行政处罚调查调查、审核、决定三分离制度

第一篇：行政处罚调查调查、审核、决定三分离制度

行政处罚调查、审核、决定三分离制度

一、行政处罚案件由监督执法机构初审、法规管理机构复审、分管局长最后审定签发的行政处罚三级审核和办、审、定三分离制度。

二、行政机关对行政处罚案件前应当进行调查或进行检查，执法人员不得少于两人，并应当向当事人或有关人员出示证件。除按简易程序所办案件外，行政执法人员不得自我办案、自我审核、自我决定，所办案件必须经本机关法制工作部门审核后报机关首长作出决定。参与调查的人员不得参与该事项的审核和决定。

二、监察室和法制工作部门应当对本行政机关作出的行政处罚进行审核。应当告知当事人有关执法依据和当事人应享有的权利，以及救济途径，切实维护当事人的知情权、陈述权、申辩权和救济权。对于当事人的陈述和申辩，合法、合理的，应予以采信。对依法应当听证或行政机关认为需要听证的，应组织听证。

三、本部门实施行政处罚前，应由监察室和法制工作部门进行认真审核，报由分管局长审定签发，最后由局长作出决定。对行政处罚中出现的重大案件由局长办公会会审，最后作出决定。

第二篇：行政处罚查处分离制度

哈密市环境保护局行政处罚

查处分离管理制度

第一章 总则

第一条 为规范环境行政处罚，提高办案质量，保证公平、公正、公开执法，切实维护行政相对人的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》和《环境行政处罚制度》的有关规定，结合我局工作实际，制定本制度。

第二条 本制度所指查处分离，是指对环境执法的立案和调查、审核和决定、执行等执法职能进行相对分离，使执法权力分段行使，执法人员相互监督、相互协调、相互制约的工作制度。

环境监察大队负责环境违法行为立案、调查、相关文书送达和执行相关工作，监察大队应对案件材料的真实性、可靠性、合法性负责。

依法行政办公室负责案件的审核、处理及申请人民法院强制执行，依法行政办公室应对整个案件质量负责。

其他环境执法机构的行政处罚暂不适用本制度，案件结案后应按规定向依法行政办公室及时备案。

第三条 本制度适用于一般程序处理的行政处罚案件。第四条 依法行政办公室原则上不能少于两人，组成人员不能交叉任职。监察大队的调查和执行人员不得为相同人员。监察大队和依法行政办公室的分管局长不得为同一人。

第五条 监察大队、依法行政办公室应建立健全案件移送、结案、销案登记制度，对案件相关信息进行登记存档。

第二章 案件调查

第六条 监察大队应对涉嫌违反环境保护法律、法规和规章的违法行为进行初步调查，并在7个工作日内决定是否立案。重大案件立案应报主管局长或局长批准。

第七条 监察大队依法运用简易程序处理的案件，可以依法当场作出行政处罚决定，并在决定之日起3个工作日内报依法行政办公室备案。

第八条 监察大队除收集违法事实的证据外，还应查明违法情节轻重的相关事实，并调取相关证据。主要内容包括：

（一）违法行为发生的时间、地点、责任主体、单位名称、组织机构代码、法定代表人姓名等相关信息。

（二）违法行为所造成的环境污染、生态破坏程度及社会影响：

1、排放量、转移量大小及违法持续时间；

2、造成环境污染程度及损失；

3、是否严重干扰他人，或者引起群体上访，长期不能妥善解决。

（三）当事人的过错程度：

1、是否为流域、行业内环境问题突出的单位；

2、故意违法还是过失违法；

3、接受调查时，是否隐瞒实情；

4、是否积极配合，法律法规规定应予并罚的除外。

（四）违法行为危害的具体对象：

1、是否属于本市重点保护的流域、区域；

2、违法行为是否发生在水源保护区、自然保护区、风景名胜区或者其它环境敏感区。

（五）当事人是否同时有改正违法行为的态度和所采取的改正措施及效果：

1、是否主动中止违法行为；

2、是否采取清洁生产或者循环经济等措施，使得污染物能得到相应削减；

3、是否有主动缴纳罚款的态度。

（六）违法行为的具体方式或者手段。

（七）当事人是初犯还是再犯。

（八）当事人其他违法行为。

（九）自由裁量权规定的其它需要调查的事实及相关证据。

第九条 对违法案件场所和物品进行检查，应当全面、公正、客观、详细制作现场检查（勘验）笔录，并附行政处罚卷宗中存档。

第十条 有必要进行抽样或者封存处理的证据，应当制作取样记录，应当详细记录抽样或者封存处理的过程，参加取证的人员应在取样记录上签字。

第十一条 监察大队对需要监测的违法行为应组织监测，样品污染因子分析要全面。

第十二条 案件调查取得的书证、物证、视听材料、证人证言、勘验笔录、当事人陈述、鉴定结论等证据应具有客观性、关联性和合法性，且确实充分，具有足够的证明力。

第十三条 监察大队应依据相应的法律条款、行政处罚自由裁量权规定，给出应予何种处罚及从轻、从重的建议。

第十四条 对已经立案的案件，根据新情况发现不符合立案条件的，监察大队应填写撤销案件审批表，报分管局长或局长批准撤销案件。

第十五条 自立案之日起，监察大队应在1个月内完成案件调查。

第三章 审核决定

第十六条 调查终结后，监察大队应将所收集的全部案件材料移送依法行政办公室，移交案件材料应填写案件移送单。

第十七条 依法行政办公室审核案件的主要内容包括：

（一）本机关是否有管辖权；

（二）违法事实是否清楚；

（三）证据是否确凿；

（四）调查取证是否符合法定程序；

（五）是否超过行政处罚追诉时效；

（六）适用依据和给予处罚前的建议是否合法、适当。

第十八条 依法行政办公室审查认为违法事实不清、证据不充分或者调查程序违法的，应退回监察大队重新调查，补充证据。监察大队应当在7日内完成补充调查取证或重新调查取证，补证次数不多于2次。

依法行政办公室原则上不得进行证据收集等调查工作。

依法行政办公室审查时发现当事人有其他违法行为的，应告知监察大队，监察大队应予立案、调查。

第十九条 送达告知书前，当事人自愿放弃陈述、申辩权力，并积极主动接受行政处罚的，在填写《放弃权利申请书》后，处罚告知书、听证告知书和处罚决定书可以同时做出并送达，当事人可以同时缴纳罚款。

第二十条 当事人在规定期限内陈述申辩的，依法行政办公室应对其陈述申辩记录在案，并及时对其内容进行审查，决定是否予以采纳采信，对不予采信的，应说明理由。

第二十一条 依法行政办公室审查终结后，应按自由裁量权的规定，依法提出处理意见。给予较大数额罚款的行政处罚告知书、决定书应报分管局长或局长审批，对情节复杂、重大环境违法行为或给予较重处罚的应经分管局长或局长批准提交本局行政处罚办公室组织集体讨论决定。

依法行政办公室亦可以在本局分管局长或局长授权的范围内决定下达行政处罚告知书、通知书。

依法行政办公室负责人认为有必要时，可以组织依法行政办公室对案件集体讨论。

当事人对行政处罚决定有疑问的，依法行政办公室应予以解答。

第二十二条 依法行政办公室自收到监察大队有关调查材料之日起，应在1个月内作出处罚决定。补充调查的，自补充调查终结之日起计算。

第二十三条 环境行政处罚案件应自行政处罚案件立案之日起的3个月内作出处罚决定。

第四章 案件执行

第二十四条 处罚文书应由监察大队的执行人员在宣告后当场交付当事人。当事人不在场，应当在7日内按规定程序送达。送达回证应于送达后2日内交由依法行政办公室存档。

第二十五条 处罚案件的执行应坚持全面实际履行的原则，杜绝协商执行、变相执行或多头执行、乱执行、执行不到位等行为发生。

第二十六条 当事人确有经济困难，需要延期或者分期缴纳罚款的，应当向依法行政办公室提出书面申请，依法行政办公室在调查核实后，提出处理意见，报分管局长或局长批准执行。

第二十七条 当事人在行政处罚决定书规定的履行期限内拒不履行行政处罚决定，又不申请行政复议和行政诉讼的，监察大队应将案件的执行情况告知依法行政办公室，由依法行政办公室申请人民法院强制执行，监察大队应配合人民法院进行强制执行相关工作。

第二十八条 办理行政处罚案件，实行罚缴款分离制度。对当事人缴纳的罚没款项，由当事人到指定代收银行直接向财政专户缴纳，由依法行政办公室出具财政统一印刷的罚没款专用收据。

监察大队不得直接收缴当事人罚没款项（简易程序处罚除外），依法行政办公室应将罚没收据附行政处罚卷宗存档。

第五章 监督和问责

第二十九条 市局政策法规处负责对全市行政处罚工作情况进行监督检查。各依法行政办公室应当在结案后20日内将案件报市局政策法规处备案。

第三十条 各执法部门应建立健全行政处罚案件公示、公开制度，接受公众和社会对行政处罚案件的监督。

第三十一条 市局政策法规处通过接受当事人的申诉或者通过备案审查等途径，发现各执法部门的行政处罚决定未正确运用自由裁量权的，应按照相关规定责令纠正并予以通报。

第三十二条 违法实施行政处罚，有下列情形之一的，由上级行政机关或者有关部门责令改正，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：

（一）该立案不立案的、不该撤案撤案的；

（二）没有法定的行政处罚依据的；

（三）违反法定的行政处罚程序的；

（四）擅自改变行政处罚种类、幅度的；

（五）其他依法应予以追究责任的。

第六章 附则

第三十三条 本制度有关期间的规定，除注明工作日（不包含节假日）外，其他期间按自然日计算。

期间开始之日，不计算在内。期间届满的最后一日是节假日的，以节假日后的第一日为期间届满的日期。期间不包括在途时间，行政处罚文书在期满前提交的，视为在有效期内。

第三十四条

未作规定的其他事项，适用《行政处罚法》、《罚款决定与罚款收缴分离实施制度》、《环境保护违法违纪行为处分暂行规定》等有关法律、法规和规章的规定。

第三篇：行政处罚案件审核制度

行政处罚案件审核制度

根据国务院《全面推进依法行政实施纲要》要求，推行行政执法责任制，本着“有权必有责，用权受监督”的原则，完善内部执法监督体制，规范文书制作，提高办案质量，保证我局药品、医疗器械、药品包装材料等处罚案件查处行为的准确与公正，根据《河南省食品药品监督管理局行政处罚案件审核暂行办法》，结合我局实际，制订本制度。

第一章 审核范围与程序

第一条 案件范围

1、我局法律法规职权范围内立案查处的案件。

2、简易程序行政处罚的案件和县局备案案件。

第二条 审核部门和机构。局法制科和局案件审核委员会负责案件的审核。第三条 审核的内容。案件的合法性和适当性，处罚文书是否规范、齐全。第四条 审核范围与程序

（一）办案机构立案后拟作出行政处罚的案件，在行政处罚前、须将案件材料初步装订成卷连同草拟行政处罚决定书送法制科审核。

（二）法制科对办案机制送审的案件应及时登记，认真审核，原则上科室所有人员均要参加审阅，商定审核意见。由负责人在“案件审核意见表”上签字。

对案情复杂，认定困难的案件，法制科与办案机构应互相征求意见，以求准确无误，双方意见不一致时由案件审核委员会决定。

(三)法制科拟定审核意见后，应经主管领导审批签字，然后返送办案机构。

（四）对适用听证程序（责令停产、停业、资格罚、处罚金额一万元以上罚款）的案件、减轻处罚的案件和其它法制科认为需要进行集体讨论决定的法制科进行初步审核，提出意见，然后交案件审核委员会审核。法制科负责案件审核委员会的召集、汇报案情、会议记录及填写审核意见。

（五）案件初审时间为5个工作日，法制科提出修改意见的卷宗，办案机构在纠正或补充后再次送审的，审核时间为3天。

（六）重大复杂疑难案件或因特殊情况不能按期提出审核意见的，经局长同意可适当延长，但延长时间不超过2个工作日。

（七）有下列情况的案件应重新报法制科审核

1、当事人陈述申辩后，办案机构经合议作出改变原处罚标准的；

2、根据行政诉讼判决、行政复议决定、执法监督决定，需对原处罚决定撤销重作（的案件），办案机构作出新的拟处罚意见的（案件）。

3、需要移交司法机关及其它有关部门的案件。

（八）行政处罚案卷审核主要采用阅卷或集体会审方式，重大复杂的案件应向办案机构了解情况，或者听取当事人的陈述与申辩。

（九）当场处罚案件应在结案后3日内，将案件处罚决定书交法制科备案（审核）。

（十）法制机构应作好审核案卷的编号登记，交接登记，防止丢失。

（九）行政处罚案件的处罚实行回避制度，有下列情况之一的，应当回避。

1、本案的调查人员；

2、当事人、本案调查人员的近亲属；

3、与本案的处理结果有直接利害关系的人员。

第二章 行政处罚案件的审核内容

第五条 行政处罚案件审核内容主要有：

（一）对本案是否有管辖权

（二）当事人的情况是否清楚明确

1、当事人是否是该行政违法行为的主体；

2、当事人的名称是否准确无误，法人和其他组织的名称是否与其许可证及营业执照上的名称相符；

3、当事人是否具有法定的行政行为能力和责任能力。

（三）案卷事实是否清楚，证据是否充分：

1、案卷事实是否完整、清楚；

2、证据是否真实、充分、有效；

3、对违法所得的计算认定是否准确、有据。

（四）违法行为的定性是否准确，适用法律法规条文是否正确：

1、有无适用未生效或已失效的法律、法规和规章；

2、使用法律、法规是否正确，有无应适用此法却适用了彼法，或应适用此条款却适用了另一条款；

3、处罚的种类、幅度是否符合法律、法规的规定，有无畸轻畸重、显失公平的情况。

（五）程序是否合法，手续是否完备：

1、有无履行立案审批手续；

2、采取封存、扣押等行政强制措施时，是否按规定出具行政强制措施的书面文书；

3、有无告知当事人依法享有的权利；

4、有无听取当事人的陈述和申辩；

5、有无按规定写出案件调查终结报告；

6、有无处罚决定书文稿（草拟）；

7、其他依法必须经过的程序或履行的手续；

（六）有无超越职权或滥用职权的情况。

（七）草拟的处罚决定书文稿格式是否规范，表述是否准确，用词是否严谨，词句是否精炼，有无概念不清或其他容易引起误解或争议的情形。

（八）其他应审核的事项。

第三章 审核意见

第六条 法制工作机构对行政处罚案件初审后，提出下列书面意见：

1、对具有管辖权、当事人确定、事实清楚、证据充分、定性准确、适用法律法规正确、程序合法、手续完备、处罚决定恰当、文书制作规范的行政处罚案件，同意办案机构意见。

2、对无管辖权的行政处罚案件，建议办案机构按有关规定移送有管辖权的行政机关依法处理。

3、对当事人不明、事实不清、证据不足、违反办案程序等情况的行政处罚案件，直接或书面建议办案机构补充或纠正。

4、对当事人不构成违法的行政处罚案件，建议撤销立案。

5、对定性不准、适用法律法规不当、处罚种类和幅度不当、程序不当、手续不全、文书制作不规范的行政处罚案件，法制科不在“审核意见表”上签署意见，视具体情况直接向办案机构建议修正、补充或填写“案卷审核情况反馈意见表”，书面反馈意见连同案卷返办案机构补充、修正后重新审核。

第七条 法制科在“案件审核意见表”上签署意见后，须经主管领导签字审批。第八条 案件审核表一式两份，一份随案卷入卷，一份由法制机构存档。

第九条 案件审核委员会审核行政处罚案件实行主任负责制。审核意见及决定应制作书面文书，并由与会者签名。第十条 经过案件审核委员会审核的行政处罚案件，办案机构在行政处罚决定书送达行政处罚相对人后，将行政处罚决定书抄送法制机构备案。

第十一条 对简易程序案件及各县备案案件发现的问题及时向办案机构反馈，对问题较大认为需改变和撤销的案件报案件审核委员会讨论决定。

第十二条 对处罚终结归档的案件，法制科要按照省局《行政执法监督检查制度》，定期或不定期进行检查，发现问题向办案机构反馈意见。

第十三条 法制机构应建立行政处罚案件档案。档案内容包括：行政处罚案件审核意见表、案件审核书面记录案件立案备案登记表，案件审核登记表，案案卷审核情况反馈意见表，处罚决定书（草拟）等与同一行政处罚案件有关的材料。

第四篇：行政处罚案件审核制度[定稿]

行政处罚案件审核制度

根据国务院《全面推进依法行政实施纲要》要求，推行行政执法责任制，本着“有权必有责，用权受监督”的原则，完善内部执法监督体制，规范文书制作，提高办案质量，保证我处行政处罚案件查处行为的准确与公正，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《交通行政处罚程序规定》结合我处实际，制订本制度。

第一章 审核范围与程序

第一条 案件范围

1、我处法律法规职权范围内立案查处的案件。

2、简易程序行政处罚的案件。

第二条 审核部门和机构。处执法监督科和处重大行政处罚案件审核委员会负责案件的审核。

第三条 审核的内容。案件的合法性和适当性，处罚文书是否规范、齐全。

第四条 审核范围与程序

（一）办案单位立案后拟作出行政处罚的案件，在行政处罚前，须将案件材料初步装订成卷连同草拟行政处罚决定书送执法监督科审核。

（二）执法监督科对办案单位送审的案件应及时登记，认真审核，原则上科室所有人员均要参加审阅，商定审核意见。由负责人在“案件处理意见书”上签字。

对案情复杂，认定困难的案件，执法监督科与办案单位应互相征求意见，以求准确无误，双方意见不一致时由案件审核委员会决定。

(三)执法监督科拟定审核意见后，应经主管领导审批签字，然后返送办案机构。

（四）对适用听证程序（责令停产、停业、资格罚、处罚金额一万元以上罚款）的案件、减轻处罚的案件和其它执法监督科认为需要进行集体讨论决定的执法监督科进行初步审核，提出意见，然后交案件审核委员会审核。执法监督科负责案件审核委员会的召集、汇报案情、会议记录及填写审核意见。

（五）案件初审时间为5个工作日，法制科提出修改意见的卷宗，办案机构在纠正或补充后再次送审的，审核时间为3天。

（六）重大复杂疑难案件或因特殊情况不能按期提出审核意见的，经处长同意可适当延长，但延长时间不超过2个工作日。

（七）有下列情况的案件应重新报执法监督科审核

1、当事人陈述申辩后，办案单位经合议作出改变原处罚标准的；

2、根据行政诉讼判决、行政复议决定、执法监督决定，需对原处罚决定撤销重作（的案件），办案单位作出新的拟处罚意见的（案件）。

3、需要移交司法机关及其它有关部门的案件。

（八）行政处罚案卷审核主要采用阅卷或集体会审方式，重大复杂的案件应向办案单位了解情况，或者听取当事人的陈述与申辩。

（九）当场处罚案件应在结案后3日内，将案件处罚决定书交执法监督科备案（审核）。

（十）执法监督科应作好审核案卷的编号登记，交接登记，防止丢失。

（十一）行政处罚案件的处罚实行回避制度，有下列情况之一的，应当回避。

1、本案的调查人员；

2、当事人、本案调查人员的近亲属；

3、与本案的处理结果有直接利害关系的人员。

第二章 行政处罚案件的审核内容

第五条 行政处罚案件审核内容主要有：

（一）对本案是否有管辖权

（二）当事人的情况是否清楚明确

1、当事人是否是该行政违法行为的主体；

2、当事人的名称是否准确无误，法人和其他组织的名称是否与其许可证及营业执照上的名称相符；

3、当事人是否具有法定的行政行为能力和责任能力。

（三）案卷事实是否清楚，证据是否充分：

1、案卷事实是否完整、清楚；

2、证据是否真实、充分、有效；

3、对违法所得的计算认定是否准确、有据。

（四）违法行为的定性是否准确，适用法律法规条文是否正确：

1、有无适用未生效或已失效的法律、法规和规章；

2、使用法律、法规是否正确，有无应适用此法却适用了彼法，或应适用此条款却适用了另一条款；

3、处罚的种类、幅度是否符合法律、法规的规定，有无畸轻畸重、显失公平的情况。

（五）程序是否合法，手续是否完备：

1、有无履行立案审批手续；

2、采取封存、扣押等行政强制措施时，是否按规定出具行政强制措施的书面文书；

3、有无告知当事人依法享有的权利；

4、有无听取当事人的陈述和申辩；

5、有无按规定写出案件调查终结报告；

6、有无处罚决定书文稿（草拟）；

7、其他依法必须经过的程序或履行的手续；

（六）有无超越职权或滥用职权的情况。

（七）草拟的处罚决定书文稿格式是否规范，表述是否准确，用词是否严谨，词句是否精炼，有无概念不清或其他容易引起误解或争议的情形。

（八）其他应审核的事项。

第三章 审核意见

第六条 法制工作机构对行政处罚案件初审后，提出下列书面意见：

1、对具有管辖权、当事人确定、事实清楚、证据充分、定性准确、适用法律法规正确、程序合法、手续完备、处罚决定恰当、文书制作规范的行政处罚案件，同意办案机构意见。

2、对无管辖权的行政处罚案件，建议办案机构按有关规定移送有管辖权的行政机关依法处理。

3、对当事人不明、事实不清、证据不足、违反办案程序等情况的行政处罚案件，直接或书面建议办案机构补充或纠正。

4、对当事人不构成违法的行政处罚案件，建议撤销立案。

5、对定性不准、适用法律法规不当、处罚种类和幅度不当、程序不当、手续不全、文书制作不规范的行政处罚案件，执法监督科不在“案件处理意见书”上签署意见，视具体情况直接向办案单位建议修正、补充或填写“案卷审核情况反馈意见表”，书面反馈意见连同案卷返办案单位补充、修正后重新审核。

第七条 执法监督科在“案件处理意见书”上签署意见后，须经主管领导签字审批。

第八条 案件审核委员会审核重大行政处罚案件实行主任负责制。审核意见及决定应制作书面文书，并由与会者签名。

第九条 经过案件审核委员会审核的重大行政处罚案件，办案单位在行政处罚决定书送达行政处罚相对人后，将行政处罚决定书抄送法制机构备案。

第十条 对简易程序案件发现的问题及时向办案单位反馈，对问题较大认为需改变和撤销的案件报案件审核委员会讨论决定。

第十一条 对处罚终结归档的案件，执法监督科要按照有关规定和职责，定期或不定期进行检查，发现问题及时向办案单位反馈意见。

本制度自颁发之日起施行。

2016年2月2日

第五篇：三跨三分离制度

“三跨三分离”信访事项处理制度

“三跨三分离”信访事项是指跨地区、跨部门、跨行业和人事分离、人户分离、人事户分离的信访事项。

1、“三跨三分离”信访事项的解决和化解，坚持以下工作原则：

依法按政策办事的原则；

以事发地或属事单位为解决和化解的责任主体的原则；

解决问题与教育疏导、依法处理相结合的原则；

严格落实责任的原则。

2、“三跨三分离”信访事项的解决和化解的工作责任：

解决和化解“跨地区”、“跨部门”、“跨行业”信访事项的责任。由事发地政府或有权处理的部门负责解决和化解，其他地方或部门予以配合；

解决和化解“跨地区和部门”信访事项的责任。由有权处理的地方或部门牵头负责解决和化解，相关地方或部门负责做好上访人员的思想教育、劝返接回和相关的维稳工作；解决和化解“人、事、户分离”信访事项的责任。由事发地政府负责解决和化解，户籍地负责做好上访人员的思想教育、劝返接回和相关的维稳工作。户籍地和常住地不在同一地区的，由常住地负责做好上访人员的思想教育、劝返接回和相关的维稳工作。

3、“三跨三分离”信访事项的解决和化解的工作要求：

对跨乡镇（街道）、县直部门的信访事项，先由乡镇（街道）、县直部门之间进行协调。协调不拢，再由县级联席办牵头协调处理；

对跨区县（区）、区直部门的信访事项，先由区县（区）、区直部门之间进行协调。协调不拢，再由区联席办牵头协调处理；

跨区州、省直部门的信访事项，先将信访事项调查清楚报区联席办，由区联席办于相关区州、省直部门进行协调。协调不拢，由区联席办上报省联席办协调处理；

对跨省及中央直属部门的信访事项，将信访事项调查清楚报区联席办，由区联席办上报省联席办协调处理。

4、“三跨三分离”信访事项的解决和化解的工作步骤：确定重点，进行交办；研究方案，逐案化解；加强督导，推动落实；完善制度，健全机制。

5、“三跨三分离”涉法涉诉信访事项，按涉法涉诉案件的有关规定办理。