SMS在中国实施的必要性

第一篇：SMS在中国实施的必要性

加拿大运输部民航局MerlinPreuss局长在2005年3月初，到民航总局进行访问时，向民航总局与安全相关的司局介绍了加拿大开展安全管理系统(SMS)的情况和SMS理念，杨元元局长在会见时提出，希望加拿大民航局帮助中国民航建立安全管理系统(SMS)，正式拉开了中国民航开展SMS研究的序幕。随后总局组织考察组对加拿大民航局总部、地区办公室、航空公司进行了考察，与国际民航组织北亚地区办公室合作举办了SMS培训班。在今年的全国民航半年工作会议上，杨元元局长已将$MS研究作为近期需要开展的工作进行了部署，目前已经组成项目组，开展研究与工作。

本文将从中国民航建立SMS的必要性、SMS的总体框架，以及如何建立适合中国国情的SMS系统进行探讨，希望对大家开展这项工作有所帮助。

一、建立安全管理系统(SMS)的必要性 1．当前中国民航的安全状况

根据国际民航组织的最新统计，2004年，我国航空公司定期航班完成的总周转量为240．76亿吨公里，比2003年增长了36％，在全世界的排名由2003年的第5位跃升至第3位，超过了航空强国日本(224．3亿吨公里)和英国(222．6亿吨公里)。排在前两位的美国和德国完成的运输总转量分别为1449．59亿吨公里和246．8亿吨公里。

上述统计尚不包括香港、澳门和台湾地区。2004年，香港完成的航空运输总周转量为129．39亿吨公里，比前一年增长了26％；澳门为3．19亿吨公里，增幅高达61％。如将港、澳数据包括在内，中国将排名世界第二，仅次于美国。

统计数据还显示：2004年，我国国际航线完成的运输总周转量为88亿吨公里，比2003年增长了41％，在世界的排名由前一年的第12位上升至第10位。如将港澳份额包括在内，我国国际航空运输量已居世界第3位，仅次于美国和德国。

按客货运输分类，我国客运完成1 762．68亿客公里，年增41％，在世界排名由前一年的第5位跃升至第3位，仅次于美国(11 634．69亿客公里)和英国(1 827，36亿客公里)；货运完成81亿吨公里，年增28％，在世界排名由前一年的第6位升至第3位，仅次于美国(375亿吨公里)和日本(89亿吨公里)。我国香港完成69亿吨公里，其中国际货运完成53亿吨公里，年增30％，世界排名由前一年的第10上升至第8位。

国际民航组织统计的最新数据显示：2004年是世界民航发展最快的年份之一，同2003年相比，航空运输总周转量平均增幅达13％。2004年，世界航空运输企业定期航班载运的旅客人数为18．87亿人。我国民航在连续多年稳步高幅度增长的情况下，2004年取得了高达36％的增幅，不仅在我国民航发展史上少见，在世界上也是罕见。在国际民航组织提供的统计数据的近100个国家中，达到或超过30％的国家只有8个。

1994～2003年，中国民航运输飞行重大事故率为0．62次／百万飞行小时；2000—2003年，中国民航运输飞行重大事故率为0．44次／百万飞行小时，比上世纪90年代下降了69％。

根据“十六大”制定的我国国民经济总量在20年内翻两翻的发展目标，预计未来15年，我国航空运输平均增长速度将保持在10％左右，继续高于GDP的增长速度及其他运输方式的增长速度。按照这一发展速度和近10年运输飞行平均重大事故率推算，在2010年、2015年和2020年，中国民航将分别发生重大运输飞行事故2次、4次和6次。这个安全状况是广大乘客和公众无法接受的，所以，随着航空业的飞速增长，必须降低事故发生率。

2．回顾中国民航安全管理的演变

中国民航安全管理方式、方法的变化过程可分成3个阶段：

第一阶段：1990年以前，约40年的经验管理阶段，基本是经验型+行政命令型管理。第二阶段：1990—2000年的10年，即逐渐规范化的管理阶段。其中，前5年是行政命令+规章+经验；后5年是规章十行政命令十经验。

第三阶段：2000—2004年，以航空安全管理为龙头，以各职能部门的行业管理为基础，以运行合格审定、规范化基础管理和安全评估为契机，以持续监察为手段，以信息化管理为工具，引导企业实施规范化、科学化管理。

在此阶段，取得了一定效果，创造了中国民航连续运输安全飞行516万小时，928天的纪录。但是，必须看到，尽管我们在安全管理上有所进步，在设施设备以及技术上有所改进，人员培训、资金投入以及人为因素研究方面也下了很大力量，有所成效。但为什么安全形势总是时好时坏，难以把握；较为严重的人为责任不安全事件时有发生?究其原因，首先是在组织管理方面出现了问题。为此，必须从组织上和安全管理系统上采取措施，借鉴先进的安全管理理念和手段，建立新的安全管理模式加以解决。

近些年，国际民航组织和许多民航发达国家都越来越重视从系统安全管理上考虑如何提高航空安全管理水平，建立和完善安全管理体系，降低事故率。加拿大、英国和澳大利亚是建立SMS的先驱国家，且加拿大是目前世界上第一个将SMS写人民航规章总体要求的国家，得到了ICAO的充分肯定。ICAO也计划在各成员国中推广使用。

国际民航组织航行局局长WilliamR．Voss先生在2005年9月19～22日，开罗召开的国际研讨会上就SMS进行了专题发言。他提到按照目前国际平均事故率不变计算，到2015年，全世界要发生41起机毁人亡的大型运输机事故，如果将事故率降低50％，2015年，全世界也将发生21起大型运输机的机毁人亡事故。同时，全世界还普遍存在合格技术人员短缺的问题；在安全审计时发现，23％的成员国没有足够的资金投入安全生产，航空运输量增长过快等问题，降低事故率是大势所趋。

国际民航组织即将在2005年10月出台SMS手册框架，内容分为四个部分：第一部分是安全管理介绍，明确安全管理的责任和安全大纲；第二部分是安全管理，包括安全的定义、安全管理的基础、风险管理、信息报告、安全调查、安全分析与研究、安全业绩监控和应急反应程序。第三部分是SMS，包括建立SMS、安全评价、安全审计和SMS的实施。第四部分是SMS的应用，包括航空器运行、空管、机场和航空维修相关的SMS应用。

为顺应世界民航航空安全管理发展的潮流，探求在民航业迅速发展的情况下，有效降低事故率的安全管理办法，为进一步健全、完善我国民航安全管理系统，5月份，总局航空安全办公室派人对加拿大民航“安全管理系统”(SMS)进行了学习考察，并于6月在北京举办了由总局领导、地区管理局局长和主管安全的副局长、总局有关司局、直属院校领导参加的安全管理系统高级培训班；之后，在昆明举办了培训班，各地区管理局、各航空公司、机场等单位安全管理部门的领导和骨干接受了培训。在借鉴加拿大运输部民航局开发的$MS系统的基础上，结合现阶段中国民航安全发展的状况，研究开发出适应中国民航快速发展新形势，具有中国特色的“中国民航安全管理系统”——CSMS。主要目的是在强化政府监督企业的同时，督促企业建立一套自我审核、自我监督、自我纠正、自我完善的机制，建立全行业安全管理的长效机制。

二、SMS的总体框架介绍 1．SMS是什么

SMS是安全管理理念的一次更新和飞跃，在加拿大的实践证明：是一种十分有效的向零事故挑战的安全管理办法。SMS是什么?加拿大有关SMS总体介绍这本参考资料是这样定义的：一个系统的、清晰的和全面的安全风险管理过程，综合了运行、技术系统、财务和人力资源管理，面向与航空营运有关的所有机构、人员和活动，最终实现安全运行和符合民航局方规章要求。像所有的管理系统一样，安全管理系统包括目标设定、计划和绩效评估。安全管理具有4P特征(理念、政策、程序、实践)。

理念——安全管理始于管理的理念：认识到安全隐患始终存在，要制定安全的目标，明确安全是每个人的责任。

政策——明确如何实现安全：明确责任、权力和义务；在制定单位工作程序和组织结构时，将安全目标分解到运行中的各个方面，研究掌握安全工作所必需的技术和知识。

程序——管理者让从业人员贯彻落实政策的方法：给全体员工明确的工作职责和目标；有计划、组织和控制方法保证目标的实现；有监控和评估安全状况及工作进展的方法。

实践——工作中实际发生了什么：遵循设计良好、有效的程序；避免因走捷径而影响安全性；当发现涉及安全问题的事件时，须采取适当措施加以防范。

概括起来说，SMS的核心是通过主动的管理而不是被动地符合规章要求来改进航空安全。将安全控制过程融人到每个员工的具体工作过程中，每个部门的每个雇员对单位的安全水平都有贡献和影响，主要是建立良好的安全文化来收集信息，进行安全风险评估，制定风险控制措施，通过完善安全管理的组织机构和安全政策来根本消除安全隐患，预防事故的发生。

2．SMS的理论基础

SMS最基本的理论是Reason理论，前题是人会犯错误的，事故是由多种因素组合产生的，人只是导致事故发生环节中的最后一环。我们不能用改变人的方法来预防事故，只有当我们真正找到事故隐患后才能预防事故，通过风险控制的办法来阻止事故链的形成，从而避免事故的发生。风险的控制应当是安全生产的全程控制，包括事前的主动控制、事中的持续监督控制和事后的被动控制。

3．先进的安全文化

SMS的成功有赖于先进的安全文化。那么先进的安全文化是什么?是一种信息畅通的文化：人们知道自己从事的工作中所存在的隐患和风险；员工在工作中始终能发现并消除安全隐患。一种公正的文化：必须理解差错，但故意违规却是不可容忍的；员工懂得并认可什么是可以接受的，什么是不可以接受的。一种报告的文化：鼓励人们报告不安全事件，有关安全问题被报告后，须对其进行分析并采取适当的措施加以整改。一种学习的文化：鼓励人们提高并应用自己的技能和知识来强化组织安全；管理者应不断为员工提供安全方面的新知识和新情况；将安全报告反馈给员工，．使每人都能从中吸取教训。

4．实施SMS的益处

从传统意义上讲，安全是为了避免损失。许多组织因为重大事故而破产，这是关于安全重要性的最有力的佐证，但事故带来损失只是问题的一部分。研究表明：安全与效益紧密相连，安全以降低损失和提高生产力的方式获得效益。实施SMS就是为组织提供一种能力，使安全隐患在变成事故以前，对它们进行预测并找到问题所在。SMS同样还能为管理者提供有效处置事故及事故征候的能力，利用通过分析得来的有价值的教训，改善安全和提高效益。所以说，SMS不仅会降低企业的损失，还能提高其生产力和效益，它主要通过风险的闭环控制与管理来实现。

加拿大AirTransat航空公司是第一家在加拿大实施SMS的航空公司，实施SMS后，每月降低72％的非正常运行费用(每个月节约1百万加元)，员工的凝聚力和运行安全意识大大提高，事故征候次数减少。实施SMS带来的这些益处，使加拿大将在其他行业如核工业、化工业等推广SMS成为必然。

5．SMS与传统安全管理方法的不同点

实行SMS并不意味着将对整个行业增加额外的规章管理和安全监督工作。传统的飞行安全管理依赖并独立于运行管理的飞行安全官员(或专门的安全管理部门)负责安全监管，他们须向公司总经理或首席运行官报告安全问题。实际上，安全官员或安全管理部门并没有权力为改善安全而采取相应措施。安全官员或安全管理部门工作成功与否，·完全取决于他们说服管理者采取相应行动的能力。

SMS的基本理念要求安全的责任和义务归属于组织内部的管理。正如公司董事和高级管理者对企业其他方面的管理负责一样，他们对安全负主要责任。这一理念已经融人加拿大运输部民用航空条例CARS中。新条例要求：航空企事业单位确定其“安全责任执行官”。一般由组织中能实施财务和人事权力的董事长或总经理担任，同时他也是执照持有者。如果一个组织持有不止一种执照(如一份航空营运人执照和一个获批准的维修执照)，这种情况下也只有一个安全责任执行官。SMS是要确保权力与义务并存。

6．SMS的内容

SMS包含六大音肜／-(Component组件)、17个要素(elements)，其主要内容是：安全政策；实施计划以及跟踪评估计划实施的办法；确定风险的程序和风险管理办法；评定人员培训情况及是否满足岗位要求的程序；主动的内部风险(包括事故和事故征候)报告程序，及其制定预防措施，避免类似事件重复发生的程序；SMS实施过程中的文档记录，根据个人职责，明确每个人在SMS项目中的作用。定期或不定期对SMS实施情况进行安全审计和评价；其他有关民航规章中规定的对SMS的要求。以上内容可以概括为安全管理计划、文档、安全审计(包括主动和被动审计)、培训、质量保证和应急预案。

7．SMS的实施阶段

加拿大SMS实施分四个阶段完成。第一阶段：初始审定阶段。在公布SMS规章后90天内，要求申请人向加拿大运输部提供符合性文件，在文件中明确组织中的责任人和实施SMS的负责人，还要包含单位对实施SMS系统的承诺。完成符合性文件后，应进行差异分析(单位现有系统与加拿大民航条例SMS要求之间的差异)，并制定项目计划，向主任监察员明确表明单位实施SMS的计划。第二阶段(通常1年)：合格证持有人必须向加拿大运输部表明其具有安全管理计划(包括所有要素)；安全监督的下列要素(被动过程、调查与分析、风险管理)；相关人员的培训；相关的文件政策和程序。第三阶段(通常1年)：合格证持有人必须表明其具有安全监督中的主动过程要素，包括相应的文件政策、程序和人员培训。第四阶段(通常1年)：合格证持有人必须表明其具有运行质量保证体系、良好的应急程序以及相应的文件政策、程序和人员培训。

加拿大运输部对每一阶段SMS实施的情况进行评估，为此制定了《安全管理系统评估指南》，评估人员可使用该指南对SMS的六大部分的17个要素对照标准打分(1—5分)，3分表示满足规章最低要求。

三、建立中国民航SMS的设想

目前，民航总局已开始组织人员进行调研，并成立了专门的项目工作组，重点研究航空公司、维修单位、机场、空管等方面的SMS基本架构，以及实施SMS的前期政策、规章、标准和程序问题。在借鉴国际上SMS先进经验，认真研究东西方文化差异的基础上，起草制定中国民航的SMS大纲，明确航空机构，包括航空公司、机场、空管、维修单位等建立SMS的规章要求(在现有规章中，修改增加有关SMS要求的条款)，逐步出台相应的实施指导程序、SMS安全评估指南、民航风险管理等指导材料。在规章出台前，首先选择一家航空公司进行试点，探索并逐步建立真正适合中国民航特点的SMS系统，为完善中国民航现行的安全管理体系，把全行业的安全水平提高到新的层次而努力。

第二篇：MAH制度在我国实施的必要性探讨

MAH制度在我国实施的必要性探讨

根据我国现行的《药品管理法》，拟上市的新药及仿制药品必须经过严格的技术评审及行政审批，取得药品生产批准证明文件（批准文号）后方可生产与销售。而药品批准文号只颁给具有药品生产许可证的制药企业。药品审批政策是上市许可（批准文号）持有人与生产许可持有人合并的管理制度。换言之，药品上市许可持有人和药品生产许可持有人是同一主体，不可分割。但理论上，无论在概念上还是时间上，药品的上市许可与生产许可是可以分离的，因而其相应主体也应当是可分离的。

这种制度在确立之时，是符合当时的国情的，但是随着社会经济的不断发展，一些新问题、新情况不断出现，亟需我们对现有制度进行分析研究。第一，新药研发积极性没有得到最大程度的调动

我国药品批准文号只能由持有生产许可证的药品生产企业获得，而研发机构普遍反映到目前的生产许可制度下，新药技术转化困难，影响了新药研发者的积极性。

第二，生产重复建设现象严重，设备利用率不高

一些研发项目，因为找不到合适的药品生产企业而无法实现技术转让，不得不新投资建厂，导致生产企业数量增多，还产生了不少品种单

一、专业化水平低和不具规模化优势的小型药品生产企业。更常见的是，由于我国药品批准文号只颁给生产企业，为拓宽药品生产剂型范围，企业不得不新建生产线。这样，医药市场不乏出现一边是不得不上新生产线的火热建设场面，一边是大量闲置生产线的场景。

第三，批准文号大量闲置，评审资源大量浪费

据统计，我国目前有176000张药品生产批件（176000个批准文号），同一组分不同剂型、包装、规格重复申报文号的现象十分突出。无论是化学药、生物技术药或中药，绝大多数均存在严重的重复注册现象，如阿斯匹林文号为756个，对乙酰氨基酚达1502个，板蓝根达1371个；阿莫西林胶囊一个剂型有420个文号、诺氟沙星胶囊达848个文号，而部分老品种数更多达5879个文号！第四，药品研发机构新药研发的安全意识不强

我国现行法律规定，药品的生产者、经营者、使用者共同对药品上市后的安全负责，但是，有关研发者对上市后药品的关注义务和责任却未有任何提及。对研发时的设计缺陷、合理风险内的药品不良反应以及当前科学水平无法预见的对人类有害的因素，研发者较生产者、经营者、医疗机构更具专业而又熟悉的知识结构，应当赋予其关注的义务。但技术研发者因已经将其技术转让而对药品上市后的任何问题不负责任，这样，一些本应在研发中得到关注的隐患和迹象，因研发者的日后无责而被忽略了。

面对着现行药品生产许可制度所带来的诸多问题，笔者认为首先应该研究解决这些问题的思路和措施，同时借鉴国外先进、成熟的经验，在充分考虑我国国情的情况下，建立适合我国国情的药品上市许可人制度，适当放宽对药品上市许可持有人的范围。

第三篇：中国对外开放的必要性

中国对外开放的必要性

当今的世界是开放的世界，这是对世界经济发展历史的深刻总结，是生产社会化和商品经济、市场经济发展的必然结果。在新科技革命的推动下，国际分工向广度和深度发展，国际经济联系由流通领域扩展到直接生产领域，世界各国的社会再生产相互依存，联系更加紧密。任何一个国家要发展，不能自我孤立，闭关自守。开放已成为当今世界的大趋势。

早在18世纪中期，第一次产业革命就开启了世界市场。到了20世纪中后叶，在以信息化为基础的新技术革命推动下，世界经济联系更加紧密，经济全球化趋势更加明显，表现为生产领域的国际分工和协作不断深化和加强，国际贸易规模不断扩大，资本在国际间的流动速度不断加快，跨国公司迅速发展。为应对新技术革命和经济全球化趋势，各国政府为在国际竞争中获得最大利益，纷纷实施对外开放政策，广泛的进行经济合作和交流，积极利用国外市场、资源、信息、技术和资金。在开放的世界中不实行开放的政策，只能限制自己的发展，是只会给国家和民族带来灾难。

中国的发展离不开世界，这是对中国发展历史的深刻总结。实行对外开放政策，是加速我国社会主义现代化建设的迫切需要。处于社会主义初级阶段的中国，在推进传统产业革命，赶上世界新技术革命，实现社会主义现代化的过程中，面临着诸如资金短缺、技术落后、管理经验不足、生产效益不佳等困难。这些困难如果得不到克服，已经确定的经济社会发展战略目标就有流产的危险。而要尽快妥善地解决现代化建设中面临的困难和矛盾，一个不可缺少的条件就是实行对外开放，参与国际分工与合作，发展对外贸易和经济技术交流。实行对外开放，是保证中国经济持续、快速、健康发展的一个极其重要的条件。

中国在西方国家产业结构以后变的落后，一个重要的原因就是闭关自守。历史经验一再告诉我们，关起门来搞建设、把自己孤立于世界之外是是不行的，要发达起来，必须对外开放。中国作为一个发展中大国，在实现现代化的进程中存在着许多困难和挑战，需要通过对外开放，充分利用国内和国际两种资源、两个市场。

实施对外开放也是充分发挥社会主义制度优越性，吸取人类文明成果，建设优于资本主义的社会主义的需要。社会主义要赢得与资本主义相比较的优势，就必须以积极的态度学习和吸收人类文明的一切优秀成果，吸收和借鉴当今世界各国包括资本主义发达国家的一切反应现代化生产规律的先进经营模式、管理方法。因为社会主义作为一种崭新的社会制度，只有在继承和利用资本主义已经创造出来的全部生产力和优秀文化的基础上，并结合新的实际进行新的创造，才能顺利建设成功。江泽民指出，在社会主义同资本主义的关系上应当有全面的认识。我们既要看到社会主义同他对立和斗争的一面，也要充分看到社会主义同它学习、借鉴、合作和利用的一面。因此，实行对外开放，是保证中国经济持续、快速、健康发展的一个极其重要的条件，是我国需要长期坚持的基本国策。

第四篇：实施客户关系管理的必要性

实施客户关系管理的必要性

物业管理公司属于服务性行业，提供服务商品，其客户就是业主或非业主使用人。物业管理公司在其经营、管理和服务的过程中，不可避免与业主或非业主使用人产生极其复杂的关系。因此，实施客户关系管理对物业管理公司有关至关重要的意义。实施客户关系管理的必要性

（一）、物业管理公司提供的服务，具有很多不同于有形商品的特征。这些特征要求物业管理公司应当实施客户关系管理：

1、服务的无形性。服务的无形性有两个层次：

一、服务的形式及组成元素无形性；

二、使用服务后的利益的无形性。无形性使得物业管理公司必须依靠业主的反馈才能更加全面的认识本公司的服务。实施客户关系管理能够使物业管理公司清楚的认识本公司运营状况，从而为公司的经营管理提供客观的依据。

2、服务的相连性。服务的生产过程和消费过程是同时进行的，也就是说，服务人员提供服务的时刻，也正是客户消费服务的时刻，二者在时间上不可分离。因此在服务的过程中消费者和生产者必须直接发生联系。

3、服务的易变性。易变性是指服务的构成成分及其质量水平经常变化，很难统一界定。服务行业是以“人”为中心的产业，由于人类个性的存在，使得对于服务的质量检验很难采用统一的标准。一方面，由于服务人员自身的素质的影响，即使统一服务人员提供的服务水平也可能有不同的水平；另一方面，由于客户本身的因素也直接的影响到服务的质量和效果。

4、服务的时间性。由于服务的无形性及服务的生产和消费同时进行，使得服务不可能像有形的消费品一样储存起来。当然服务的各种设备可能事先准备好，但生产出来的服务如果不被消费掉，就会造成损失（如酒店客房的空房间、餐厅的座位等），也就是说，物业管理生产的目的就是为了业主的消费，故生产必须有针对性，根据业主在某一特定时刻的需要生产，取决产品的供求不平衡问题，这样，避免造成成本的浪费和报失。

（二）、实施客户关系管理是提高服务质量的客观要求。服务质量并不完全由企业本身来决定，而同客户的感受有很大的关系。即使被企业认为符合高标准的服务，也可能不为客户所喜欢和接受。因此，可以认为服务质量是一个主观范畴，它取决于客户对服务的预期质量与其实际感受的服务水平（体验质量）的对比。即客户的满意程度。

有的学者经过研究发现，客户在评价服务质量时主要从十个标准进行考虑，即可感知性、可靠性、反应性、胜任能力、友爱、可信性、安全性、易于接触、易于沟通能以及对消费者的理解程度。而要了解这些方面，客户关系管理应该是最有力的管理技术和实现手段。总之，业主需求是物业管理公司利润的源泉，物业管理公司提供服务的过程就是业主消费的过程，服务质量的测定也有赖于业主的评价。因此，物业管理公司实施客户关系管理势在必行。

第五篇：SMS以及在航空运输健康发展中的重要作用

SMS 及其在航空运输健康发展中的重要作用

世界范围的空难使许多航空公司面临安全危机，给原本困难的经营雪上加霜，甚至一些公司面临破产、飞行员也面临被随时解雇。在这样一个如此艰难的时期，航空运输业怎样继续为旅客提供高水平的安全飞行、同时又使航空公司取得或保持效益，这是两个需要引起航空运输业界人士深度思考的问题。尽管我国的国情与其它国家不同，但是航空运输的本质和对安全的需要是相同的。严峻的国际航空运输安全形势对我国航空运输安全发出警报，加强我们的航空运输安全管理成为重中之重。目前国际航空运输界正在力推一种全新的安全管理系统——SMS。希望这种安全管理系统能对提高我国航空运输安全水平有所帮助。

1、世界航空运输业SMS 发展回顾

安全管理系统（SMS）由加拿大运输部开发，得到了国际民航组织和国际飞行员协会（ALPA）的支持。ALPA 始终认为，飞行安全和经济效益两者是相互依存的。为了维护和改进航空系统的运行安全，ALPA 一直在积极敦促各航空公司、美国FAA、加拿大运输

部、美国国家交通运输安全委员会等机构，采用这种结合商业效益和航空安全于一体的

新方法——安全管理系统（SMS），使它成为航空运输业内安全和经营相结合的“典范”。在世界航空运输业中，加拿大和英国首开建立SMS 的先河。1997 年1 月，加拿大的飞行员加入了ALPA，ALPA 从这些新会员那里获取了许多信息资源和构想，由此有了跨国界的关于安全的对话。ALPA 了解到，加拿大运输部正在开发SMS，用以解决它的安全监管职责和改进加拿大航空公司安全管理问题。ALPA 立即意识到了这种方法的优点，并且成为这构想的支持者。ALPA 支持加拿大运输部采用SMS，并且鼓励美国航空公司和FAA 也接受SMS 理念。到目前为止，许多国家已经在考虑采用SMS，只是在实施上还比较缓慢，而且没有形成统一具体的规定。ALPA 认为，尽管许多传统航空公司的安全部门都有自己明确的安全目标，但往往被视为飞行运营管理的副产品，由管理层中级别较低的安全事务主任负责，他们的主要 职责是筛选命令并向飞行运营主管或主管经理报告。一些航空公司简单的管理结构虽然带有安全管理的意识，但不能体现航空公司经理和CEO 的管理权限。结果，安全主管和他们的安全计划不一定能反映出高层决策者的想法。另外一些航空公司的安全计划被纳入“企业管理”的成本核算，在公司节省开支的时候，安全管理和相关设施的投资就会受到影响。而有些航空公司的安全部门尽管负责制订全公司的安全计划，但是却不负责具体实施，计划和实际实施的脱节极有可能造成安全漏洞和隐患。上世纪90 年代中期，ALPA 力求完成它的“统一安全水平”运动，应美国航空公司要求，FAA 最终为他们的安全控制主管明确了职位。但是，如果安全主管们的义务和责任没有被有关当局同时授予，就不能真正提高他们的地位，突出他们的重要作用。

2、SMS的理念和目标

那么，什么是SMS，它解决的是什么问题呢？

SMS（Safety Management System）的实际内容分为三个部分：组织、险情管理、信息搜集及分析和共享。

A、组织：有计划、政策和步骤，有正式的业务主管人员和工作人员；

B、险情管理：险情探察和分析系统、险情控制系统和措施、险情涉及和包含人员；

C、信息：为探察新的险情和险情控制核查，有效搜集相关安全信息的方法；通过非惩罚性报告系统输入员工的安全信息；通过选择程序使这些安全信息广泛地在航空公司内部和外部共享。国际民航组织关于SMS的理念：SMS是一种有组织、责任、资源的；有计划、目标、措施并有可行性的；有实施进程、可调整变化的安全管理体系。具体目标是：提高对安全的主客观认识、促进安全基础设施的标准化建设、提高危险分析和评估能力、加强事故防范和补救行动、维护或增加安全有效性、持续对内部进行事故征候监控，以及通过审计对所有不符合标准的方面进行纠正，对由审计形成的报告实施共享。FAA关于SMS的理念：SMS是一种安全战略，是制定当前安全战略和远期行动计划的参考；是制定航空运输安全政策、标准、程序的依据；是由专家、资深管理人员和有安全管理经验的人员组成的安全管理体系。SMS承担安全战略制定与实施、审计制度的建立和应用等职责，是实现安全目标管理、安全监督审计和检查纠错的指南。实际上SMS 不是一个安全部门的另一种变相叫法，SMS 是一个安全基础运行系统，它要结合航空运输企业、员工和管理人员的共同努力来完成。SMS 特别强调必须有管理人员的参与，因为他们有法定的监管责任。但是，航空公司是实施SMS 的主要受益方，因为他们是保持安全运营环境的重要方面。SMS 可帮助航空公司控制险情，而公司员工可以提供许多有用信息。员工是SMS 的关键，因为他们每天都要与飞行打交道。航空公司非常需要了解险情，而最直接的途径就是在灾情发生之前从他们的员工那里能获得险情信息，以便安全管理主管部门及时、有效地制定灾情控制计划并加以实施。

3、SMS 的作用与安全文化

航空运输具有国际性，因此安全建设也必须是全球接轨的，SMS的主要作用在于它提供的正是系统化程序和航空安全管理措施。当各个国家和地区航空运输部门都建立起统一、高效、完善的安全体系时，就构筑起了全球化安全管理系统的基础。SMS的实施能够促进国际航空安全，减少世界范围事故率，在帮助世界各国航空领域实施各自国家法规的同时，能够更有效地实施国际民航有关标准和建议措施，并实现有效监督；也有助于全球航空安全信息的开发利用和传递交流，实现安全信息资源的共享；有利于安全管理的培训。至今，航空运输业主要依赖规章和事故分析工作作为航空安全管理的基础。但维持航空安全仅依靠规章和规定是不够的，仍会产生一些实际问题。例如：管理人员不可能编写涵盖所有情况的规章和规定，以帮助确认航空系统的各种问题；规章和规定很难确保相关性和新颖性；公司预算有限，管理人员有时不得不考虑用更少的员工、资金、飞机和其它资源做更多的事情；传统的管理过程容易产生“僵化的思维”，需要废除许多旧的东西而建立新的规章。因此，不是只靠规章制度，甚至SMS 就能保证航空公司安全，更重要和必要的是在管理体系中使规章制度与安全文化理念有效结合。航空运输企业要全面和有效地利用所有资源，并形成安全文化，这样才能有助于企业安全目标的实现。安全政策和安全文化是实施SMS 的基础。安全文化组成的实质内涵在于高级管理和有组织的安全体系，就是说要使所有层面上的员工都带有强烈的安全意识去处理他们的各种工作。一个积极的安全文化是SMS 有效实施的基础，反之安全文化可由已成型的SMS 来体现，特别在促进安全行动方面，两者相辅相成。

4、SMS 的实施

SMS 的核心行动包括：制定政策、组织管理、实施程序、监督检查、安全审计、人员训练。SMS 的建立需要各国民航当局的积极支持，结合航空当局的安全监督与安全管理系统监督是完成航空运输安全目标的两个基本方法。SMS倡导以系统化和积极主动的方式进行安全管理活动，例如：特别强调事故的预防，在真正出现危险或对安全产生负面影响之前发现威胁的存在，采取措施减弱危险程度和彻底消除隐患。

ALPA 认为实施SMS 的安全部门应由CEO 领导的专家们组成，因为他们能更有效地解决安全管理问题。公司的安全部门要协助CEO 做好安全计划，承担险情信息搜集和分析，故障监察和排除等任务，提供与安全有关的技术支持，同时促进公司内部的工作交流。加拿大航空公司已将实施SMS 计划视为今后几年实施安全管理的强制性措施，航空公司将有一名“责任主管”来负责实施，而且其职位与职责高度一致。严格的SMS 计划将有正式的管理政策、计划、审批和实施程序，通过“责任主管”的领导和员工的共同努力取得成效。在大多数情况下，“责任主管”可能是航空公司的CEO，或者说CEO 就是安全官员，而且航空公司的安全计划最终将由CEO 敲定，而不是安全部门。公司的管理人员们对CEO 负有执行安全、跟踪信息和取得成果的责任，他们对CEO 的安全控制不力也负有监督责任。事故调查和规章制度是重要的，但对于确保航空安全来说，却不是最重要的，或说不是最完善的解决办法，即使两者结合也还是不够的。SMS，它是一种全新的理念、一种体系、一种积极主动的事故预防方法。它的目标就是要在全球范围内减少事故率，实施安全法规和有效监察。SMS 涉及空管、机场、航空公司以及所有与航空运输有关的单位，因此，国际民航组织也非常支持实施这个方法，积极地推动和宣传。ALPA 也正在努力使其成为全世界航空公司以及全球空管界采用的航空安全的最佳解决方案。ALPA 的工作包括：

a.训练ALPA 飞行员代表，使他们能够再培训自己所在航空公司的安全管理相关的人员；

b.ALPA 与航空管制当局和国际民航组织共同努力使SMS 形成制度，这种制度能够使他们在内部实施SMS。国际民航组织最近为空中交通管制制定了实施SMS 的草案； c.在ALPA 内部应用SMS，帮助协会领导者做出重要决定； d.通过ALPA 安全学校对飞行员安全代表进行继续教育； e.为航行安全主管部门和航空公司安全管理人员举办SMS 研讨会等。

SMS覆盖了国际民航组织附件中有关航空运输的四个方面：空中航行服务、机场、航空公司和通用航空、以及民用航空检查当局。为了进一步体现有关SMS计划的理念，国际民航组织所有缔约国成员一致同意对附件11和14进行修订。要求对缔约国的国际机场进行符合附件14要求的认证不得晚于2005年11月24日，包括机场安全管理系统的实施，为运营机场安全政策的实施提供帮助。为帮助实施附件14的要求，国际民航组织有关专家结合SMS理念制定区域培训计划，在会员国中安排专门人员对SMS进行评估，并鼓 励对其它附件也进行相关修订。

2005年国际民航组织开始实施对所有附件（除17和18外）的综合性审计计划，这也是对建立SMS的促进。多数发达国家已经开始实施SMS的某些关键内容，许多骨干航空公 司已经实施内部安全评估计划。国际民航组织希望在所有缔约国空域的商用、军用和通用飞行实施SMS。面对空难，国际民航组织，国际航空运输协会、欧盟以及各国政府都给予高度重视，反复强调要加强安全监管。SMS的建立就是实施有效安全监督的重要手段。安全监督是安全管理进程的基础，需要在一种组织和体系内进行经常性的安全评价和检查，落实安全管理政策的基本宗旨、原则和标准程序。航空运输安全是一个长期而复杂的系统工程，只有建立一个好的安全管理系统才有助于航空运输业的健康发展。全球SMS体系的建立只是时间问题。