理体系，明确代理销售机构的准入标准和程序，明确界定双方的权利与义务，明确相关风险的承担责任和转移方式。

金融机构代理销售资产管理产品，应当建立相应的内部审批和风险控制程序，对发售机构的信用状况、经营管理能力、市场投资能力、风险处臵能力等开展尽职调查，要求发 售机构提供详细的产品介绍、相关市场分析和风险收益测算报告，进行充分的信息验证和风险审查，确保代理销售的产品符合本意见规定并承担相应责任。

十、【公募和私募产品的投资要求】

【公募产品】公募产品主要投资风险低、流动性强的债权类资产以及上市交易的股票，除法律法规另有规定外，不得投资未上市股权。公募产品可以投资商品及金融衍生品，但应当符合法律法规以及金融监督管理部门的相关规定。

现阶段，银行的公募产品以固定收益类产品为主。如发行权益类产品和其他产品，须经银行业监管部门批准，但用于支持市场化、法治化债转股的产品除外。

【私募产品】私募产品的投资范围由合同约定，可以投资债权类资产、上市交易（挂牌）的股票、未上市企业股权（含债转股）和受（收）益权，并严格遵守投资者适当性管理要求。

十一、【投资限制及鼓励】资产管理产品进行投资应当符合以下规定：

（一）【非标准化债权类资产】标准化债权类资产是指在银行间市场、证券交易所市场等国务院和金融监督管理部门批准的交易市场交易的具有合理公允价值和较高流动性的债权性资产，具体认定规则由人民银行会同金融监督管理部门另行制定。其他债权类资产均为非标准化债权类资产。

金融机构发行资产管理产品投资于非标准化债权类资 产的，应当遵守金融监督管理部门制定的有关限额管理、风险准备金要求、流动性管理等监管标准。行业金融监督管理部门未制定相关监管标准的，由人民银行督促根据本意见要求制定与其他行业一致的监管标准并予以执行。

金融机构不得将资产管理产品资金直接或者间接投资于商业银行信贷资产。商业银行信贷资产受（收）益权的投资限制由人民银行、金融监督管理部门另行制定。

（二）【禁止投资的行业】资产管理产品不得直接或者间接投资法律法规和国家政策禁止进行债权和股权投资的行业和领域。

（三）【鼓励投资】鼓励金融机构通过发行资产管理产品募集资金支持国家重点领域和重大工程建设、科技创新和战略性新兴产业、“一带一路”建设、京津冀协同发展等领域。鼓励金融机构通过发行资产管理产品募集资金支持经济结构转型和降低企业杠杆率。

（四）【外币产品】跨境资产管理产品及业务、境内外币资产管理产品及业务应当符合外汇管理有关规定。

十二、【信息披露和透明度】金融机构应当向投资者主动、真实、准确、完整、及时披露资产管理产品募集信息、资金投向、杠杆水平、收益分配、托管安排、投资者账户信息和主要投资风险。国家法律法规另有规定的，从其规定。

【公募产品信息披露】金融机构应当建立严格的公募产品信息披露管理制度，明确定期报告、临时报告、重大事项 公告、投资风险披露要求以及具体内容、格式。在本机构官方网站或者通过投资者便于获取的方式，按照规定或者开放频率披露开放式产品净值，每周披露封闭式产品净值，定期披露其他重要信息。

【私募产品信息披露】私募产品的信息披露方式、内容、频率由产品合同约定，但金融机构应当至少每季度向投资者披露产品净值和其他重要信息。

【固定收益类产品信息披露】除资产管理产品通行的信息披露要求外，金融机构还应当在显要位臵向投资者充分披露和提示固定收益类产品的投资风险，包括但不限于产品投资债券面临的利率、汇率变化等市场风险以及债券价格波动情况，产品投资每笔非标准化债权类资产的融资客户、项目名称、剩余融资期限、到期收益分配、交易结构、风险状况等。

【权益类产品信息披露】除资产管理产品通行的信息披露要求外，金融机构还应当在显要位臵向投资者充分披露和提示权益类产品的投资风险，包括但不限于产品投资股票面临的风险以及股票价格波动情况等。

【商品及金融衍生品类产品信息披露】除资产管理产品通行的信息披露要求外，金融机构还应当在显要位臵向投资者充分披露商品及金融衍生品类产品的挂钩资产、持仓风险、控制措施以及衍生品公允价值变化等。

【混合类产品信息披露】除资产管理产品通行的信息披 露要求外，金融机构还应当向投资者清晰披露混合类产品的投资资产组合情况，并根据固定收益类、权益类、商品及金融衍生品类资产投资比例充分披露和提示相应的投资风险。

十三、【公司治理与风险隔离】主营业务不包括资产管理业务的金融机构应当设立具有独立法人地位的资产管理子公司开展资产管理业务，暂不具备条件的可以设立专门的资产管理业务经营部门开展业务。

金融机构不得为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产提供任何直接或间接、显性或隐性的担保或者回购承诺。

金融机构开展资产管理业务，应当确保资产管理业务与其他业务相分离，代客业务与自营业务相分离，资产管理产品与其代销的金融产品相分离，资产管理产品之间相分离，资产管理业务操作与其他业务操作相分离。

十四、【第三方独立托管】本意见发布后，金融机构发行的资产管理产品资产应当由具有托管资质的第三方机构独立托管，法律、行政法规另有规定的除外。

过渡期内，具有证券投资基金托管业务资质的商业银行可以托管本行理财产品，但应当为每只产品单独开立托管账户，确保资产隔离。过渡期后，具有证券投资基金托管业务资质的商业银行应当设立具有独立法人地位的子公司开展资产管理业务，该商业银行可以托管子公司发行的资产管理产品，但应当实现实质性的独立托管。独立托管有名无实的，由金融监督管理部门进行纠正和处罚。

十五、【规范资金池】金融机构应当做到每只资产管理产品的资金单独管理、单独建账、单独核算，不得开展或者参与具有滚动发行、集合运作、分离定价特征的资金池业务。

金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理，金融监督管理部门应当制定流动性风险管理规定。

为降低期限错配风险，金融机构应当强化资产管理产品久期管理，封闭式资产管理产品最短期限不得低于90天。金融机构应当根据资产管理产品的期限设定不同的管理费率，产品期限越长，年化管理费率越低。

资产管理产品直接或者间接投资于非标准化债权类资产的，非标准化债权类资产的终止日不得晚于封闭式资产管理产品的到期日或者开放式资产管理产品的最近一次开放日。

资产管理产品直接或者间接投资于未上市企业股权及其受（收）益权的，应当为封闭式资产管理产品，并明确股权及其受（收）益权的退出安排。未上市企业股权及其受（收）益权的退出日不得晚于封闭式资产管理产品的到期日。

金融机构不得违反相关金融监督管理部门的规定，通过为单一项目融资设立多只资产管理产品的方式，变相突破投资人数限制或者其他监管要求。同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多 只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过300亿元。如果超出该限额，需经相关金融监督管理部门批准。

十六、【资产组合管理】金融机构应当确保每只资产管理产品所投资资产与投资者的风险承担能力相适应，做到每只产品所投资资产的构成清晰、风险可识别。

金融机构应当控制资产管理产品所投资资产的集中度。单只公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该资产管理产品净资产的10%，同一金融机构发行的全部公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该证券市值或者证券投资基金市值的30%，全部开放式公募资产管理产品投资单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的15%，全部资产管理产品投资单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的30%。金融监督管理部门另有规定的除外。

非因金融机构主观因素致使不符合前述比例限制的，金融机构应在流动性受限资产可出售、转让或者恢复交易的10个交易日内进行调整。

十七、【强化资本和准备金计提要求】金融机构应当按照资产管理产品管理费收入的10%计提风险准备金，或者按照规定计提操作风险资本或相应风险资本准备。风险准备金余额达到产品余额的1%时可以不再提取。风险准备金主要 用于弥补因金融机构违法违规、违反资产管理产品协议、操作错误或者技术故障等给资产管理产品财产或者投资者造成的损失。

十八、【打破刚性兑付监管要求】

【净值管理】金融机构对资产管理产品应当实行净值化管理，净值生成应当符合公允价值原则，及时反映基础资产的收益和风险。按照公允价值原则确定净值的具体规则另行制定。

【刚兑认定】经人民银行或者金融监督管理部门认定，存在以下行为的视为刚性兑付：

（一）资产管理产品的发行人或者管理人违反公允价值确定净值原则对产品进行保本保收益。

（二）采取滚动发行等方式使得资产管理产品的本金、收益、风险在不同投资者之间发生转移，实现产品保本保收益。

（三）资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他金融机构代为偿付。

（四）人民银行和金融监督管理部门共同认定的其他情形。

【分类惩处】经认定存在刚性兑付行为的，区分以下两类机构加强惩处：

（一）存款类金融机构发生刚性兑付的，认定为利用具 有存款本质特征的资产管理产品进行监管套利，由银监会和人民银行按照存款业务予以规范，足额补缴存款准备金和存款保险基金，并予以适当处罚。

（二）非存款类持牌金融机构发生刚性兑付的，认定为违规经营、超范围经营，由相关金融监督管理部门进行纠正，并实施罚款等行政处罚。未予纠正和罚款的由人民银行纠正并追缴罚款，具体标准由人民银行制定，最低标准为漏缴的存款准备金以及存款保险基金相应的2倍利益对价。

【投诉举报】任何单位和个人发现金融机构存在刚性兑付行为的，可以向人民银行和金融监督管理部门消费者权益保护机构投诉举报，查证属实且举报内容未被相关部门掌握的，给予适当奖励。

外部审计机构在对金融机构进行审计时，如果发现金融机构存在刚性兑付行为的，应当及时报告人民银行和金融监督管理部门。

十九、【统一负债要求】资产管理产品应当设定负债比例（总资产/净资产）上限，同类产品适用统一的负债比例上限。每只开放式公募产品的总资产不得超过该产品净资产的140%，每只封闭式公募产品、每只私募产品的总资产不得超过该产品净资产的200%。计算单只产品的总资产时应当按照穿透原则合并计算所投资资产管理产品的总资产。

资产管理产品的持有人不得以所持有的资产管理产品份额进行质押融资，放大杠杆。

个人不得使用银行贷款等非自有资金投资资产管理产品，资产负债率达到或者超出警戒线的企业不得投资资产管理产品，警戒线的具体标准由人民银行会同相关部门另行规定。

二十、【分级产品设计】以下产品不得进行份额分级。

（一）公募产品。

（二）开放式私募产品。

（三）投资于单一投资标的私募产品，投资比例超过50%即视为单一。

（四）投资债券、股票等标准化资产比例超过50%的私募产品。

分级私募产品的总资产不得超过该产品净资产的140%。分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）。固定收益类产品的分级比例不得超过3：1，权益类产品的分级比例不得超过1：1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过2：1。发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者。

分级资产管理产品不得直接或者间接对优先级份额认购者提供保本保收益安排。

本条所称分级资产管理产品是指存在一级份额以上的份额为其他级份额提供一定的风险补偿，收益分配不按份额 比例计算，由资产管理合同另行约定的产品。

二十一、【消除多层嵌套和通道】金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务。

资产管理产品可以投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品（公募证券投资基金除外）。

金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的金融机构，并切实履行主动管理职责，不得进行转委托，不得再投资其他资产管理产品（公募证券投资基金除外）。委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任。

金融机构可以聘请具有专业资质的受金融监督管理部门监管的机构作为投资顾问。投资顾问发出交易指令指导委托机构在特定系统和托管账户内操作。

金融监督管理部门和国家有关部门应当对各类金融机构开展资产管理业务实行平等准入、给予公平待遇。金融监督管理部门基于风险防控考虑，确实需要对其他行业金融机 构发行的资产管理产品采取限制措施的，应当充分征求相关部门意见并达成一致。

二十二、【智能投顾】金融机构运用人工智能技术、采用机器人投资顾问开展资产管理业务应当经金融监督管理部门许可，取得相应的投资顾问资质，充分披露信息，报备智能投顾模型的主要参数以及资产配臵的主要逻辑。

金融机构运用智能投顾开展资产管理业务应当严格遵守本意见有关投资者适当性、投资范围、信息披露、风险隔离等一般性规定，并根据智能投顾的业务特点，建立合理的投资策略和算法模型，充分提示智能投顾算法的固有缺陷和使用风险，为投资者单设智能投顾账户，明晰交易流程，强化留痕管理，严格监控智能投顾的交易头寸、风险限额、交易种类、价格权限等。

金融机构委托外部机构开发智能投顾算法，应当要求开发机构根据不同产品投资策略研发对应的智能投顾算法，避免算法同质化加剧投资行为的顺周期性。金融机构应当针对由此引发的市场波动风险制定应对预案。因算法同质化、编程设计错误、对数据利用深度不够等智能投顾算法模型缺陷或者系统异常，导致羊群效应、影响金融市场稳定运行的，金融机构应当采取人工干预措施，强制调整或者终止智能投顾业务。

金融机构应当依法合规开展人工智能业务，不得借助智能投顾夸大宣传资产管理产品或者误导投资者，并切实履行 对智能投顾资产管理业务的管理职责，因违法违规或者管理不当造成投资者损失的，应当承担相应的损害赔偿责任。开发机构应当诚实尽责、合理研发智能投顾算法，保证客户和投资者的数据安全，不得使用恶意代码损害投资者利益，如存在过错，金融机构有权向开发机构进行损失追偿或者要求承担相应的责任。

二十三、【关联交易】金融机构不得以资产管理产品的资金与关联方进行不正当交易、利益输送、内幕交易和操纵市场，包括但不限于投资于关联方虚假项目、与关联方共同收购上市公司、向本机构注资等。关联方按照财政部《企业会计准则》的规定确定。

金融机构的资产管理产品投资本机构、托管机构及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行或者承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当建立健全内部审批机制和评估机制，并向投资者充分披露信息。

二十四、【统计制度】建立资产管理产品统一报告制度。人民银行负责统筹资产管理产品的数据编码和综合统计工作，会同金融监督管理部门拟定资产管理产品统计制度，建立资产管理产品信息系统，规范和统一产品标准、信息分类、代码、数据格式，逐只产品统计基本信息、募集信息、资产负债信息和终止信息。人民银行和金融监督管理部门加强资产管理产品的统计信息共享。

金融机构于每只资产管理产品成立后5个工作日内，向 人民银行和金融监督管理部门同时报送产品基本信息和起始募集信息；于每月10日前报送存续期募集信息、资产负债信息，于产品终止后5个工作日内报送终止信息。

中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限公司、银行间市场清算所股份有限公司、上海票据交易所股份有限公司、上海黄金交易所、上海保险交易所股份有限公司、中保保险资产登记交易系统有限公司于每月10日前向人民银行和金融监督管理部门同时报送资产管理产品持有其登记托管的金融工具的信息。

在资产管理产品信息系统正式运行前，人民银行会同金融监督管理部门依据统计制度拟定统一的过渡期数据报送模板；各金融监督管理部门对本行业金融机构发行的资产管理产品，于每月10日前按照数据报送模板向人民银行提供数据，及时沟通跨行业、跨市场的重大风险信息和事项。

人民银行对金融机构资产管理产品统计工作进行监督检查。资产管理产品统计的具体制度由人民银行会同相关部门另行制定。

二十五、【监管分工】人民银行负责对资产管理业务实施宏观审慎管理，会同金融监督管理部门制定资产管理业务的标准规制。金融监督管理部门实施资产管理业务的市场准入和日常监管，加强投资者保护，依照本意见会同人民银行制定出台各自监管领域的实施细则。

本意见正式实施后，人民银行会同金融监督管理部门建 立工作机制，持续监测资产管理业务的发展和风险状况，定期评估标准规制的有效性和市场影响，及时修订完善，推动资产管理行业持续健康发展。

二十六、【监管原则】对资产管理业务实施监管遵循以下原则：

（一）机构监管与功能监管相结合，按照产品类型而不是机构类型实施功能监管，同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，减少监管真空和套利。

（二）实行穿透式监管，对于已经发行的多层嵌套资产管理产品，向上识别产品的最终投资者，向下识别产品的底层资产（公募证券投资基金除外）。

（三）强化宏观审慎管理，建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节。

（四）实现实时监管，对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各环节进行全面动态监管，建立综合统计制度。

二十七、【违规行为处罚】金融监督管理部门应当根据本意见规定，对违规行为制定和完善处罚规则，依法实施处罚，并确保处罚标准一致。资产管理业务违反宏观审慎管理要求的，由人民银行按照法律法规实施处罚。

二十八、【组织实施和过渡期安排】本意见正式实施后，金融监督管理部门在本意见框架内研究制定配套细则，配套细则之间应相互衔接，避免产生新的监管套利和不公平竞争。按照“新老划断”原则设臵过渡期，确保平稳过渡。金融机构已经发行的资产管理产品自然存续至所投资资产到期。过渡期内，金融机构不得新增不符合本意见规定的资产管理产品的净认购规模。过渡期自本意见发布实施后至2019年6月30日。过渡期结束后，金融机构的资产管理产品按照本意见进行全面规范，金融机构不得再发行或者续期违反本意见规定的资产管理产品。

二十九、【对非金融机构开展资产管理业务的要求】资产管理业务作为金融业务，属于特许经营行业，必须纳入金融监管。非金融机构不得发行、销售资产管理产品，国家另有规定的除外。非金融机构依照国家规定发行、销售资产管理产品的，应当严格遵守相关规定以及本意见关于投资者适当性管理的要求。

非金融机构违反上述规定，为扩大投资者范围、降低投资门槛，利用互联网平台公开宣传、分拆销售具有投资门槛的投资标的、过度强调增信措施掩盖产品风险、设立产品二级交易市场等行为，按照《国务院办公厅关于印发互联网金融风险专项整治工作实施方案的通知》（国办发〔2016〕21号）等进行规范清理，构成非法集资、非法吸收公众存款、非法发行证券的，依法追究法律责任。非金融机构违法违规开展资产管理业务并承诺或进行刚性兑付的，加重处罚。

第四篇：国家环保总局关于加强生态示范创建工作的指导意见

国家环保总局关于加强生态示范创建工作的指导意见

国家环境保护总局文件

环发[2007]12号

关于印发《国家环保总局关于加强生态示范创建工作的指导意见》的通知

各省、自治区、直辖市环境保护局（厅），新疆生产建设兵团环境保护局，各直属单位，各派出机构：

为贯彻落实《国务院关于落实科学发展观 加强环境保护的决定》（国发〔2005〕39号）提出的加强生态省（市、县）和环境优美乡镇、文明生态村创建工作的要求，加快推进环境保护历史性转变，我局组织制订了《国家环保总局关于加强生态示范创建工作的指导意见》。现印发给你们，请结合自身实际，加强对生态示范创建工作的领导，求真务实，坚持标准，严格把关，力戒形式主义，扎扎实实地抓好推动、创建工作。

附件：国家环保总局关于加强生态示范创建工作的指导意见

二○○七年一月二十三日

主题词：环保 生态 意见 通知

抄送：有关省生态省建设领导小组办公室。

附件：

国家环保总局关于加强生态示范创建工作的指导意见

为贯彻落实《国务院关于落实科学发展观 加强环境保护的决定》（国发〔2005〕39号）提出的加强生态省（市、县）和环境优美乡镇、文明生态村创建工作的要求，加快推进环境保护历史性转变，促进资源节约型、环境友好型社会和社会主义新农村建设，努力构建社会主义和谐社会，现就进一步深化生态示范创建工作提出如下意见：

一、充分认识加强生态示范创建工作的重要意义

1、全国生态示范创建工作取得积极进展。自1995年我局在全国开展生态示范创建工作以来，已有海南、吉林、黑龙江、福建、浙江、山东、安徽、江苏、河北、广西、四川、辽宁、天津等13个省区市开展了生态省建设，150多个市提出了建设生态市的目标，近500

个县（市）在生态示范区建设的基础上开展了生态县（市）创建工作，江苏省张家港市、常熟市、昆山市、江阴市，上海市闵行区，浙江省安吉县被命名为国家生态市（区、县），425个乡镇被命名为全国环境优美乡镇，320个地区和单位被命名为国家级生态示范区，从生态示范区到生态村、环境优美乡镇、生态县、生态市、生态省的生态示范系列创建活动呈现出蓬勃发展态势。

2、生态示范创建推动了区域可持续发展。开展生态示范创建的地区积极发展生态产业、生态环境、生态人居、生态文化，在发展经济的同时，加强城乡环境污染防治，提升公众环保意识，改善人民生活质量，生态文明理念日益深入人心，部分地区已初步走上了生产发展、生活富裕、生态良好的文明发展道路。实践证明，生态示范创建是从源头防治环境污染和生态破坏的有效途径，是环保部门参与综合决策的有效方式，是各级政府落实科学发展观，促进区域经济、社会与环境协调发展的有效载体，也是扎实推进社会主义新农村建设的重要抓手，对于建设环境友好型社会、推动环保工作实现历史性转变具有重要意义。

3、深入扎实地开展生态示范创建工作。当前，生态示范创建工作也面临着一些亟待解决的问题。在创建的数量和质量上，东中西部发展还不平衡，区域分布差异较大。对生态示范创建缺乏系统宣传，存在认识上的差异。一些地区在创建中还没有真正综合协调，统筹各领域的发展，甚至忽视了解决基本的环境污染和生态破坏问题，为创建而创建，工作不扎实。为实现国家“十一五”规划提出的环境保护目标，推进环保工作的历史性转变，促进社会主义和谐社会的构建，需要深入扎实地开展生态示范创建工作。

二、加强生态示范创建工作的指导思想、目标和主要任务

1、指导思想。以科学发展观为指导，统筹经济、社会发展和环境保护，通过优化调整产业结构，发展生态经济和循环经济，实施生态保护、恢复和重建工程，改善生态环境状况，提高人居环境质量，弘扬生态文明，促进资源节约型、环境友好型社会建设，为构建社会主义和谐社会做出贡献。

2、目标。通过生态示范创建活动，促进经济增长方式和传统生活方式的转变，推进生产、流通、消费等各个经济环节中的环境保护，推动经济、社会和环境的协调发展，增强环保工作参与综合决策的能力。到2010年，全国开展生态省建设的省份达到15个左右，国家生态县（市、区）达到15个，创建2000个环境优美乡镇和1万个生态村。

3、主要任务。以发展循环经济为重点，推进生态经济体系建设；以加强资源永续利用为重点，推进资源保障体系建设；以生态保护和恢复为重点，推进山川秀美的生态环境体系建设；以城乡环境综合整治为重点，推进人与自然和谐的生态人居体系建设；以环境管理能力和环境基础设施建设为重点，推进高效、稳定、配套的能力保障体系建设；以培育生态文明，倡导绿色生产和绿色消费为重点，推进生态文化体系建设。

三、扎实推进生态示范创建工作

各创建地区要根据资源禀赋和环境条件，优化区域生产力布局和产业结构调整，合理开发和利用资源，推广应用节能和降耗工艺、设备及产品，倡导环境友好的生产方式、生活方式和消费方式，加强环境基础设施建设和生态环境保育，建设生态人居，促进生态文明。

1、生态省建设要突出宏观性、战略性和指导性。已开展生态省建设的省份，要完善推进机制，在法规、政策体系建设、制度创新、目标责任制考核等方面不断探索，大力推进生态村、环境优美乡镇、生态市（县）等系列创建工作，由点到面，形成规模和体系，为生态省建设夯实基础。准备开展生态省建设的省份，应建立领导机构、编制好规划纲要，报同级人大常委会批准，由政府颁布实施。加强对中西部省（区）的宣传和推动，鼓励中西部省（区）开展生态省（区）建设工作。未开展生态省建设的省份，可采取自下而上的创建原则，由市、县、乡镇级政府在自愿的基础上开展相应级别的生态示范创建活动，形成示范效应，推动本地区经济社会和环境的协调发展。要依据省级生态功能区划，开展规划环评，指导资源开发和配置，引导产业发展和生产力布局。在生态省建设领导小组及其办公室的组织协调下，将规划纲要中确定的任务和项目分解落实，并指导督促实施。落实的重点应放在资源的合理配置和节约利用上，大力培育区域生态经济和循环经济体系，在省域范围构建资源节约型和环境友好型经济社会发展的大格局。

2、生态市、生态县建设要突出实践性，重在过程。生态市创建要有80％的县达到生态县的创建标准，生态县要有80％的乡镇达到环境优美乡镇的创建标准。在城市建成区，要通过创建国家环境保护模范城市，努力构建资源节约型和环境友好型的宜居城市。通过垃圾、废弃物等分类、回收和综合利用，建设资源有效利用和循环体系；通过污水处理和中水回用，构建城市水资源有效利用体系；通过城市湿地恢复、河道整治、绿地建设，构建城市生态保障体系；通过城区内、企业间和企业内资源有效配置，产业和产品链接以及生态工业园区建设，构建城市生态经济和循环经济体系；通过绿色学校、绿色社区和环境友好企业等建设，构建生态文明宣传教育体系。在广大农村，科学调整农业产业结构，促进社会主义新农村建设，切实解决影响“三农”的环境问题，解决城乡饮水安全问题。通过试点示范，大力发展无公害、绿色和有机农产品，形成产业和规模，使农民群众受益。因地制宜，综合实施植树造林、天然林保护、退耕还林、退牧还草、水土保持、小流域治理等生态建设工程，加大自然保护区、风景名胜区、国家森林公园、国家地质公园和世界自然遗产、世界文化遗产、著名历史遗迹等生态敏感区域的生态保护和管理力度。加大对草原、矿产等资源开发的环境监管力度。要逐项抓好生态示范创建工程的落实，使之成为精品工程、富民工程，成为保护生态环境，实现人与自然和谐的民心工程。要积极防治城市环境污染向农村地区扩散，严格城乡结合部及周边地区的环境管理，城市政府要制定有效措施，预防城区污染向城乡结合部及所辖县、乡镇地区转移，防止发生由环境污染问题产生的群体性事件。

3、环境优美乡镇和生态村建设是生态示范系列创建的细胞工程和基础工程，要重点解决农村的环境污染问题。紧密结合社会主义新农村建设，组织实施农村小康环保行动计划。以开展土壤污染状况调查为基础，大力推广科学施用农药、化肥技术，积极发展生态农业和有机农业，加大规模化养殖业污染治理力度。维护农村饮用水安全，根据水质要求和水体承载能力确定水产养殖的种类、数量和网箱的数量、布局，合理控制水库、湖泊水面网箱规模。推进农村改厨、改水、改厕、改圈工作，加快推进农用废弃物等资源化利用，积极发展农村沼气，妥善处理生活垃圾和污水，下大力气解决农村环境“脏、乱、差”问题。

四、强化生态示范创建工作措施和保障机制

1、精心组织，抓好生态示范创建规划。坚持协调发展、因地制宜、量力而行、便于操作的原则，科学划分本地区优化开发、重点开发、限制开发和禁止开发的区域，指导当地的产业发展和人类活动。充分发挥本地资源、环境、区位优势，突出地方特色。要与当地国民经济与社会发展规划（计划）相衔接，与相关部门的行业规划相衔接。生态省、生态市、生态县、环境优美乡镇建设规划和生态村建设实施方案也应相互衔接。规划任务和目标要做到工程化、项目化、时限化，便于实施、检查和考核。

2、分类指导，规范管理生态示范创建工作。各地应从本地实际出发，创造性地开展工作，高标准、高起点地做好生态示范创建工作，确保建设成效。我局将适时修订和完善生态省（市、县）、生态示范区、环境优美乡镇、生态村建设指标体系，完善相关规划编制指南等技术规范，加强分类、分区指导，引导更多经济上欠发达，生态环境比较脆弱的地区，尤其是西部地区的各级政府积极参与生态示范创建活动。

3、动态管理，不断提高生态示范建设水平。积极鼓励各地主动开展生态示范创建工作，达到考核标准的创建单位可以申请相应类型的生态示范创建工作验收。今后，我局主要抓好生态省（市、县）的创建工作，生态示范区、环境优美乡镇、生态村创建工作的考核以地方环保部门为主。已命名的国家生态市（区、县）、国家级生态示范区、全国环境优美乡镇、生态村，要在总结经验的基础上，不断深化创建工作，为其他地区做出表率。

4、加强领导，为创建工作提供制度保障。建立生态示范创建工作领导小组，形成党委和政府领导、人大和政协监督、部门分工协作、全社会共同参与的创建工作机制，加强对创建工作的组织和协调。制订实施方案或行动计划，把规划中确定的任务进行分解，按部门、按行政区、按任务、按指标、按责任人切实抓好落实。严格目标责任考核，做好工作任务的分解、督促和考核工作。要提高环境综合监管能力，建立完善的生态环境信息管理体系和及时有效的区域生态环境质量评价体系，建立科学的城乡环境管理决策体系。

5、社会发动，营造良好的创建氛围。各地要广泛宣传生态省（市、县）、生态示范区、环境优美乡镇、生态村等生态示范创建工作的意义和成效。建立专家咨询机构，完善公众参与制度，开展专题培训、公示评议等活动，努力提高创建工作的科学决策、民主决策水平。积极开展多种形式的国内外合作与交流，吸收人与自然和谐发展的先进理念、管理经验、科技成果，共同推动生态示范创建工作。

各创建地区环保部门可按照本意见的精神，制定具体措施，切实抓好落实，确保“十一五”全国生态示范创建目标的实现。

第五篇：《关于非煤矿山企业汛期防灾工作指导意见的函》

《国家安全监管总局监管一司关于转发河南省安全监管局

关于非煤矿山企业汛期防灾工作指导意见的函》

（安监总管一函〔2008〕32号）

为有效防范暴雨洪水等自然灾害引发非煤矿山事故灾难，河南省安全生产监督管理局根据有关法律、法规和《国务院办公厅关于进一步加强安全生产工作坚决遏制重特大事故的通知》（国办发明电〔2007〕38号）精神，印发了《河南省安全生产监管局关于非煤矿山企业汛期防灾工作的指导意见》（以下简称《指导意见》），现转发给你们。

河南省的《指导意见》是对多年来防汛工作深入细致总结的基础上形成的，具有较强的系统性和针对性，对于全面搞好非煤矿山汛期防灾工作具有重要指导作用。请各地安全监管部门要认真学习《指导意见》，按照《国务院办公厅关于进一步加强安全生产工作的通知》（国办发明电〔2008〕23号）的有关要求，结合本地区实际，制定出本地区行之有效的防汛防灾的方案，采取有力措施，切实做好非煤矿山汛期防灾工作。

附件：河南省安全监管局关于非煤矿山企业汛期防灾工作的指导意见

国家安全监管总局监管一司

二○○八年五月七日

河南省安全监管局关于非煤矿山企业汛期防灾工作的指导意见 各省辖市安全监督管理局，有关中央、省管企业：

近年来，我国汛期因暴雨洪水等自然灾害引发了多起矿山事故灾难，造成重大人员伤亡和财产损失。为有效防范因暴雨洪水等自然灾害引发矿山事故灾难，根据有关法律、法规和《国务院办公厅关于进一步加强安全生产工作坚决遏制重特大事故的通知》（国办发明电﹝2007﹞38号）精神，提出以下指导意见：

一、建立健全汛期防灾工作机制

1.非煤矿山企业应当建立健全防范汛期自然灾害引发事故灾难的组织机构和制度。成立企业主要负责人为组长的汛期防灾领导小组。编制汛期防灾工作方案，明确任务和责任，及时召开会议，研究和检查相关工作落实。加强汛期期间调度和值班工作。做到领导到位、隐患治理方案到位、信息接收与值班工作到位。

2.非煤矿企业应当主动与气象、水利、防汛等部门联系，建立灾害性天气预警和预防机制，及时收听收看天气预报，掌握危及矿山安全生产的暴雨洪水灾害信息，密切关注灾害性天气的预报预警信息，掌握汛情水情，及时主动采取措施。并加强与周边相邻矿山的信息沟通，当矿山出现异常情况时，应当及时向周边相邻矿山进行预警。

3.建立汛期巡视制度。非煤矿企业在汛期应当安排专人负责对矿井、尾矿库、露天矿边坡、矿区道路、通讯、电力等建筑物、构筑物及周边废弃老窑、地面塌陷坑、裂隙和可能影响矿山安全的水库、湖泊、河流、涵闸、堤防工程等重点部位进行巡视检查，特别是接到暴雨灾害预警信息和警报后，要实施24小时不间断巡视。矿区降大到暴雨时和降雨后，应当派专业人员及时观测水量变化情况。

4.建立紧急情况下人员撤离制度。非煤矿企业应当建立暴雨洪水可能引发淹矿、滑坡、尾矿库垮坝等事故灾害紧急情况下及时撤离人员的制度，明确启动的标准、范围、撤人的指挥部门和人员及撤人的程序等，发现灾害严重可能引发事故时，应当立即撤人，在确认隐患已彻底消除后方可恢复生产；凡没有落实防范暴雨洪水等引发事故灾难的治理计划和防范措施，存在重大隐患的，汛期应当采取停工撤人的措施，不得进行作业。

5.建立隐患排查治理检查制度。非煤矿企业在汛期前应当全面检查防范暴雨洪水引发事故灾难措施的落实情况，对排查出的隐患,要落实责任，限定在汛期前完成整改。

二、加强汛期防灾基础工作

6.非煤矿企业应当查清矿区及附近地面水系的汇水和渗漏情况、疏水能力和有关水利工程情况。查明当地水库、水坝、江河大堤、河道、河道中树木和障碍物情况。掌握当地历年极端天气降雨量和最高洪水位资料，存在隐患的要采取积极的防范和整改措施。

7.非煤矿企业在汛期来临前，应当组织力量对防排水设施、蓄水设施检修、清挖、泄流，保证在汛期有可靠的蓄水能力和水路畅通。位于地表河流、洪水部位、水库等附近的矿井，矿坑、尾矿库、工业场地等应当修筑堤坝、开挖沟渠等截流分洪设施，有效防止地表洪水倒灌。

8.非煤矿企业应当定期对供电、防排水、防雷电设备设施进行维护检修，在汛期前应当进行防排水试验，保证汛期各种防汛设施可靠运转、发挥作用。

9.非煤矿企业应当按设计规定留设各类防水矿（岩）柱，相邻矿井的分界处应当留设防水矿柱。已经破坏的防隔水矿柱应当注浆加固并建立隔水闸墙等设施，保障隔水安全。

10.非煤矿企业应当准确、及时地将矿井的采、掘工程绘制到采掘工程平面图等图纸上，定期收集相邻矿山和关闭废弃的老窑情况，并在井上、下工程对照图上标出其井口位置、矿区开采范围、开采年限和地面积水情况，准确掌握矿井受水患威胁情况。

11.非煤矿企业对地面采空区裂缝应当及时充填加固；对采矿后形成的塌陷坑及时进行彻底治理；关闭废弃的矿井井筒应当充实填死。

12.非煤矿企业应当安装和完善井下通讯、通风系统。保障通讯系统畅通、通风系统可靠，提高矿井防、抗灾能力。

三、认真开展汛期防灾隐患排查治理工作

13.非煤矿企业应当认真组织开展汛期防灾隐患排查治理工作。隐患排查的重点是位于地表河流、湖泊、水库、山洪附近的矿山、尾矿库的防洪设施和防范措施是否到位；有可能与矿区联通的采矿塌陷坑是否填平压实；井口标高低于历年最高洪水位的矿井是否采取提高井口标高的措施；违法违规开采安全防水隔离保护矿柱的矿井是否采取了加固和阻隔工程措施；关闭废弃矿井是否充满填实；防排水系统是否完善；存在山体滑坡、垮塌、泥石流、洪灾及可能导致溃坝、溃堤、淤积河道等自然灾害威胁的，是否落实了防范治理措施；尾矿库坝体是否稳固；露天矿边坡是否稳定；预防暴雨洪水预警机制和制度是否建立等。

14.对排查出的重大安全隐患应当分类定级，制定专门治理计划，落实责任、方案、资金、人员、物资、期限和预案，并在当地汛期来临之前完成整改并组织验收，确保整治到位。

四、建立健全汛期防灾应急救援体系

15.非煤矿企业应当将防范暴雨洪水等自然灾害引发事故灾难作为一项重要内容纳入《事故应急救援预案》和《灾害预防处理计划》。落实防范暴雨洪水 等 自然灾害所需的物资、设备和资金。建立抢险救灾队伍，或与专业抢险救灾队伍签订协议，每年汛期前应当进行救灾演练。加强对职工防范暴雨洪水自然灾害知识教育培训，提高职工互救、自救能力。

16.非煤矿企业发生因暴雨洪水等自然灾害引发险情后，应当按规定 及时上报有关部门，启动《 事故 应急救援预案》，积极开展救援工作。

17.各非煤矿企业应当按规定储备必备的抢险物资和装备，确保抢险救灾时能够及时到位，发挥作用。

五、加强汛期防灾监督管理工作

18.各级安全监管部门应当在当地政府的领导下，与当地气象、水利、防汛等相关部门建立暴雨洪水预报预警协调联动机制和通报制度，并及时将预警信息和可能引发洪水的情况通知到矿山企业。

19.各级安全监管部门应当对辖区内汛期可能导致引发事故灾难的重大隐患建立档案，督促企业和协调有关部门治理，落实除险加固措施，消除事故隐患。

20.各级安全监管部门应当加强对矿山企业汛期防灾的监管检查工作。督促矿山企业成立汛期防灾组织，落实所需物资和救援人员，跟踪落实隐患排查和整治情况。对企业上报的重大隐患，应当协调相关部门限期完成整治工作;对未落实汛期防灾措施、存在暴雨洪水等自然灾害引发事故隐患的矿山，要责令其停产整改，限期整改仍达不到安全生产条件的，提请当地政府依法予以关闭。

21.对未开展汛期防灾隐患排查治理的企业，要依法查处，存在重大隐患的要暂扣相关证照，责令其停产整改；对隐患排查治理工作不力的，要严肃追究有关责任人的责任。

22.各级安全监管部门应当完善应急救援体系建设，将汛期预防暴雨洪水等自然灾害引发矿山事故灾难作为一项重要内容纳入《事故应急救援预案》。在当地政府的统一领导下，认真研究部署汛期防灾工作，做到任务明确、责任到人、措施到位。

23.各级安全监管部门接到矿山企业发生暴雨洪水等自然灾害引发险情报告后，应当按规定报告当地政府、启动事故应急救援预案，主要领导亲临现场，指导、协调各部门和企业全力抢险救灾，把灾害损失减少到最小程度。

各级安全监管部门要及时将本指导意见转发到辖区内各个非煤矿山企业，并抄送有关部门。并可结合当地实际情况，制定具体的实施意见，采取有效措施，切实做好汛期防灾工作。

河南省安全监管局

二○○八年四月二十日