论大陆法系的历史发展及对大陆法系特点的影响（含五篇）

第一篇：论大陆法系的历史发展及对大陆法系特点的影响

论大陆法系的历史发展及对大陆法系特点的影响

大陆法系，又称民法法系、罗马法系、成文法系、罗马－德意志法系，是以罗马法为基础而发展起来的，以1804年《法国民法典》和1896年《德国民法典》为代表的法律制度，以及其他国家或地区仿效这种制度而建立的法律制度的总称。大陆法系最先产生于欧洲大陆，以罗马法为历史渊源，以民法为典型，以法典化的成文法为主要形式。它是西方国家中与英美法系并列的渊源久远和影响较大的法系。大陆法系包括两个支系，即法国法系和德国法系。其历史发展有以下几个阶段：

（1）在罗马全盛时期，罗马统治者以武力扩大其版图，强行适用罗马法，古代罗马法反映和调整了罗马奴隶制社会高度发达的简单商品生产和商品交换的法律关系，以完备的法律形式维护私有制，被征服地区的居民也因罗马法的发达和完备而自愿采用罗马法，使罗马法成为“商品生产者社会的第一个世界性法律”。

（2）日耳曼人入侵罗马后，日耳曼法采取属人主义原则，使罗马法得以保存。日耳曼人建立的国家编纂的法典受罗马法影响。公元9世纪，随着封建制度的发展，法律的属人主义不再适用，罗马法与日耳曼法融合。

（3）12世纪后，罗马法复兴运动兴起，罗马法研究同社会实际需要相结合，成为西欧大陆国家具有权威的补充法律。经过改造和发展的罗马法成了欧洲的普通法，具有共同的特征和法律传统，从而奠定了大陆法系的基础。

（4）资产阶级革命取得胜利，西欧许多国家的资本主义制度确立并巩固以后，适应资本主义经济、政治、文化的发展以及国家之间的交往，这些国家的法律制度相互间的联系和共同特征获得进一步发展。首先在法国，以资产阶级革命为动力，在古典自然法学和理性主义思潮的指导下，在罗马法的直接影响下，开创了制定有完整体系的成文法的模式。法国法典成为欧洲大陆各国建立自己的法律制度的楷模，标志着近代意义上大陆法系的模式的确立。随后在德国，在继承罗马法、研究和吸收法国立法经验的基础上，制定了一系列法典。德国法典成为资本主义从自由经济到垄断经济发展的时代的典型代表。

（5）由于以法国和德国为代表的大陆法适应了整个资本主义社会的需要，并且由于它采用了严格的成文法形式易于传播，所以19世纪、20世纪后，大陆法系越过欧洲，传遍世界。

20世纪，自日本法学家穗积陈重提出“ 法系”一词以来，对于法系分类问题的争论就从来没有停止过。这个问题似乎越来越复杂，但正所谓真理越辩越明，至少在一点上，中西方学者们是取得了普遍的一致性。即以法、德为主的欧洲大陆被归入大陆法系这一法系之中，随着欧洲一些殖民国家的向外扩张，大陆法系也扩及拉丁美洲、非洲、亚洲等地。由于源流不同，大陆法系大体又可分为法、德两个支系，法国、比利时、荷兰、意大利、西班牙和拉丁美洲各国属于前者；德国、奥地利、瑞士和日本等国属于后者。在同一法系各国中，随着政治经济形势的变化和发展，有的国家具有较大的特点。例如，日本法在第二次世界大战后受到美国法很大的影响；北欧斯堪的纳维亚各国又有其某些固有的特征；荷兰则形成了所谓罗马-荷兰式法律制度。而大陆法系的历史发展对法律法系特点的影响自然是不言而喻的，大陆法系的特点表现为：

(1)在法律的历史渊源上，大陆法系是在罗马法的直接影响下发展起来的，大陆法系不仅继承了罗马法成文法典的传统，而且采纳了罗马法的体系、概念和术语，吸收了许多罗马私法的原则、制度。如赋予某些人的集合体以特定的权利能力和行为能力；所有权的绝对性，取得财产的各种方法，某人享有他人所有物的某些权利；侵权行为与契约制度；遗嘱继承与法定继承相结合制度等。还接受了罗马法学家的整套技术方法，如公法与私法的划分，人法、物法、诉讼法的私法体系，物权与债权的分类，所有与占有、使用收益权地役权以及思维、推理的方式等等。因此《法国民法典》即以《法学阶梯》为蓝本，《德国民法典》以《学说汇纂》为模式。

(2)在法律形式上，大陆法系国家一般不存在判例法，对重要的部门法制定了法典，并辅之以单行法规，构成较为完整的成文法体系。资产阶级启蒙思想家鼓吹的自然法思想和理性主义是大陆法系国家实行法典化的原因之一，1791年法国宪法中的“人权宣言”就明确宣布，每个人的自然权利只有成文法才能加以确定。以法国革命为代表的欧洲大陆国家的资产阶级革命的彻底性，在法律上的表现就是开展大规模的法典化运动。立法与司法的严格区分，要求法典必须完整、清晰、逻辑严密。重视法律的理论概括，强调法典总则部分的作用，这是罗马法的一种传统。注重法典的体系排列，讲求规定的逻辑性、概念的明确性和语言的精练。法典一经颁行，法官必须忠实执行，同类问题的旧法即丧失效力。法典化的成文法体系包括：宪法、行政法、民法、商法、刑法、民事诉讼法、刑事诉讼法。

(3)．明确立法与司法的分工，强调立法是议会的权限，强调制定法的权威，一般不承认法官的造法功能。决案必须援引制定法，不能以判例作为依据，要求法官遵从法律明文办理案件，没有立法权。大陆法系国家的立法和司法分工明确，强调制定法的权威，制定法的效力优先于其他法律渊源，而且将全部法律划分为公法和私法两类，法律体系完整，概念明确。法官只能严格执行法律规定，不得擅自创造法律、违背立法精神。

(4)．大陆法系一般采取法院系统的双轨制，重视实体法与程序法的区分。大陆法系一般采用普通法院与行政法院分离的双轨制，法官经考试后由政府任命，严格区分实体法与程序法，比较强调国家的干预和法制的统一，尤其在程序法上如此。例如，许多法律行为需要国家的鉴证、登记，检察机关垄断公诉权，一般采用纠问式诉讼方式，以及法院的体系统一。

(5)．在法律推理形式和方法上，采取演绎法。由于司法权受到重大限制，法律只能由代议制的立法机关制定，法官只能运用既定的法律判案，因此，在大陆法系国家，法官的作用在于从现存的法律规定中找到适用的法律条款，将其与事实相联系，推论出必然的结果。

此外，法学在推动法律发展中起着重要作用，法学创立了法典编篡和立法的理论基础，如自然法理论、分权学说、民族国家理论等，使法律适应社会发展需要的任务由法学家来完成。

当然，这些特点都是相对而言的，在近现代法系发展过程中，普通法与大陆法，案例法与制定法，过去壁垒分明的鲜明对照如今已经淡化，而且这些制度之间已多少有些融合。大陆法系机械地适用法律的说法早就不攻自破，大陆法系国家的法典，也并没有使法律成为一潭死水，相反，法官们把握时机，通过创造性的解释发展了法律，在某些领域，比如合同法和侵权法，大陆法法官没有守株待兔坐等立法上的变更，而是成功地将法典的抽象性条款，灵活地运用到了新的社会条件之中。事实上，大陆法系与普通法系一样之所以至今仍保有旺盛的生命力，正是因为它们通过法官的创造性，不断更新，以期适应现代社会的千变万化。

界五大法系之一的大陆法系简介

大陆法系，又称民法法系(civil law system)、罗马－日耳曼法系或成文法系。在西方法学著作中多称民法法系,中国法学著作中惯称大陆法系。指包括欧洲大陆大部分国家从19世纪初以罗马法为基础建立起来的、以1804年《法国民法典》和1896年《德国民法典》为代表的法律制度以及其他国家或地区仿效这种制度而建立的法律制度。它是西方国家中与英美法系并列的渊源久远和影响较大的法系。

古代罗马法反映和调整了罗马奴隶制社会高度发达的简单商品生产和商品交换的法律关系，以完备的法律形式维护私有制。中世纪中后期，罗马法在欧洲传播较广，从而产生了一些熟谙罗马法的学者和官吏。近代资产阶级在推翻封建制度以后，比较完整地采纳罗马法的体系、概念和原则,加以修改和发展,以适应资本主义的需要。1804年拿破仑按照资产阶级的“自由、平等、博爱”口号以及私有财产不可侵犯和自由竞争的原则，亲自指导制定的《法国民法典》，就是这一法系中最典型的立法。德国统一后的法律虽然带有封建残余性质，但是，1896年的《德国民法典》在立法原则和立法技术上都更为精细完备，也是大陆法系的代表性法典之一。

大陆法系的特点,论者所见不一，概括地说来有:①明确立法与司法的分工，强调成文法典的权威性。虽然也允许法官有自由裁量的余地，并承认判例和习惯在解释法律方面的作用，但一般不承认法官的造法职能，强调立法是议会的权限，法官只能适用法律，决案必须援引制定法，不能以判例作为依据。②比较强调国家的干预和法制的统一，尤其在程序法上如此。例如，许多法律行为需要国家的鉴证、登记,检察机关垄断公诉权,庭审时采取审问制，以及法院的体系统一，等等。③重视法律的理论概括,强调法典总则部分的作用,这是罗马法的一种传统。英美法系至今没有如大陆法系那样严密的理论概括，法令也只着重分则。④注重法典的体系排列，讲求规定的逻辑性、概念的明确性和语言的精练。当然，这些特点都只是相对而言的。

随着欧洲一些殖民国家的向外扩张，大陆法系也扩及拉丁美洲、非洲、亚洲等地。由于源流不同，大陆法系大体又可分为法、德两个支系，法国、比利时、荷兰、意大利、西班牙和拉丁美洲各国属于前者；而德国、奥地利、瑞士和日本等国则属于后者。在同一法系各国中，随着政治经济形势的变化和发展，有的国家具有较大的特点。例如，日本法在第二次世界大战后便受到美国法很大的影响；北欧斯堪的纳维亚各国又有其某些固有的特征；荷兰则形成了所谓罗马-荷兰式法律制度。

大陆法系，又称民法法系、罗马法系、罗马－－日尔曼法系。它是以罗马不为基础而发展起来的法律的总称。它首先产生在欧洲大陆，后扩大到拉丁族和日尔曼族各国。大陆法系渊源于古罗马法，其间经过１１世纪资产阶级革命，最后于１９世纪发展成为一个世界性的法系

大陆法系的特点

１、从法律渊源传统来看，大陆法系具有制定法的传统，制定法为其主要法律渊源，判例一般不被作为正式法律渊源（除行政案件外），对法院审判无拘束力。

２、从法典编纂传统看，大陆法系的一些基本法律一般采用系统的法典形式。

３、从法律结构传统来看，大陡法系法律的基本结构是在公法和私法的分类基础上建立的，传统意义上的公法指宪法、行政法、刑法以及诉讼法；私法主要指民法和商法。

４、从运用法律的推理方法来看，在陆法系的法官通常采用的是演绎法，即将蕴涵于法典中的高度概括的法律原理进行演绎和具体化，然后适用于具体案个。

５、从诉讼程序传统来看，在陆法系倾向于职权主义，法官在诉讼中起积极主动的作用。

大陆法系的分类:基本分类是公法和私法,具体有民法,商法...在大陆法系，法律的渊源可分为主要渊源和次要渊源。主要渊源是指法律规则的直接根据，包括制定法、习惯和一般原则。次要渊源包括判例和学者著作，其主要作用体现在主要渊源不存在或不明确时

1制定法2习惯法3判例4法理和一般原则5条约和欧洲联盟法律

(一)判例法在英国和美国发展的历史背景

判例法作为英美法系特有的法律渊源，它的形成与英国法律制度的传统密切相关，具有特定的历史条件。在历史上，英国曾长期实行奴隶制和军事部落的分散统治。827年，威塞克斯王国埃格伯特建立了统一的英吉利王国，法律渊源以习惯法为主。1066年法国诺曼底公爵威廉征服英国，建立了统一的中央集权的封建国家，结束了以地方习惯法为主体的时期。威廉国王为了巩固自己的统治，必须要消除征服者与被征服者之间的矛盾和隔阂。一方面，他对原有的习惯法予以保留，另一方面在没有及时制定出双方都能接受的法律时，国王建立了由亲信组成的御前会议。国王任命巡回法官，代表国王巡视全国，审理和解决纠纷(英国自此被划分为一系列巡区)。巡回法官审理案件的依据除了国王的诏书和敕令以外，还有当地的习惯法。巡回法官办案结束后回到伦敦集中在威斯敏斯特相互交换意见，将各地的习惯法逐渐统一，由于它在全国都通用，因而被称之为普通法。这种习惯法存在于法官判决中，表现为判例。判例一旦形成，就成为法官以后审理相同案件的根据，这就是早期的判例法。14世纪后随着经济迅速发展，普通法不能完全适应社会需要时，国王授权大法官创制衡平法来缓和法的严格性和社会矛盾。衡平法主要是弥补普通法的不足，其表现形式也是判例。判例法一旦形成就具有强大的生命力，在英国世代相传，即使英国资产阶级革命的胜利也未改变其在英国的基础地位。“在英国，革命以前和革命以后的制度之间的继承关系，地主和资本家之间的妥协，表现在诉讼程序被继续应用和封建法律形式被虔诚地保存下来这方面。”

英国没有像其他欧洲大陆国家那样实行法典化，除了受罗马法的影响较小以外，还有其他的原因。英国的资产阶级革命不像法国那样彻底，是以保留封建王权的妥协告终，其保守性决定了封建时代的法律形式被继承下来。另外，在英国资产阶级革命的过程中，许多法官利用资产阶级观点对普通法解释，使之适应新的需求，并且利用普通法作为反对王权专横的工具。判例法在资产阶级取得革命胜利后，一直为维护资产阶级统治发挥了重要的作用，这才是英国坚持保留判例法作为法律渊源的根本原因。

随着十八九世纪英国的强大和殖民扩张。英国的判例法传统在美国等殖民地国家被广泛传播。最初，英国法在北美只是次要法源。18世纪后，英国在北美殖民统治的加强和殖民地熟悉英国法的人数的增加，英国法在北美殖民地的影响显著增长。独立战争取得胜利后，美国最初表现出与普通法传统背离的倾向，一些宪法性法律文件都是以成文法形式出现。随着政权的巩固和来自英国威胁的解除，人们的怀旧情绪开始复活。到19世纪30年代，普通法已经成为美国法的基础。在19世纪下半叶，美国纽约州围绕是否编纂法典展开了争论。主张编纂法典一派以律师菲尔德为代表，认为法典具有固定性、确定性、可预测性，而判例只是法律职业者才能读懂的“天书”。美国律师公会会长卡特则反对编纂法典，认为调整人们行为的规则来自习惯。判例只表明公众对社会习惯的认可，编纂法典会束缚法律的发展。他们的争论最终以普通法传统获胜，美国除路易斯安娜州的新奥尔良地区以外，在整体上确立了普通法传统。

从历史渊源上来说：

判例法制度在英国首先产生，社会现实要求制定出一种适用于全国的普通法，它没有现成的法律可以借鉴。西欧大陆直到12世纪才开始对罗马法的研究，但那时英国已有了以王室法院为代表的高度集中的司法权。正是在这种历史背景下形成了这样的传统：定期地公布重大的判决，法官在判决时参引以前的判决为根据。这就是判例法一开始的形成原因，便于民众理解，同样便于法官判案。美国的法律制度是从英国继承而来，因此，也保留了判例法的特色。

制定法的产生原因：12世纪后，罗马法复兴运动兴起，罗马法研究同社会实际需要相结合，成为西欧大陆国家具有权威的补充法律。经过改造和发展的罗马法成了欧洲的普通法，具有共同的特征和法律传统，从而奠定了大陆法系的基础。

随着资产阶级革命的胜利，西欧许多国家的资本主义制度确立并巩固以后，适应资本主义经济、政治、文化的发展以及国家之间的交往，这些国家的法律制度相互间的联系和共同特征获得进一步发展。首先在法国，以资产阶级革命为动力，在古典自然法学和理性主义思潮的指导下，在罗马法的直接影响下，开创了制定有完整体系的成文法的模式。法国法典成为欧洲大陆各国建立自己的法律制度的楷模，标志着近代意义上大陆法系的模式的确立。随后在德国，在继承罗马法、研究和吸收法国立法经验的基础上，制定了一系列法典。德国法典成为资本主义从自由经济到垄断经济发展的时代的典型代表。

第二篇：论外资银行在华发展特点及影响

国际投资学论文

论外资银行在华发展特点及影响分析

国际投资学论文

摘要：通过回顾外资银行在中国的发展历史及特点，观察分析外资银行在中国的业务和机构发展情况及影响，展望外资银行在中国未来发展的前景。

关键词：外资银行 发展特点 现状及影响

随着中国经济高速发展，金融生态环境不断改善，国际贸易总额不断扩大，中国成了外资银行业务拓展的重要目标。2001年加入WTO后，我国政府遵守入世承诺，逐步放开外资银行业务、客户和地域方面的限制，外资银行加快了进入中国的脚步。

一、外资银行发展特点、现状及趋势：

1、外资银行在华发展获得政策支持

2006年，中国银监会发布外资银行管理条例实施细则。《细则》全面体现了履行加入世贸组织承诺、取消非审慎性规定、对外资银行实行国民待遇的原则；明确了外资银行设立机构、开展业务包括从事人民币业务的条件、申请程序和审批时限。

《细则》对实施改制的外资银行给予相应激励。在履行世贸承诺基础上，除对外资法人银行实行国民待遇外，同时也为外国银行分行提供了更加有利于发展的制度安排，外国银行分行目前的经营成本、业务范围均不受任何影响，而且简化了其业务许可层级。在现有业务范围基础上，允许外国银行分行吸收中国境内公民每笔不少于100万元人民币的定期存款。这项业务扩大不需审批，也不再要求增加营运资金。外国银行分行随时可根据自身发展战略，改制为当地注册的法人银行。

2、外资银行机构总量稳步增长，法人注册机构所占比例将逐步增加

在外资银行不同类型的机构中，代表处的数量一直多于营业性机构的数量，但是可以预计，未来营业性机构的数量将超过代表处数量。

外资银行管理条例出台后，外资银行关注的问题除了在监管指标的宽限期内，更多的是对于外国银行分行改制为当地注册法人银行的具体操作性程序的关注。《细则》明确了改制程序，并为改制银行设立高效绿色通道。对于外国银行分行改制为当地注册的外资法人银行，中国银监会已经与相关政府部门建立了沟通协调机制，将为外国银行分行改制提供便利。

3、外资银行网点相对较少，争夺高端客户

“网点少，是我们将最低余额设定较高的一个主要因素。我们希望以此来求得经营上的平衡。既然网点少，不能以客户的数量取胜，那么外资行现在的一个普遍经营原则，就是淘汰小客户，以有限的资源服务好大客户。一个社会通常是20%的人掌握着80%的财富，从银行的角度来说，谁掌握了更多的高端客户，谁就掌握了在这个市场中的取胜之道。

4、外资银行业务扩展迅速，人民币业务尤其突出，但总体市场份额仍然不高 外国银行分行在完成相关工商登记变更手续后，即可办理吸收中国境内公民每笔不少国际投资学论文

于100万元人民币的存款业务。我们将为外国银行分行改制为外商独资银行和申请经营对中国境内公民的人民币业务建立绿色审批通道，如果符合相关条件，一般可在3个月内得到获准。同时，除了简单存取款业务外，本地居民也可以到外资银行申请住房按揭及其后续推出的人民币投资理财等金融服务。但是，尽管外资银行的业务增长速度高于中资金融机构，但外资银行占全国银行业的份额仍然很低。

5、外资银行开户无起存额要求，但收费远超中资银行

虽然对开户的个人客户没有起存金额的要求，但账户余额如果低于一定金额，银行将收取不菲的账户管理费，最高可达到300元/月。部分中资银行对贵宾理财服务也收取账户管理费，但与外资银行相比，中资银行不仅对账户余额的要求不高，而且管理费也低廉得多。例如，工商银行“理财金账户”的门槛是20万元，如果没达到该标准，银行将收取300元/年的管理费，相当于花旗银行“贵宾理财”管理费的1/12。即使是以优质服务著称的招商银行，其贵宾账户的管理费也比外资银行低许多。

6、外资银行按“人头”收管理费

与中资银行相比，外资银行对账户的收费方式更为合理。目前，国有商业银行普遍针对单个账户收取小额管理费，客户在同一家银行有多少个小额账户就收多少个账户的管理费。外资银行则是按“人头”收费，将客户名下所有账户的余额归集起来，考察总的余额是否达到相应层次的标准，而不是对各个账户分别收费。

7、外资银行努力拓展理财市场

外资银行全面开放后，围绕着高端客户的竞争将不可避免，高端客户将是外资银行理财业务的主要目标客户。在业务品种上，个人房贷、人民币和外币理财产品、信用卡产品，将是竞争最白热化的领域，中资银行目前在个人零售业务中的重点按揭贷款，亦将接受外资法人银行的强力冲击。同时，外资银行突出的强项是理财产品及服务，其在产品设计、研发等方面的深厚根基和实力，将对中资银行构成影响。

目前，中国金融资产在10万美元以上的家庭大约有300万户，持有流动性资产超过100万美元以上的人群约有30万人，富裕人士急需打理好自己的财富，需要一对一的专业顾问来提供决策所需要的独立见解，即专属的财富管理解决方案。而目前国内商业银行大多处于第一阶段和第二阶段(银行个人业务分为三个阶段，即个人理财业务、财富管理、私人银行业务)。由此可以看出，理财市场对于外资银行来说具有相当好的发展前景。

二、外资银行在华业务范围及发展

目前，世界上几乎每个国家综合实力排名前几位的银行均在我国建立机构。

1．外资银行机构资产情况。自2003年起，外资机构在我国的资产规模、所有者权益、国际投资学论文

盈利能力迅速提高。外资银行机构资产总额占比呈逐年上升趋势。

2．外资银行不良资产情况。随着外资银行资产规模的不断扩大，其不良资产规模有所上升。

3．外资银行税后利润及法人机构情况。外资银行税后利润占比与资产总额占比大致相当。外资独立法人银行逐年递增。

4.外资银行的服务对象以外资企业为主，但是随着银行业的全面开放，对人民币业务的地域和客户限制的取消，以及一些外资银行完成法人机构的注册转型，可以预期中资机构和个人的业务所占比例，尤其是存款业务比例将会提高。

三、外资银行在华发展对中国金融领域的影响

首先，外资银行的经营模式和理念会逐步影响内资银行。外资银行开业后，银行业真正的“国际惯例”就在家门口，在选择银行服务时，老百姓多了一个参照的标准，多了一份选择。消费者的自由选择将使内资银行吸收、借鉴外资银行的经营模式和理念，提升服务品质。其次，外资银行的业务创新能力将提升我国金融理财产品创新水平。在外资银行发行的理财产品中，产品类型丰富多样，金融产品不断创新发展。如荷兰银行是这方面的典范，提供了多种目标指数挂钩的产品，具有多种投资主题，例如新兴市场债券指数、奢侈品股票篮子、体育赞助商股票篮子、可再生能源股票篮子、全球房地产股票篮子、生物燃料股票篮子、水资源股票篮子、全球快递业股票篮子，这些创新的指数挂钩产品使投资者在风险相对较低的情况下能够把握资本市场最新的投资热点。外资银行的金融创新将显著促进我国金融理财产品创新水平。最后，外资银行的竞争压力会迫使内资银行加大改革和创新的力度。

外资银行的全面开放最终将导致金融产品的加快创新，金融服务效率的加快改善，市民理财将拥有更多的品种选择。老百姓财务增值的途径也将从国内延伸到国外，充分享受到国际银行业发展的成果。对于普通消费者，相对于外资银行，内资银行广泛分布的网络网点、长年基于国家信用的“信任认知”以及近年内资银行日益提高的服务和经营水平依然具有较强的吸引力。

综上所述，当前在华外资银行的经营状况良好，业务增长速度较快，但整体所占市场份额很小。营业性机构以分行形式为主，也有一些外资行已完成中国境内机构布局并采取本土化策略。随着中国银行业的全面开放，外资行市场准入将越来越广泛。对外资银行非审慎性监管措施的取消，外资银行将在更加平等的基础上与中资银行竞争，希望更加能够发挥促进竞争，提高银行业整体效率的作用。

国际投资学论文

参考文献: [1]中国证券监督管理委员会：《中国银行业监督管理委员会2009年报》，中国财政经济出版社，2010年

[2]夏辉、苏立峰：《入世后外资银行在华发展状况及应对政策》，2008年第05期 [3]张智慧：《在华外资银行的发展现状及监管体系》，《 财经科学》，2006年第04期[4]王新华、戴光辉:“在华外资银行解读，” 《中国统计》2005年，第8期

第三篇：个人对历史发展的影响

个人对历史发展的影响

09020802班 郝成龙 2008302218

经过了一段时间马克思主义哲学的学习后，我认识到要分析个人对历史发展的作用，首先要全面认识什么是个人。个人的概念是相对于人民群众而言的，个人不仅包括杰出个人，还包括普通个人。个人又可分为正面人物和反面人物。我们的许多教科书中的个人只包括杰出个人，把普通个人抹杀了，这是不全面的。

个人对历史发展的作用是人们一直讨论的问题，至今仍没有统一的答案。个人对历史发展的作用是相对于人民群众对历史发展的作用而言的。唯心史观把历史的发展看作是由少数英雄人物和帝王将相的意志、品格、才能决定的，认为人民群众只不过是消极、被动的“惰性物质”，是少数英雄人物的盲目追随者。也就是说杰出个人对历史发展起决定性的作用，群众的作用是零，这就是英雄史观。梁启超是英雄史观的代表，他说：“历史者英雄之舞台也，舍英雄几无历史”。在他看来，大人物“心理之动进稍易其轨，而全部历史可以改观”。英雄史观承认了人的作用，这无疑有进步意义，但过分夸大了个人对历史发展的作用，认为人可以随心所欲地创造历史，这是不正确的，是与马克思主义相违背的。

唯物史观认为人民群众是历史的创造着，对历史发展起决定性作用，而个人对历史发展起次要作用。荀子说：“君者，舟也；庶人者，水也。水则载舟，水则覆舟，君以此思危，则危将焉而不至矣”。荀子把人民群众比作水，把君主比作舟，以说明君主要借助人民群众的力量才能巩固统治，这是比较客观的。人民群众决定历史发展的一般方向，一般进程；个人，任何个人都不可能是历史发展的决定力量，不能改变历史发展的一般方向和一般进程，只能是决定他所参与的历史事件的个别面貌和个别特点。唯物史观把个人对历史发展的作用比作是长河中的一朵浪花，虽改变了个别事件，但改变不了历史的大体走势，这是非常恰当的。

其实个人虽然不能决定历史的发展方向，但个人对历史发展起着重要的作用。社会历史是由有意识、有目的的个人活动构成的。不同个人的意志、目的互相作用，汇成一种“合力”，这种“合力”所发展的方向，正是客观规律的反映。在这种意义上讲，个人对历史发展起到一定的作用。但个人对历史发展的作用具有差别性。杰出个人对历史发展的作用较大或较显著，在史册中留下了姓名；普通个人对历史发展的作用不大或不显著，因而未能在史册中留下姓名。正面人物的意志和愿望符合客观规律，对历史发展起促进作用；反之，反面人物不符合或违背客观规律，对社会发展起阻止或延缓的作用。

普通个人占个人中的大多数，他与杰出个人对历史发展的作用只是量的区别，在本质上却是一样的。因此，普通个人与杰出个人是相对的。普通个人相对杰出个人对历史发展的作用不大或不显著，但普通个人也可以做出伟大的事情。在历史上，由平庸转为杰出人物是常见的现象。孟子说：“人皆可以为尧舜”，这句话是对的。在汶川大地震中，一位母亲用最后的生命给三个月大的孩子最后一次哺乳，挽救了孩子，自己却献出了生命，这位母亲虽然平凡但又很伟大。在现代科学技术高度发达的条件下，普通个人有可能对历史发展发生“超常性影响”。如一些技工和知识分子，虽说是普通个人，但他们对历史的发展的作用却很大。但普通个人中也有反面人物，他们对历史发展的影响虽小，但也起到了一定的阻碍或延缓的作用。如犯罪分子，偷窃、抢劫、杀人、放火等等，制造社会混乱，阻碍了历史向前发展。

杰出个人相对于普通个人来说，对历史发展发挥着重要的作用。杰出个人不仅包括有重要影响的军事家、政治家、外交家，也包括有重要影响的科学家、思想家、艺术家，在今天，还包括在经济社会生活当中发挥重要作用的企业家、管理人才、科技精英等等。杰出个人包括杰出的正面人物和杰出的反面人物。杰出的正面人物可以推动或加速历史的发展，而杰出的反面人物却阻碍或延缓历史的发展。

杰出的正面人物往往有优秀的个人素质和人格品格，他们一般站得高些，望得远些，能透过现象看事物的本质，适应和把握历史发展的方向，因此，可以引领时代的前进；他们往往有坚定的意志和果敢的品格，能够在错综复杂的历史关头做出正确的选择，并坚定地贯彻自己的历史抉择；他们往往有特殊的人格魅力，具有广泛的号召力、影响力和凝聚力，能够团结不同的力量，形成推动历史向前发展的“合力”。杰出的正面人物，不仅是一定历史任务的发起者，又是实现一定历史任务的组织者和领导者，又是重大历史事件的直接参与者、策划者和指挥者，能够决定某一具体历史事件的发展进程。杰出的正面人物一定是适应历史发展的。毛泽东在中国争取民族独立和自由解放过程中，发挥了突出的历史作用，在民族危机的历史时刻，带领中国人民找到了历史的方向和前途。毛泽东作为一位伟人，适应了中国人民人心向背和历史的发展，这就是人们常说的“时势造英雄”。

杰出的反面人物，无疑是阻碍历史发展的。反面人物越杰出，对历史发展的阻碍作用越大。杰出的反面人物看不到事物的本质，为所欲为，阻碍历史的发展，违背历史发展的客观规律，注定是失败的。袁世凯是一个杰出人物，但是反面的杰出人物。袁世凯称帝，违背了历史发展的潮流，是与人民群众的愿望相违背的，袁世凯也在人民群众的痛骂中忧郁而死。汪精卫也是一个杰出的反面人物，他活跃在中华民国的政坛上，却做了汉奸，与中国人民的愿望相违背，阻碍了历史的发展。当然，反动人物也有正面的一面，所以对历史人物一定要一分为二进行评价。

研究个人对历史发展的作用的根本目的，就是使每个个人的作用都能得到充分地发挥，避免走向反面。每个个人都要充分认识自己的社会价值，提高个人素质，最大限度地推动历史向前发展。

第四篇：论《史记》的历史影响

《史记》的历史影响

司马迁，字子长，夏阳（今陕西韩城南）人，西汉史学家。为司马谈之子，任太史令，因替李陵败降之事辩解而受宫刑，后任中书令。为完成父亲之遗愿，忍辱负重，发奋完成所著史籍，被后世尊称为太史公。司马迁的经历，正好应了孟子所曰：“天将降大任于斯人也，必先苦其心志，劳其筋骨，饿其体肤，空乏其身，行拂乱其所为，所以动心忍性，曾益其所不能。”这种忍辱负重、心志弥坚的精神，也是古人留于我们的一种瑰宝。

《史记》的历史影响，首先要从它的史学意义谈起。第一，《史记》的史学地位极高。它于公元前91年（征和二年）完成，上起黄帝、下迄汉武帝，内容系统而丰富。全书包括十二本纪、三十世家、七十列传、十表、八书，共计130篇，52万多字，是我国历史上第一部的纪传体通史巨著，与《资治通鉴》并称为“史学双璧”，梁启超赞其为“千古之绝作”。第二，《史记》开创了纪传体编史方法。不同于以前史书所采用过的以年代先后为次序的编年体，或以地域为编限的国别体，纪传体以人物传记为中心来反映历史内容，这在史学体裁上是影响极为深远的创举。后历代都仿效这种体裁修史，且通史的方法，一直影响着近现代史学研究。第三，确立了史学的独立地位。我国古代，史学是包含在经学范围之内的，没有自己的体系和学科。自《史记》完成后，专门的史学著作越来越多。于是，晋朝为适应新的要求，把历代的典籍分为四部：甲部记六艺小学，乙部记诸子兵术，丙部记史记皇览，丁部记诗赋图赞。从而，史学这一门类取得了独立地位。

其次，《史记》还具有极高的文学价值。司马迁以十分传神的文笔，勾勒出一个个栩栩如生的人物形象。《史记》在文学史上对小说、戏剧、传记文学、散文，都有广泛而深远的影响。所以，《史记》被认为是一部优秀的文学著作，在中国文学史上有重要地位，被鲁迅誉为“史家之绝唱，无韵之离骚”。

最后，《史记》具有深刻的现实意义。第一，提供了大量详实系统的资料，促进了现代对古代社会历史的研究。《史记》首创了较为系统地记载社会经济史的专篇，其中《平准书》和《货殖列传》最为典型，真实系统地记载了古代社会的生产活动和经济发展。另外，《史记》所记人物涉及面很广，上至帝王将相、文武大臣，下至学者平民、商人游侠，详细且真实地记载了各种各类、各行各业的代表人物。这些都为全方位地研究社会文明的进步奠定了十分厚实的基础。第二，唐太宗李世民曾说“以铜为镜，可以正衣冠；以古为镜，可以知兴替；以人为镜，可以明得失”。现代人对《史记》的深入学习和理解，同样有此作用。

总而言之，《史记》全面地叙述了我国上古至汉初三千年来的政治、经济、文化多方面的发展，是中国古代历史的伟大总结。它是我国文学史上的一座巍峨的丰碑，具有深刻的历史意义，对中国乃至世界产生了深远影响。

第五篇：论传统文化对中国科技发展的影响

论传统文化对中国科技发展的影响

摘要：本文首先简要概述了中国的科技发展和特点，然后从解析传统文化入手，辩证分析了中国传统文化对中国科技发展的推动作用及阻碍因素，并就中国传统文化和现代科技发展进行了展望。关键字：传统文化，科技发展，展望

科学技术是文化的重要组成部分,又是在整个社会的文化氛围中存在和发展的,一定的文化基质构成科学技术发生与发展的社会条件。文化的核心是价值观念和行为规范的集合。这种价值观念和行为规范,溶解在社会的各种制度之中,隐含在人们的社会行为和生活方式之中,并且经过历史的积淀形成强大的文化传统。这种文化传统构成了科学技术生长的土壤,它影响着人们对科学技术的认识、进行科技创造的思维方式、从事科技活动的实践行为、社会的科技体制以及科技的发展状况。纵观中国各个时期科学技术的发展概况和各个时期的文化特点,不难看出科学技术打上的深深的文化烙印。

[1]1.中国的科技发展

东方从前究竟有没有科学呢？东方为什么科学不发达，或者完全没有科学呢？对第一个问题，有些答案似乎确然是没有。薛尔顿教授说：“西方产生了自然科学，东方没有产生。”诺思洛浦也说：“（东方）很少有超过最浅显最初步的自然史诗的知识的科学。”

1.1 中国古代科技发展成就以技术为主

中国古代有很多令我们引以为自豪的科技成果。中国有四大发明，印刷术、火药、指南针，造纸术，这些发明传到西方，极大影响了世界的格局。英国哲学家弗朗西斯-培根曾说过：“我们应该观察各种发明的威力、效能和后果。最显著的例子便是印刷术、火药、指南针，这三种东西曾经改变了整个世界事物的面貌和状态，第一种在文学上，第二种在战争上，第三种在航海上，由此又产生了无数的变化。这种变化是这样的大，以至于没有一个帝国，没有一个教派，没有一个赫赫有名的人物能比这三种机械发明在人类的事业中产生更大的力量和影响”，“中国的这些发明和发现往往远远超过同时代的欧洲，特别是在15世纪之前更是如此”。中国古代科技发展在相当一段时间内是世界领先的。

综上所述，中国古代的科技取得了令我们自豪成果，但是它们大多是技术成果，是人们在长期的生产实践中总结经验得到的一些技术改进，很多著名的发明创造都是直接从生产实践当中总结的经验而来的，并没有深入去研究理论性的东西，比较功利化，而且没有自然科学的详细分科的趋势。所以中国古代有技术，而没有科学。

1.2 中国没有近代科学

到了近代，中国的科技水平开始落后与西方国家了。纵观科学技术的各个领域，一个个响亮的名字，天文学家哥白尼、伽利略，经典力学家牛顿、拉格朗日，数学家欧拉、傅利叶，化学家波意耳等等，都是西方科学家，中国人的名字很少见。事实上以牛顿经典力学为鲜明特色的近代科学已经遥遥领先于中国自然科学领域。

几乎没有人会质疑这样一句话：中国没有近代科学，而且近代科学也不会在中国自发产生。

1.3 中国的现代科技

到了现代，物理学在经典力学基础上建立了爱因斯坦相对论为基础的新的力学大厦，重新认识了宇宙起源和时空，认识了更精细尺度的物质微观粒子的构造，创立了量子理论，认识了人类基因，发明了新的工具计算机，航天事业的发展对宇宙的探索更加深入。

五四运动以后，中国引入了西方科学技术，相继开办大学，学习各个学科，讲究“格物致知”。但是整个20世纪，中国的科技发展总体是远远落后于西方的。[2]2.中国传统文化对中国科技的影响

中国传统文化就是指世代相传有一定特色的思想、道德、风俗、心志、文化、艺术、制度等等，是一个外延很广的概念，中国传统文化是中华民族历代创造的文化的综合，它代表和反映了我们祖先的心灵和智慧。由于它具有被社会所接受的认同性和稳定性，它对科学技术的影响是全方位的、多层次的，又是潜移默化、根深蒂固的。

2.1 传统文化对中国科技发展的推动作用

2.1.1 天人合一和谐思想与中国古代科技发展

中国传统文化是一个相互联系、密不可分而又统一的思想价值体系，中国哲学家的主要流派分为儒墨法道四家，不同学派对和谐思想都有重要的论述，中国古代文化的和谐性是多元文化结合的重要体现。天人合一、人与自然应是和谐的关系是中国传统文化的重要内容。“中国古代在许多专门领域已有系统的论著，如《黄帝内经》、《天工开物》等。如果说当代西方科学可以称为‘精确科学’的话，那么中国古代科学可以称作‘整体性科学’”。我国古代医学中明显地体现出了整体和谐性的思想，它们就采取了儒家文化中天地人相统一的和谐思想。整体和谐思想和整体研究的成果更好地促进了哲学、医学、数学、建筑学和人文科学等的发展。

2.1.2 有机论思想与中国古代科技发展

中国传统文化中的有机生态自然观提出了“天人合一”有机论思想，其中的自然与人具有同构性并互相关联，这些有机论的生态自然观加强了人与自然相互作用的整体性和有机性。有机论是一种把活的有机物当作整个自然的模式和比喻的哲学。每个物种都占据着特定的生态圈，是依赖于其他生物和自然的社会环境。人们保护生态自然的内在价值也是为了更好地坚持可持续发展，以至于把人文法则推广到非人类自然中，从植物到动物，到整个有机物的存在，再到整个社会环境中。“有机论思想在中国古代科技发展史上做出了重要的贡献，李时珍的《本草纲目》、徐光启的《农政全书》、宋应星的《天工开物》等医学、农学、手工学著作很好地体现了中国传统文化价值观对科技发展的推动作用。2.1.3 兼容并蓄思想与中国古代科技发展

兼容并蓄就是把各种性质、各种内容的东西收藏起来。中华民族以谦虚的精神，吸收外国文化的优秀成果并结合本国的传统文化，创造出了伟大的中华文明。中国历史上每个朝代都创造了灿烂的文化，少数民族在汉族统治者的领导下开始接触汉语并进行汉化教育，积极学习汉语逐渐使自己汉化。然而，中国对外来文化的吸收是经过加工改造的，并不是照搬照抄的运用到中国的文化中，如印度佛教传入中国形成的中国特色的佛教。到宋代时期，中国化佛教的某些内容和思维方式被儒学吸收融合，形成了被称为新儒学(理学)的思想理论体系。举世闻名的丝绸之路、郑和下西洋、唐玄奘取经等等都体现了中华民族兼容并蓄的思想，这些活动在当时对科技的进步都起到了直接或间接的推动作用。

[3]2.2传统文化对科技发展的阻碍作用

2.2.1 中国传统的务实传统扼杀了对科学的研究

中国传统文化有很浓厚的人文传统，“天人合一”是中国传统文化的基本精神之一。天人合一的思想是注重人和大自然的和谐发展，强调天和人的和谐发展。中国是农业立国，物质生产方式主体是农业自然经济，社会组织以宗法制度和专制制度整体为基本形态，在这种条件下，强调“天人合一”实则是以人为本，注重社会的协调发展，正是这种思想造就了中国的务实传统。因此，在技术领域里实用理性发挥的淋漓尽致，人们对技术进行摸索和研究实则是满足统治阶级的需求。

中国古代天文学很发达，但是中国古代天文学家们对天文学的研究并不是理性探索，而是出于统治者对天象的要求，来进行占星、授时、制定历法和宣扬君权神授论的，所以古代天文学家大都是官僚阶层。他们的研究活动仅限于观测纪录，好多天象纪录都是很先进的，但是仅限于此，没有进一步的抽象和理论研究。务实传统导致中国古代的天文学成为一种客观的观测活动，而不是真正意义上的天文学。这样的传统体现在科学发展上就有一些负面的影响，因为过于务实就是人们没有强烈的探索自然的动机，只要能够解决实际生产中的问题就行了，这种文化传统限制了科技的发展。

2.2.2 中国传统文化下思维模式不利于产生科学

总的来说，中国传统文化下的思维重直觉，轻理性，重统一，轻分析，重定性，轻定量，注重整体思维。古代的原始思维自然观以阴阳学说和五行思想为基础，而阴阳五行学术比较言之无物、玄虚，把自然给神秘化了，这样人们很难对事物进行深入透彻的分析和理解。古代著名的气论，认为气是外物之本，它影响了中医理论，但是其并不时一种实体，而是一种模糊的功能和关系的反应，所以导致人们去理解和应用的时候很难把握，也很难去创新。

2.2.3 儒家文化对人文的过分推崇，其衍生的价值、人生观影响了科技发展 儒学是统治中国几千年的学派，中国文化甚至整个东亚文化的各个层面都有儒学的影子，可以说没有儒学就没有中国传统文化，这也正是鲁迅等新文化运动的主力要批孔的原因了。儒学是关于伦理和人生的哲学，是一种人文思想，强调人的社会功能，重道轻器，鄙视人对自然的研究，认为是雕虫小技，“是以君子不为也”，孔子曾把向他请教种田技术的人叫做小人，由此可见在儒学占统治地位，特别是汉代“罢黜百家，独尊儒术”以后，科学研究的地位是多么的低下了。儒学完全成为了统治阶级的愚民工具，因为儒学有一整套的伦理框架，而且其核心的价值观和人生观就是“学而优则仕”，从政才是正途，其他的都是歪门邪道，这样的学派长期统治中国，导致了整个社会“重文轻理”、“重政轻技”。这样的直接后果就是中国的科技研究工作被无限期的搁浅，只是会有一些偶然的不系统的技术发明，不会有很大的质的飞跃。“重政轻技”导致了人们热衷于从政，无心做科研、艺术、农业的基础研究工作，造成了整个社会对科学技术的轻视，严重阻碍了科技的发展。

2.2.4 中国的制度文化影响了科技的发展

古代中国的经济制度是自给自足的小农经济，人们长期处于封闭的农业劳作的生活状态下，生产以家庭为单位，这种经济制度造成商业发展缓慢，社会分工不发达；而政治制度则是建立在农耕经济基础上的封建专制统治，缺乏民主传统，政府重农抑商。这样的经济政治体制下，科学研究的主观欲望和人力物力严重缺乏，所以在中国发展缓慢。

中国古代的教育制度和人才选拔制度也是阻碍科技发展的因素。教育制度和人才选拔都是以圣贤经书为基础的。科举取士，特别是八股文使人们迷信上古时代的经书，思维僵化，扼杀了人们的创新精神，文人们热衷于吟诗作画，对古代经典奉为神明。没有人去怀疑圣贤之言，大师们也只是去做一些集注和注释的工作，缺乏创新和求实的精神，这本身就是和科学精神相违背的。西方最古老的大学是博洛尼亚大学，建立于1087年，而中国最早的官办大学应该是1895年的北洋大学堂，落后了800多年。人们都去研究人文科学而漠视自然科学，也极大地限制了科学在中国的发展。

2.2.5 中国贵和尚中的文化传统不利于科学精神的萌芽

中国讲究“和为贵”、“中庸之道”，凡事都要你好我也好，不温不火，不能出格，中规中矩，这样大家都成了老好人了，没有人敢去反对权威。而科学的精神就是实事求是，求真就要以客观事物为准，以实践为准，而不是以某个圣人的经典著作和说过的话为准，适当的时候要反对权威的言论才能使科学得到发展。西方进行了“文艺复兴”运动，崇尚个人人格的独立发展，尊重人而不是伦理的条条框框，崇尚人的多元价值而不仅仅是“修身、齐家、治国、平天下”的政治抱负。西方的这种文化氛围是科学的温床，这种平等自由的氛围很容易产生科学。中国的贵和尚中思想传统正是缺乏了这种对于一个独立个人的尊重，而是以伦理纲常为重，以人与人的关系为重，所以造成了人们往往沉迷于风花雪月、吟诗作对的文字游戏，局限于处理人和人的关系，以及醉心于引经据典而不愿意独立思考，进行创新思维。这些文化造成的现象不能不说是传统文化对科学发展的弊端所在。

综上所述，中国传统文化是中国古代有技术没有科学、没有产生近代科学，以及现代科技发展落后于西方的重要原因。然而从辩证的角度来看，中国传统文化对科技发展也有很多正面的因素，比如中国传统的“刚健有为”的文化精神就有利于人们发挥主观能动性来面研究大自然的本质规律，有利于科学研究的发展；“天人合一”思想导致的务实作风，虽然阻碍了人们对大自然做出更加深入的研究，但是这种思想是很有远见的，西方的科技发展是有沉痛代价的，一味提倡征服大自然，发展科技，却破坏了自然的生态，已经受到大自然的惩罚，从这个角度来讲，“天人合一”思想有助于引导科技的发展方向，防止人们玩火自焚，自取灭亡；中国人思维方式是重视整体和直觉，而现代科技的很多伟大发现和发明都是从一种非逻辑的知觉或者叫灵感而来的，如果再结合逻辑思维和科学的实验，这无疑也有助于中国科技的发展。[5]

[4]

3、中国的文化和现代科学技术展望

在漫长的人类发展史上，科学技术的产生和发展从来没有离开过中国传统文的后花园；在人类科学技术史上，曾经创造辉煌，作出过巨大贡献的中国传统文化，在21世纪科学技术创新中，必将在观念上、理论上、方法上、史料上、技术基因上、灵感等方面发挥重大的启迪或现实功能。中国传统文化中的天人合一、和谐思想乃至人与自然有机联系的观点，越来越受到许多新兴科学、学说、理论的重视。丹麦物理学家玻尔从量从力学中概括的互补原理，吸取了中国古代哲学阴阳交感变易的思想；现代关于粒子运动变化理论的量子场论，接近于中国古代元气与万物相互转化的思想；耗散结构理论、协同学、突变理论等新兴系统学说的提出者，无一不申明自己从中国传统文化中深受启发。现代生态科学、环境科学，也正在向把人与自然完全分离、绝对对立的机械自然观思维方式猛烈挑战，而向着中国古代自然观的人与自然关系的思路复归。

综上所述，中国传统文化作为世界范围内的一种代表性的文化，对它，我们应抱有“择优论”的心态，尤其在世界文化全面交融的今天，要具有敢于创新和重新解读的意识。我们更应以科学的精神来批判、选择和汲取有价值的文化理论成果，抛弃一切糟粕的东西，运用辩证和创新的思想开创中国特色社会主义科技发展的新局面。

[6]

参考文献

[1]鲁献慧.关于科技与文化价值观的若干思考[J].郑州大学学报(哲学社会科学版),2002(9)[2]王鸿生,世界科学技术史[M].中国人民大学出版社,1996.8 [3]常小娟.中国传统文化价值观对科技发展的双重效应[J].鸡西大学学报.2012.06.12(6)[4]方明明.重新审视中国传统文化与科学技术进步[J].商业文化，2010.11 [5]兰芳.中国科技发展的文化透视[J].中共乐山市委党校学报.2008.3.11(1)[6]沈骊天.中国传统文化与科学技术革命[J].华中科技大学学报.社会科学版.2005(5):84—89.