农村社区发展道路与模式比较研究――以华西村、南街村、小岗村为(精)

第一篇：农村社区发展道路与模式比较研究――以华西村、南街村、小岗村为(精)

农村社区发展道路与模式比较研究 ——以华西村、南街村、小岗村为例 周 沛 , 一个普遍性的命题:乡村工业是农村 社区发展的动力

世界历史证明,任何国家都要经历工业化、城市化、现代化 的发展阶段。同样,农村社区的发展也要经历一个非农化、工业 化、城镇化、现代化的过程。其中,乡村工业化是由传统农村走 向现代农村的必由之路,无非各地区的特殊情况决定了其具体发 展形式不一样而已。

无论是丹尼尔・贝尔的“后工业社会”理论,还是阿尔温・托 夫勒的“超工业社会”理论,抑或是奈斯比特的“大趋势”理 论,都差不多地认为,人类的几次“文明浪潮”依次是农业社会 文明、工业社会文明和超(后工业社会文明。

发展工业,通过工业化来推动农村社会发展、改变国家面 貌,也是中国许多志士仁人、有识之士的共识。毛泽东同志在 《论十大关系》、《关于正确处理人民内部矛盾问题》等文章中指 出,“在一定意义上说,农业就是工业,要说服工业部门面向农 村,支援农业”,“我国是一个大农业国,农村人口占全国人口的

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80%以上,发展工业必须和发展农业同时并举”。o邓小平同志 一贯倡导要大力发展农村经济,对发展农村工业给予了高度支持 和评价。他说:“乡镇企业的发屐,主要是工业,还包括其他行 业,解决了占农村剩余劳动力50%的人的出路问题。农民不往 城市跑,而是建设大批小型新型乡镇”,“大量农业劳动力转到新 型的城镇和新型的中小企业,这恐怕是必由之路。总不能老把农 民束缚在小块土地上,那样有什么希望?”o

成功地从社会学角度探讨农村社区发展道路的集大成者当数 费孝通先生。1936年,费孝通先生通过对吴江庙港江村的调查 发现,当地经济在蚕丝业改革的推动

下得到显著发展,这就使他 渐次产生了通过发展乡村工业来促动农村社区发展的思路。对江 村的“重访”、“三访”乃至多次访问以及改革开放以来乡镇企业 成功经验的启示,使得费孝通先生更是坚定、发展了这一观点。1957年,他在《重访江村》中记录了粮食的增长和农民副业收 人的下降,呼吁发展乡村副业和工业。1981年三访江村,他看 到乡镇企业推动了农村发展,深深被?激动人心的巨大进步和令 人陶醉的家乡情谊所感染”。在《吴江行》一文中,费孝通明确 指出:“吴江从温饱型经济上升到小康型经济主要是工业化的结 果”,因为只有农村工业化,才能推动农村经济发展、推动小城 镇建设,改变农村面貌。

江苏省江阴市华西村地处江阴鱼米之乡。面积0.96平方公 里,350多户,1500多人。该村在党委书记、集团公司董事长吴 仁宝的带领下,经过30多年的奋斗,发展成为富庶、文明的现 代化农村社区。1998年,该村社会总产值28.7亿元,销售收入 27.61亿元,利税3.61亿元,人均收入9000元。他们既创造了 全国首屈一指的村级物质文明,也建设了具有特色的精神文明, ①《毛泽东选集》,第5卷,第361、400页,人民出版社,1977。⑦《邓小平文选》,第3卷,第238、214页.人民出版社,1993。一

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既有现代的理想追求,也有传统的文化沿承,连续十多年被评为 “江苏省文明单位”,成为“中国农村的希望所在”。

华西人从实践中认识到小农意识和产业单一的局限性,较早 就举起了发展乡村工业的旗帜。他们从小作坊起步,经过工厂、企业、公司、集团等几个阶段;从简单的农机修造到铝型材、铜 型材、钢材、纺织、化工、电子等六大生产系列;从60年代的 几个小厂到1999年的江苏华西集团公司下设的13个分公司和 40多个工厂企业;从农业起家、工业发家到第三产业兴家。用 华西人自己的话来说,华西家家都是富裕户。村民实现了“八有 八不”。“八有”为:小有教(从幼托到中学提供学费,考上大

学 给予奖励,老有靠(男60、女55虚岁享有退休金,每月至少 200元,房有包(民房由集体建筑,病有报(人人有定额医疗 费,工伤全报,购有商(村中有商场,玩有场(各种娱乐场 所,餐有供(有各类档次的餐厅,行有车(30%以上农民家庭 有轿车;“八不”为:吃粮不用挑(集体送粮到户,吃水不用 吊(村里有自来水厂,做饭不用草(家家装有管道煤气,便桶 不用倒(户户有抽水马桶,洗澡不用烧(热水管道通到户,通 讯不用跑(家家有电话,冷热不用愁(夏天空调,冬天暖气, 雨天不用伞(村内有长廊环通。华西的发展历程和取得的成就 说明,由传统型乡村到现代化社区,发展工业是前提、基础和关 键。设想若无工业作铺垫,华西就不可能有这一系列变化,对国 家的贡献,对落后地区的帮助也就无从谈起。

河南省临颍县南街村处于豫中平原,面积1.78平方公里, 全村805户,3130口人,与华西村相比。自然基础较差。华西 位于江南经济发达地区,有务工经商的传统,左邻右舍发展水平都较高,可谓万花丛中一点绿;而南街村地处纯农业区,周邻地 区发展相对落后,但它独辟蹊径成功发展则是一枝独秀。短短十 多年时间,南街村从一个穷困乡村发展到具有26个企业,1.2万职工(其中外来职工1.1万人,年产值17亿多元,农民住公

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寓,实行工资制与供给制相结合发展模式的“共产主义小社区”, 其斐然的成绩就连对该村实行共产主义分配方式持不同意见的人 也不得不承认。

尽管南街人自己认为南街的发展是党的富民政策与毛泽东思 想的光辉照耀。但我们还是认为,坚持抓工业,是南街村发展首 要的和基本的物质保证。与苏南农民一样,南街人较早就领悟了 “无工不富”的道理,他们深知,在传统农业区不结合自己的实 际发展工副业是没有出路的。从80年代起,南街村围绕农副产 品深加工办企业——根据中原地区盛产小麦的优势,办起了方便 面厂、食品厂、啤酒厂;围绕龙头企业上配套项目——以粮食深 加工企业为龙头,配套发展相关项目,如生产方便面等食品每天 所需400多吨面粉,带动了南街村面粉厂的发展;每天需要13万只外包装箱,办起了南街制箱厂;每天需要的500多万只彩印 袋、胶印袋,办起了中日合资的彩印

厂、胶印厂;每天需要运出 运入的近千吨的原材料和制成品,成立了拥有160部汽车的南街 村汽车队。同时,每年生产方便面需要的200多万元的花椒做汤 料,南街村就把自己的地头地边种上了花椒树。为使方便面厂、面粉厂的废料合理利用,他们将其收集后通过加工,电脑配方, 制成混合饲料发展养鸡场;食品厂需要的鸡蛋又是该养鸡场提 供。南街人把这种做法称为一业带动多业上,多业辅助一业兴。就这样,以龙头企业带动其他企业的不断发展,南街村由最初的 传统农业区发展成为一个产、供、销一条龙,农、工、贸一体化 的经济实体,成为闻名遐迩的现代化农村社区。

安徽省风阳县小溪河镇小岗村地处皖东北,南距蚌埠20余 公里,现有90户人家,370口人,与华西、南街村相比规模小、实力弱,但20多年前的惊人之举——率先分田到户大包干,却 使其知名度晓誉天下。在历史上“十年倒有九年荒”的凤阳,小 岗村更是穷得“冒了尖”,1960年饿死6户人家,到1978年只 剩下18户。在“再不救自己就快饿死了”的时刻,1978年春。

农村社区发展道路与模式比较研究

这18户人家开了一个“自救会”,决定冒极大的政治风险分田, 从而开农村改革之先河。地分了,农民的积极性充分得到发挥, 到1978年底,小岗村就获得前所未有的丰收。就是从这一年起, 小岗人彻底扔掉了讨饭棍和要饭篮,过上了温饱的日子。但是, 由于众多原因,小岗村的产业结构20年来基本上是单一的农业, 几乎没有发展工副业,这就决定了该村至今还停留在传统农业社 区,维持着温饱,发展缓慢,不要说与发达地区相比,就是与凤 阳本县其他地区相比,也显得落后了。

以上对华西、南街、小岗三个村的简单描述说明,农村社区 的综合发展,其根本动力在发展乡村工业,单一的传统农业是无 法推动农村社区迈入现代化的。

一个实证性的结论:权威结构是农村 社区发展的保证

乡村工业化是农村社区发展的动力,这是一个几乎无人怀疑 的普遍性命题,然而,为什么在不少地区乡镇企业举步维艰,劳 动力外流,缺乏有序的发展路子,行不成合理 的发展格局?调查 中我们看到,凡一、二、三产业协调发展,综合实力强的行政 村,必定有一个坚强有力的领导班子,其权威结构起到了农村社 区综合发展的保证作用。

马克斯・韦伯认为,有效的统治建立在权威之上,权威有三 种类型:①法理权威(合法型权威,这是一种设有官僚行政管 理班子的合法性统治,取得这种权威的人根据制定规则的合法性 而发布命令;②传统权威,统治者依据传统遗传下来的规则而确 定,对他们的服从是由于传统赋予他们具有固定的尊严,因而其 形式主要为老人统治和地位世袭;③魅力权威,所谓“魅力”, 是一个人之被视为非凡的品质,具有这种品质的人具有超自然、特别是其他人无法企及的力量与素质,因而这种魅力是由被统治

中国社会学会学术年会获奖论文集NO 1(2000・南京 者所承认而决定的。o 本文认为,就目前农村社区而盲,权威是一种来自于法理型 ——乡村政权组织,传统型——家族、宗族体系,人格型——个 人魅力三种基础之上的意志与广大村民的服从。具体说,一为 “组织权威”,代表着乡级政权和村民委员会组织的意志,类似于 韦伯所说的“法理型权威”。二为“传统权威”或“家族权威”, 族内“长老”能成为某一社区的事实领袖,形成该社区的核心。他们或抛开村委会,或与村委会合一,能左右村中一切事务。三 为建立在个人魅力基础之上、与村党组织、村委会相结合的权 威。村党委(支部书记、村委会主任个人有很强的号召力, 是权威的关键和核心;村级组织有很大的凝聚力,是社区发展 的中坚力量。这样的权威结构既有别于传统家族式权威,亦不 同于某些毫无号召力、形同虚设的基层组织权威。从功能上说, 我们可以称之为“发展型权威”,从特征上看,可以视之为“魅 力型权威”,其意志与服从达到辨证的统一。本文探讨的权威当 属此类。

究其结构,这类权威具有几个要素:①有一个众人认可与推 崇的,具有政治远见、经济头脑、奉献精神的组织者、带头人, 这是“魅力型权威”的基础;②有一个具有“造福一村”、“致富 一地”精神,团结一致,特别能工作的战斗集体,这是“发展型 权威”的保证;③领导集体中的每个成员都有较高的来自于实践 的理论,有很强的市场经济意识,思想解放,敢为天下先,善于 在市场经济的海洋中搏击。这是权威得以建立 的组织基础;④绝 大多数村民发自内心自觉接受与维护权威,因为他们从切身体验 中领悟到,富庶发达、文明和谐的社区,丰衣足食、安居乐业的 生活,与强有力的组织与管理紧密地联系在一起,这是权威得以 维持的群众基础。

①参觅马克斯・韦伯:<经济与社会》,上卷第三章,商务印书馆,1997。一一婴苎坠璺塑皂塑睦竺!窭j鸯 华西村崛起的主要原因并不在于其优越的地理环境,而在于 数10年来形成的具有强大权威的领导班子与好带头人。吴仁宝 本人就是一个出身于农民、当过村官、乡官、县官,至今仍领导 着华西的“农民管理家”。我们不从“农民企业家”而从“农民 管理家”的角度来看他,主要是因为无论在理论还是在实践上, “农民管理家”对农村社区综合发展所起的作用要比“农民企业 家”所起的作用要重要得多。从“大跃进”到“学大寨”直至改 革开放,吴仁宝带领华西人苦战数十载,在实践中总结经验教 训,实事求是,科学规划华西村的发展蓝图并上升到理论高度。在共同富裕的道路上,吴仁宝坚持自己不拿全村最高工资、不住 全村最好的房子、不拿高额奖金的“三不”。在长期的实千过程 中,吴仁宝摧拼命的干劲、清晰的思路、高效的业绩和廉洁自 律,在群众中形成了很高的威信,打下了坚实的权威基础。以吴仁宝为首的华西村党委、村委以及集团公司党政企三位 一体,组成了精干高效的领导集体。吴仁宝认为,干部的权威来 自三方面,一是廉洁、二是懂行、三是高度的事业心,在这样的 权威结构中,无论是个人的魅力还是集体的号召力与组织力都得 到了极大的发挥,群众的积极性空前提高,使得华西村“土地变平、道路变宽、村庄变新、人才变多、集体变富、贡献变大、生 活变好、环镜变美”,成为名副其实的富裕村、文明村、示范村。南街村发展的奥秘何在?有人认为南街人能抓住机遇,有人 认为他们把苏南农民所首创的“无工不富”很好地实践在中州乡 村,他们自已则认为是党的富民政策和毛泽东思想的光辉照耀, 笔者则认为,奠若说是南街村领导班子的权威结构使然。

其一,党委书记王洪彬10多年来始终作为普通农民和村民 劳作在一起,和南街村的发展联系在一起,表现出较强的领导能 力,无私的献身精神和敏锐的政治远见。其二,有一个团结奋 斗、特别能战斗的领导集体,在带领全村共同致富的道路上,他 们身先士卒,在市场经济中与群众摸爬滚打;他们严于律己,坚

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信“公生明,廉生威”。群众深有感触地说,这样的党员干部我 们信服、佩服,他们把领导干部看成是致富领路人,自觉接受、维护干部的权威,以至于“夸自己村的干部能夸到眼含热泪”。其三,领导集体有一套清晰的发展思路——贸工农一体化;有独 特的宣传、教育方式——以毛泽东思想教育人,建设共产主义小 社区。他们把个人魅力形成的朴素权威与党组织、行政组织的法 理型权威很好地结合起来。成为南街村发展的动力与保证。

与华西、南街村发展情况不同,无论是当初敢为天下先的大 包干还是现在尚处于传统农村社区的现状,我们似乎还看不到权 威结构在小岗村的作用。因为当初大包于实在是一种历史趋势, 队长严俊昌只是一个召集人罢了,而现在的小岗村尚未跳出落后 农业社区的窠臼,缺乏好带头人则是主要原因。小岗村至今仍然 较为落后恰好可以反证权威结构在农村社区中的重要意义。

从华西村、南街村、小岗村的发展状况我们可以认为,好的 权威结构是凝聚群众,发挥村民政治参与性、生产积极性的基 础,这是促进社区发展的原因之一;领导班子的权威来自于坚定 的政治信念、敏锐的市场经济头脑、长远的发展规划,这是权威 结构促使社区发展的原因之二;领导班子中魅力型和法理型相结 合的权威与村民的接受、维护、发展权威形成良性互动,成为权 威结构促使社区发展的第三个原因。调查中我们看到,华西村、南街村的村民对领导集体评价甚高,亲切地称带头人为“好班 长”,他们以主人翁的态度、积极的参与来支持村党委、行政的 工作,使决策最大程度地民主化、科学化。领导和群众心往一处 想、劲往一处使,形成良性互动,加速了社区发展。而小岗村由 于还没有进行“第二次思想解放”,仍然局限在农业生产上,缺 乏长远发展规划,加之其他人为f的原因,村委与群众的互动不能 展伸。干部的权威无法构成,群众亦不予承认,结果造成缺少核 心力量的事实,直接导致该村发展滞后。由上可见,权威结构在 农村社区发展中的重要作用不容低估。

一 一型垫坠型堕兰墅堕塑墅叠势 一个现实而有趣的论题:农村社区

发展模式探讨

华西村农民从根本上打破小农意识,举起了大富、大农业、大天地的旗帜,稳定农业,发展工业,形成了一条农业起家、工 业发家、第三产业兴家,一、二、三产业协调发展的现代化发展 模式。在管理上,华西村采取的是两手抓、两富有、两结合的发 展模式。即,在抓物质文明的同时,加强精神文明建设;在富钱 袋之同时富脑袋,在致富的同时,狠抓科学文化教育,全面提高 人的综合素质;坚持传统文化与现代化结合,土和洋的结合。可 以认为,华西的一、二、三产业协调并举,两个文明一起抓的发 展模式在我国农村具有较大的普遍意义。

南街村的发展模式在产业结构上与华西村并无差别,也是 一、二、三产业协调并举,无非南街村之工业以农副产品深加工 为主,但在管理模式上,南街村的“意识形态立村”,建立“共 产主义小社区”的实践则显得非常独特。

南街村人认为,致富要靠党中央的富民政策、靠坚定的共产 主义信念、靠战无不胜的毛泽东思想,“毛泽东思想像~轮红太 阳,永远照耀着南街前进”。南街村的分配机制——供给制与工 资制相结合、带有浓郁共产主义色彩的分配模式,决定了南街村 村民的生活资料来源以供给制为主、工资制为辅。目前集体对村 民免费提供大到公寓式住房及室内设施、家具,小到粮、油、水、电、气甚至啤酒、鸡蛋等生活用品。随着生产的不断发展, 供给的范围与水平也在不断扩大与提高,用南街人的话说,他们 已“初步实现共产主义‘各尽所能、按需分配’的原则”。客观 地讲,这一很能体现公平、公正,为南街人引以自豪而又有浓郁 意识形态色彩的分配模式虽说有很大争论,但倒是使得农民衣、食、住、行、生、老、病、死有了依靠,社会化服务与保障使农

中国社会学会学术年会获奖论文集NO 1(2000・南京 民个人完全解决了后顾之忧。

南街村的发展模式有无普遍意义?这是一个较为深层甚至较 为敏感的问题。有人说“南街村的路子是中国农村发展的方向”, 也有人怀疑“南街红旗到底能打多久”，笔者短暂的考察、粗浅 的研究认为,南街人大力发展经济,走农业产业化、乡村工业化 以及共同富裕的道路,与全国农村的发展路子是一致的,具有普 遍意义;但其分配方式、其意识形态特征则在相当长时间里缺乏 普遍意义的根据。

第一,由于马克思认为在共产主义社会消灭了商品交换,因 而作为“共产主义小社区”的南街村自然也要逐步消灭商品交 换,他们正在为村内消灭货币流通而做准备和努力。最为有趣的 是,南街村没有规模稍大商场,仅仅

一、两个小商店为参观访问 者服务——供给制为主的分配方式决定了本村人基本不需要到商 店购物。所以笔者认为,从现代社会学角度看,南街村还不能说 是一个小城镇,充其量只能说是一个农民居住点与农村工副业 区,这样的格局并不能适应农村市场经济发展与现代化建设之要 求。

第二,由于是准“按需分配”以及在此基础之上强调的集体 主义情结与共产主义精神,因而在一定意义上或从另一个方面 看,现代社会的竞争意识就很难扎根。笔者看到,商店、宾馆的 服务员以及~些接待员多了些许计划经济时代的散漫、刻板、冷 漠、被动而少了一些现代社会市场经济中的紧张、灵活、热情、主动,这明显与现代社会不相适应。

第三,由于南街村“自觉抵制资产阶级生活方式”,不跳交 际舞、不唱流行歌曲、不看不健康的影视,而大唱革命歌曲、演 革命戏剧,举行演讲会、报告会,因而整个南街村没有一家卡拉 OK、没有公共娱乐设施。虽然青年和社会公众以自己独特的方 式寓教育于闲暇、娱乐之中,但我们认为,把一些时尚和革命传 统截然分开,并不能说是科学的生活方式,就是从现代社会人们

农村社区发展道路与模式比较研究 的物质文化需求，从人的现代化与人的个性发展来看。也可以认 为是落后于而不是超前于时代的发展。小岗村是典型的家庭分散经营农业的格局，这在当前我国欠 发达地区仍是主要的发展模式。但是，由于产业单一，经营方式 分散，缺乏组织，村民松散，劳力外流，权威结构不能有效建 立，因而极易致使社区发展滞后。虽然家庭联产承包责任制作为 一种基本政策还要长期坚持，但本文认为，在解决了温饱甚至小 康之后，追求社区包括人 的发展在内的综合发展应是我们要达到 的重要目标和面临的紧迫任务。为此，农村基层组织及有关方面 必须结合实际，提升农村发展的目标要求，找准适合自己的发展 模式，在稳定农业的同时大力发展工副业；在富钱袋的同时富脑 袋，提高村民的科学文化素质；在抓生产的同时抓农民教育，提 高其文明程度；在坚持家庭联产承包责任制的同时，加强农民的 组织管理，引导他们关心集体，摆脱落后，走向现代化，使农村 社区发展有质的飞跃。（作者系南京大学社会学系教授）

农村社区发展道路与模式比较 研究——以华西村、南街村、小岗村为例 作者： 周沛 作者单位： 南京大学社会学系 本文链接： http://d.g.wanfangdata.com.cn/Conference_5305411.asp x

第二篇：乡镇社区发展模式和道路比较研究

乡镇社区发展模式和道路比较研究

——以江苏省的三个周庄为例

周沛

2012-10-22 15:30:40 来源：《南京大学学报：哲学·人文社科版》2006年2期第16～

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【作者简介】周沛，南京大学公共管理学院。（南京210093）

【内容提要】 “三农”问题是事关我国现代化建设与和谐社会构建的战略性问题，宏观的“三农”问题必然要通过微观的农村社区发展来加以解决。相对于县域地区和村社社区，乡镇社区更有利于推动农村社区的综合发展。江苏省的三个周庄镇根据自己的条件，形成了独特的发展模式。社区发展模式无优劣之分，关键是切合自身实际，走自己的道路。

【关 键 词】社区/乡镇社区/发展模式/周庄

农民、农业和农村之“三农”问题，是事关我国社会经济发展大局的重大战略问题，始终受到党和政府以及社会各界的密切关注。近年来，学术界与实际工作部门从多学科、多视角对“三农”问题作了较为全面与深入的实证研究和理论分析，取得了丰硕成果。但是，在众多的“三农”问题研究中，以具体乡镇社区发展道路为研究对象并加以比较者尚不多见。本文拟以江苏省的三个周庄为例，对农村基层乡镇社区发展模式作一实证研究。一、一个有价值的研究领域：“三农”问题中的乡镇社区发展及其意义

“三农”问题是个战略性的大问题，宏观上的“三农”问题必然反映和体现在无数的微观农村社区之中，在很大意义上说，“三农”问题要通过具体的农村社区发展来逐步解决。那么，究竟多大区域范围最有利于农村发展呢？从理论和实践看，乡镇社区是一个较为合适的基本区域。如果县域地区的研究是宏观视角，村社社区的研究是微观视角，那么，乡镇社区的研究就是中观层次视角。从中观层次把乡镇社区作为研究对象，对于总结农村社区发展的经验，推动农村社区的综合发展，具有极其重要的理论意义和现实意义。

首先，从空间结构看，乡镇社区是介乎于县域地区与村社社区之间的中观区域，是农村发展较为合适与适中的部分。作为农村社区的基本单元——村社社区，其空间范围狭小、产业结构单

一、经济实力弱小，很难作为一个独立的系统来推动农村发展。作为区分农村与城市的主要区域标志——县域地区，其空间范围过大，政治、经济、社会等要素构成复杂，有较为明显的非均衡性及差异性，很难形成具有特色的县域经济社会发展模式。而乡镇社区是县域地区的重要组成部分，又是若干村社社区的有机集合体，乡镇社区的综合发展，既能带动村社社区发展，也可以促进县域经济发展，所以乡镇社区是农村发展中举足轻重的区域。

其次，从行政区划上看，乡镇管理机构——乡镇人民政府是农村基层政权组织，党和政府的各项政策都要通过乡镇政府的具体工作加以贯彻落实。县级政府的管理范围较大，管理视角和手法亦较为宏观，对于基层农村社区发展的影响力较为间接，必须通过乡镇政府的组织和落实来推动农村发展。尽管一些地区的村级经济有较大规模发展，但是，企图通过以农民居住和交往为主要纽带、以地缘关系和血缘关系为互动基础的自然村和行政村来推动整个农村社区的发展，至少从管理组织结构、管理范围和管理效应来看，是很不现实的。

再次，从社会经济发展上看，只有乡镇社区发展才可以担当起农村社区综合发展的重任。乡镇社区是农村的腹地，是一个以行政建制为基础、以行政村和自然村为主体的区域社会，乡镇社区比村社社区更有利于和县域社区以及周边农村地区在社会经济发展上进行沟通和联系。在大部分地区，限于规模、实力以及其他因素，要求村级社区推动农村社区的综合发展是难以实现的。

尽管有学者及实际工作者认为存在着“弱乡实村”的情况而主张重视村社社区的发展，[1] 但是，笔者认为，中国农村发展的主要目标应该是通过发展第二、第三产业来减少第一产业的比重，通过提供从事工商业的职位来减少农民的数量，提高农民的福利和生活水准，这个目的的达致，不可能仅仅通过村民自治和村民委员会的力量来完成。在市场经济条件下，无论是乡村还是农民，都呈现出明显的异质性特征，社会系统内部的互动程度已非传统的农业社会所比拟。在这种情况下，一个完备高效的乡镇政府机构和相对发达的乡镇经济就是不可或缺的。

那么，如何理解乡镇社区呢？一般认为，乡镇社区有两种界定：一种是以乡镇政府所在地为中心的集镇社区；另一种是以乡镇政府管理区域为范围的整个乡镇行政辖区。本研究所讨论的乡镇社区，是以集镇社区为中心，以乡镇行政辖区为“乡脚”① 的社区。之所以以集镇社区为中心，是因为它是乡镇社区非农产业的主要集中地，是农村城镇化的核心载体，其发展状况决定着整个乡镇社区社会主义新农村的建设水平。之所以把“乡脚”作为乡镇社区的范围，是因为“乡脚”是集镇社区的辐射区域，同时又与集镇社区相互作用，是农村社区发展的重要力量。集镇社区及其“乡脚”的发展过程，也就是“三农”问题的解决过程。二、一个有意义的实证研究：三个周庄的多元化发展道路

为了清楚地说明和证实乡镇社区发展的重要性，我们以江苏省的三个乡镇——昆山市周庄镇、江阴市周庄镇、兴化市周庄镇——作为实证研究对象。之所以选取三个周庄镇，并非出于三个乡镇社区同名的缘故，而是因为这三个周庄都坚持实事求是，有自己的特征与个性，代表了江苏省乡镇社区不同发展水平地区之不同发展道路与不同发展模式；同时，从地区发展梯度上看，三个乡镇社区有发达地区和次发达地区的差别，有较好的代表性；从产业结构上看，三个周庄分别以第一、第二、第三产业为主导产业，有一定的典型性。

1.旅游业和高新技术产业的两翼发展战略：昆山周庄镇模式

昆山市周庄镇是一个具有900年历史的古镇，四面环水，井字型河道纵横镇区，因水成街，傍水筑屋，依水成市，前街后河，河路相间，河、埠、桥、街、店、宅布局适宜，至今仍完整地保存着原有水乡建筑群体独特的格局，被誉为“集中国水乡之美”。联合国教科文组织世界文化遗产保护委员会亚太地区执行主席梁敏之考察了周庄后说：“周庄不仅在江南水乡中第一，而且如此完好地保存也是世界第一。”[2]

尽管昆山周庄有悠久的历史，也出过如明初沈万三这样“富可敌国”的巨商富豪，但是，在改革开放之前，昆山周庄仍然是一个以农业为唯一产业、因四面环水而封闭的落后水乡，一度被称为“苦庄”。改革开放之后，周庄也尝试过发展乡镇企业，然而由于水乡交通不便，发展乡镇制造业的道路明显走不通。他们特地到北京求教于著名学者费孝通先生，费先生根据周庄的历史和自然条件指出，你们要把“苦镇”之“苦”字的草头去掉，在“古”字上大做文章。周庄人豁然开朗，从20世纪80年代初期起，他们就有意识地修复一些古建筑，开始探索和实践“旅游兴镇”的发展模式。1986年，周庄售出了第一张门票，虽然只有几毛钱，但周庄人从中看到了“旅游兴镇”的希望。一系列在国内国际有影响的推介活动，大大提高了周庄镇的知名度，为“旅游兴镇”奠定了良好的基础。20世纪90年代以后，周庄镇着重加强旅游配套设施建设以及景点的开发工作，规划新的行政区域；同时，建立周庄旅游公司，参加全国性的旅交会，努力打出自己的品牌。从1996年开始，周庄每年都举办国际旅游艺术节，其主要活动包括：中国苏州周庄国际旅游节，水乡玫瑰婚典活动，周庄摄影艺术节，“书画”、“旅游工艺品”、“周庄好电视片”、“吴文化”国际旅游艺术节等。最为引人注目的是，2001年在周庄举办了APEC贸易部长非正式会议，国家主席江泽民出席了会议。这些活动使周庄的知名度不断提高，游客慕名纷至沓来，旅游收入逐年递增，成为周庄镇的支柱产业。

旅游业给昆山周庄带来了生机，但是，周庄人清醒地认识到，在市场经济条件下，把旅游作为单一的产业是十分危险的，因此，必须发展现代工业，坚持两条腿走路。1998年，周庄镇党委、镇政府坚持“保护和发展并举”的科学发展理念，提出了“以旅游产业和高新技术产业为两翼”的经济发展模式，即在继续发展旅游业的同时，推动高新技术产业的发展。经过多方考证及市场调研，在有关部门专家和技术人员的帮助下，周庄着手发展以传感器为特色的高新技术产业。这是一个占用土地少、耗费原材料少、附加值较高的项目，其广阔的市场前景保证了销路的畅通。周庄镇政府借助于中科院并与多家研究所协作，新建了12个高新技术企业，拥有26项自主知识产权，其中，国家级重点新产品2项，江苏省高新技术产品12项，江苏省高新技术企业7家，完成江苏省科技攻关项目4个，省创新服务体系建设和国家火炬专项资助项目2个，合作参与实施国家“863”计划项目3个，实施国家、省级火炬计划项目8个，实现科技成果转化并产业化项目15个。所有这些都强有力地提升了周庄传感器产业的科技创新能力和竞争力。2004年，周庄传感器产业销售额达6.5亿元，利税达1.7亿元，累计引进投资15亿元，② 形成了以传感器为主的高科技产业群，成为目前中国第一个民用传感器基地。

坚持“两翼发展”的思路与实践，使得周庄的经济能够平稳发展，二者相得益彰。旅游经济的发展，为高新科技的起步发展提供了资金基础；高新技术的发展，有效地降低了旅游经济的风险。旅游业和高新技术的良性互动极大地促进了周庄镇经济与社会的协调发展，镇民生活福利提高，城镇建设在保护中得到开发。在这几年的实践中，昆山周庄逐渐构建了一个较为完善的社会保障机制，整个乡镇居民真正享有了“病有所医、老有所养、贫有所帮”。昆山周庄的发展模式很好地体现了发展与保护、富民与兴镇的有机结合。

2.现代工业发展之路：江阴周庄镇模式

江阴市周庄位于长江三角洲经济发达地区的中心地带，历史上就有做工经商的传统，手工业和商品交换较为发达。明朝末年其集市已经相当繁荣，清康熙三年周庄设镇，乾隆年间县志称周庄为“东南巨镇”。1949年后，周庄镇有供销社、信用合作社、联合诊所、邮政代办所、棉织社、手工业生产合作社等，教育和服务业得到较大发展。1978年以后，周庄依靠发展乡镇企业，极大地推动了经济社会发展，成为闻名遐迩的明星集镇。目前，江阴周庄镇是建设部小城镇建设示范镇、江苏省卫生镇、小城镇综合改革试点镇、环境与经济协调发展示范镇、江阴市重点中心镇，荣膺“江苏名镇”之称。在江苏省的三个周庄中，江阴周庄走的是一条发展现代工业的道路。

靠发展工业起家的江阴周庄人清醒地认识到，依赖市场的乡镇工业“只有醒得早、起得快、才能跑得稳”。当80年代整个中国的老百姓还在以万元户为羡慕对象的时候，周庄的乡镇企业就实现了跨越式的腾飞。当乡镇企业还处于“火红的年代”的时候，周庄镇的领导就清醒地认识到，短缺经济时代的那种“不怕卖不出，就怕产不出”的“好日子”不会长久。于是，他们狠抓企业上规模、产品上档次、技改上水平、管理上效益，以化纤、橡塑制品、汽车配件、纺织印染等行业为主打行业，瞄准市场，大力革新技术，积极扩大规模，把企业做大做强，使某些企业一跃成为国内主要生产企业，有些甚至成为行业的“单打冠军”。周庄的工业化实现了从过去的遍地开花、设备简单、产品初级的乡镇企业向现代化大企业的转变，从早期的较为单一的资源推动型、投资推动型转向了创新推动型，实现了科技创新、利用外资和资本运作的“三合一聚变”模式：其一，周庄在传统产业技术改造的过程中，注重培养高新技术产业。近3年来，周庄有模塑集团等7家企业成立了科研开发机构，三房巷集团等5家企业与科研院所成立了产学研联合体，十余种新产品获省部级科学技术进步奖及创新项目奖，有8种产品通过省级新产品鉴定和省高新产品称号。通过技术改造和技术创新，周庄的传统产业不断获得新生。其二，在企业发展、科技创新的同时，周庄人大胆吸收和利用外资，推动了企业和全镇经济的高速增长。2004年，周庄镇新增独资合资企业18家，合同利用外资5286万美元，到账外资1983万美元，呈逐年增长的趋势。周庄人认为，他们引进的是外资，消化的是技术，赢得的是市场和竞争能力。其三，资本运作能力较强。作为江阴市第一大工业镇，周庄人不但善于吸引海外投资者的资金，还善于从国内资本市场上吸引资金，聚集资本，形成资本优势，带来高速增长。继江阴模塑集团的模塑科技上市后，三房巷集团也在全国的A股市场中占了一席之地。2003年，周庄有包括三房巷集团聚酯切片在内的8种超亿元项目和一批超5000万元的项目，如此规模的资金投入，充分反应了周庄人的资本运作能力。

“三合一聚变”模式极大地提高了江阴周庄工业发展的实力，推动了周庄镇的社会经济发展。目前，周庄镇拥有工业企业1105家，其中2家上市企业，6家省市级企业集团，拥有纺织、轻工、机械、冶金、化工、建材、橡塑、电子等八大特色产业及十多个门类、600多种产品，产品覆盖全国并远销上百个国家和地区，其中化纤、橡塑制品、汽车配件、纺织印染、人造革、铝塑型材、液压机械、杜美丝等产品华东地区甚至国内已成为行业“单打冠军”。周庄经济总量已连续19年位居江阴乡镇之首，成为江阴市第一工业大镇，2004年完成工业产品销售收入267.03亿元，比上年增长36.41％，应征税金35 726万元，实现工业利税20.07亿元，实现工业增加值52.65亿元，完成工业性项目投资30.33亿元。周庄乡镇工业销售额已连续三年名列江苏省第一，在全省乡镇综合实力百强中排名第6，在全国乡镇综合实力百强排名中位列13。

随着乡镇现代工业的蓬勃发展，江阴周庄镇居民的收入水平和生活质量得到了极大的提高，乡镇居民过上了富裕的小康生活。2004年农民人均纯收入8 672元，城镇人均可支配收入13 702元。由于村集体经济非常发达，大部分村民都在当地的村集体企业上班。在实行企业改制后，村民在集团中还拥有一小部分股份。在集体经济实力比较强的村社社区，农民住上了环境幽雅、排列整齐、设备齐全、别具一格的别墅。最近，周庄镇政府提出了“农业向适度规模集中，工业向园区集中，农民向社区集中”的新的发展思路，以进一步推进乡镇社区的工业化和城镇化进程。

3.坚持“农企对接”道路：兴化周庄镇模式

兴化市周庄镇位于兴化、姜堰、江都三市交界处，与地处苏南发达地区的昆山周庄和江阴周庄不同，兴化周庄地处较为贫困的苏北传统农业社区，如何在稳定农业的同时发展工副业，走富民强镇之路，是他们面临的重要问题。经过不断地摸索，兴化周庄镇走出了一条“农企对接”与“农型工业”的道路，形成了自己的发展模式。

20世纪80年代，当乡镇企业在全国大多数地区发展得如火如荼的时候，兴化周庄也尝试过发展乡村工业。但是，由于地处传统农业社区，远离大中城市，缺乏市场经济的意识，乡镇工业并没有得到很好发展。为此，兴化周庄根据自身特点，对“乡镇工业”的内涵作了符合自己“社情”的界定。他们认为，兴化周庄受外部条件和内在实力所限，无法与苏南的昆山周庄和江阴周庄去比较现代工业发展。兴化周庄必须把乡村工业和农业有机地结合起来，走“农企对接”的道路，即通过农产品深加工、发展农型工业，以农业推动工业，以工业反哺农业，提高农民的经营性收入。通过发展“五个一工程”，即“一朵花”、“一根草”、“一棵麦”、“一粒玉米”、“一棵树”工程，来推动兴化周庄的综合发展。

“一朵花”：周庄镇盛产棉花，种植面积逾万亩。为此，他们建立棉花轧花厂、油籽厂、药棉厂等一系列围绕棉花加工的企业，鼓励农民种植棉花，为棉花加工企业提供原料。“一根草”：以麦草加工纸板。周庄镇双蝶集团主要生产包装纸板，其主要原料麦草就是“就地取材”。该镇农民种植的大麦直接给春蕾集团生产麦芽，而原来一直被认为是废料的麦秸就成为双蝶纸板厂最好的原料。双蝶集团用麦草造纸以后，再以纸板为原料生产包装纸板箱。该企业现已成为苏北地区最大的包装生产企业之一，并拥有苏北地区最先进的七层瓦楞纸板生产线。“一棵麦”：即麦子加工，麦芽生产成为兴化周庄的又一支柱产业。兴化周庄镇有两家啤酒麦芽厂，一家是苏北地区规模最大的正阳麦芽公司，年产量8万吨；另一家是永顺泰麦芽公司，年产量5万吨。这两家企业的麦芽生产，带动了当地优质大麦的大面积种植，不仅全部消化了本镇农民所生产的大麦，而且还吸收了邻近乡镇农民的农产品，不仅直接促进和发展了农村工业，而且也提高了农业产业化水平。“一粒玉米”：把玉米加工成淀粉、再加工淀粉成麦芽糖。“一棵树”：鼓励农民种植意杨为板材厂提供原料，配套生产家庭装潢用的各种线条、木板、装饰板等。这“五个一工程”撑起了“农企对接”的农型工业框架，成为兴化周庄的发展特色。

找准自己的资源优势，以市场为导向，走“农企对接”之路，逐步形成具有地域特色的工业结构体系，已成为兴化周庄工业发展的方向。在发展农业产业化的基础上，兴化周庄工业绝大多数是与农业紧密联系在一起的农产品深加工企业。工业和农业的良性互动，有效地利用了农业资源，提高了农产品的附加值，增加了农民的收入。这种生产模式没有脱离农业，依然受自然条件的制约，尽管不能算是完全意义上的现代工业，但是，按照费孝通先生的说法，这是一种介乎于农业和工业之间的“一点五产业”，③ 具有旺盛的生命力。兴化周庄镇“农企对接”的独特经济发展模式，创造性地走出了一条传统农业社区发展工业的道路，使工业与农业相互促进、相互发展进而改变了全镇的面貌，农民的收入水平也得到大幅度的提升。2004年，全镇实现社会总产值24.8亿元，国内生产总值4.33亿元，名列兴化市第3位；工业总产值7.2亿元，占工农业总产值的72.5％；其中，农产品深加工达3亿元，占工业产值的46％。以农业为基础，以工业为主导的“五个一工程”，托起了一个新周庄。2004年，该镇农民人均纯收入5 328元，其中农型工业的贡献率达60％，正是由于农型工业的发展，兴化周庄成为苏中地区较为富裕的乡镇社区。三、一个值得探讨的问题：乡镇社区发展模式选择和比较

所谓发展模式，就是根据实际情况，走适合自己特点的发展道路，从而获得成功的样式或范式。固定的、统一的模式是不存在的。发展模式在上个世纪80年代讨论乡镇企业时为大家所熟知，一般说来，在农村工业化过程中，一些地区有不同于其他地方的特点并取得了较大成绩者，都被冠于“模式”二字：如以工业为主导产业、集体经济为主体的“苏南模式”；以日用小商品生产和销售为主导产业、个体经济为主体的“温州模式”等。笔者认为，“模式”并非只是一个“样板”含义，就农村综合发展来说，发展模式特指农村社区在经济、社会、文化、管理等诸方面的运行机制和基本特征或特殊形式，是农村非农化、工业化、城镇化进程的具体路子。之所以称之为“模式”，无非是在实践中这种做法较为成功，成了某种类型的经验，而更多的是人们对这种经验模式加以概括、总结、提炼，上升为理性认识。具体看，农村社区发展模式有以下特征：

第一，地域性。社区发展模式特指某一地域社区，具体说是某一村社社区或乡镇社区发展的样式或做法，这种做法从本社区的实践中而来，是本社区的模式，不一定适合其他地区。第二，典型性。模式反映了某社区的发展特征，具有一定的代表性和典型意义。这种典型意义既具有普遍意义，更有其个性特征。若某社区发展路子或样式没有典型性，必然失去模式的特征。第三，示范性。既然某社区的发展具有典型意义，有其发展模式，那么，它自然具有其他社区可学习的东西。当然，这并不是作为“普遍意义”来推广，仅是某种参考、借鉴而已。第四，抽象性。社区发展的内容是具体的、全方位的，但发展模式之本质特征则是理论概括和总结，是揭示农村社区发展当中的规律性内容。

作为农村基层政权单位和农村区域的基本单元，乡镇社区走一条什么样的发展道路，采取什么样的发展模式，对于从传统农村社区向现代农村社区发展，对于社会主义新农村建设，具有极为重要的意义。我国幅员辽阔，受各种条件限制，农村发展的非均衡性很明显，乡镇社区只有找准和抓住自身特色，才能形成适合自己发展的模式。三个周庄镇最关键的就是坚持从实际出发，以市场为导向，因地制宜地找准并充分发挥了自身的优势，形成了鲜明而有个性的区域特色，既促进了经济的发展，又推动了社会的进步。

农村发展道路与模式既受制于具体社区的客观自然历史条件，更取决于人们的主观创造性抉择。实践表明，凡能够根据本地区的实际，正确选择发展模式的社区，社区的综合发展程度就高；反之，不能选择正确的发展模式，或根本就没有任何特点，无任何模式可言，社区发展就必然缓慢，社区发展程度较低。江苏省的三个周庄乡镇社区之所以能够取得较大发展，主要是能够在认清自己客观实际条件的基础上，对本社区的发展规划做了符合实际的研究，摸索出了一条适合自己的发展道路，形成了自己的发展模式。试想，昆山周庄不根据自己的特点发展旅游业和高新产业，而是发展有污染的乡镇工业；江阴周庄不发展高科技的现代工业，而是发展科技含量低的一般工业；兴化周庄不是发展“农企对接”的“农型工业”，而是发展现代工业，那么，他们就丢弃了自身的发展优势，其独特的发展模式不仅无法形成，社区的经济社会发展也将受到极大的影响。诚然，发展模式对于村社社区的经济社会发展也是至关重要的——事实上许多典型的村社社区都有其独特的发展模式，本人也曾就江苏省华西村、河南省南街村和安徽省小岗村的发展模式作过实证研究[3] ——但是，从整个和谐社会构建与社会主义新农村建设来看，乡镇社区的发展模式尤其显得重要，这是由乡镇社区在农村发展中的功能和作用决定的：其一，乡镇社区的地域范围较村社社区大，合适的发展模式对乡镇社区及农村社区发展的推动是村社社区所不能及的。其二，乡镇社区的发展直接推动农村城镇化进程。农村城镇化是整个社会城市化中的重要组成部分，按照费孝通先生的说法，农村城镇化最终要靠“星罗棋布”的小城镇建设来实现。[4] 而小城镇建设和乡镇社区的发展是密切相关的，如何根据自身的实际，选择一个适合自己综合发展的模式，就显得尤为重要。其三，合适的发展模式可以提升广大农民的社会福利水平。农民兄弟是农村改革的肇始者和积极参与者，他们应该能够共享改革开放的成果，他们理应有较好的社会福利水平和完善的社会保障。从福利和保障的社会性来看，乡镇社区的综合发展是免除农民后顾之忧，提升其福利水平之最好的、也是最直接的保证。乡镇社区担负着广大农民生产、生活、保障的重任，为此，一个合适的、行之有效的发展模式是十分必要和重要的。

那么，不同的发展模式之间有无优劣之分？实践证明，乡镇社区发展“模式”具有鲜明的区域性特征，不同的发展模式不可以简单地进行类比。只要符合本地实际，能促进当地社会经济发展的，就是成功的模式。各模式之间可以借鉴，但是不可以移植。尽管单纯从经济社会发展水平上看江苏省的三个周庄之间有较大的差异，但是，我们不能认为三个周庄的发展模式有优劣差异——因为他们都做到了与时俱进、实事求是，都在社会主义新农村建设与和谐社会构建中做出了开拓性尝试并取得了成功。

基金项目：教育部项目“农村乡镇社区综合发展研究”（02JA840006）

注释：

① 乡脚：费孝通先生借用吴江农民的用语。意指以集镇为中心，在集镇辐射范围内的农村社区。（参见费孝通：《我爱家乡》，北京：群言出版社1996年版，第89页）

② 本文的具体数据均来自笔者对江苏省三个周庄的具体调查，下同。

③ 费孝通先生在20世纪90年代中期考察我国中部地区农村时，看到一些地方虽然不具备发展现代工业的条件，但是却围绕农业发展工业，收到很好的效果。他诙谐地把这种介乎于农业和工业之间的产业称为一点五产业。（参见费孝通：《“一点五产业”是条农民致富路》，《领导决策信息》2002年1月第4期）

【参考文献】

[1] 贺雪峰．乡村研究的国情意识．武汉：湖北人民出版社，2004:146—201.[2] 陈益，庄春地，等．九百岁的水镇周庄．西安：西安地图出版社，1997:16.[3] 周沛．农村社区发展道路与模式比较研究——以华西村、南街村、小岗村为例．南京社会科学，2000(10).[4] 费孝通．爱我家乡．北京：群言出版社，1996:51—99.^NU1

第三篇：孤残儿童农村家庭寄养与农村社区发展研究

孤残儿童农村家庭寄养与农村社区

发展研究

摘要：孤残儿童家庭寄养政策是我国在探索儿童福利社会化道路中的一项重要尝试 ,而在农村开展孤残儿童家庭寄养是近几年来在多种家庭寄养模式中发展比较快的一种模式。本文主要通过考察农村家庭寄养模式，来分析和探讨农村家庭寄养模式对农村社区的影响以及农村家庭寄养模式中存在的问题和不足，并提出相关的对策和建议，以期望对当前农村家庭寄养工作的开展和农村社区的发展提供一些有益的启示和帮助。

关键词：农村家庭寄养；农村社区；社区发展

近几年来，开展孤残儿童家庭寄养成为失依儿童福利社会化的一条重要途径。各地福利部门在实践中探索和形成了多种家庭寄养的模式。从地域角度看，中国的家庭寄养模式主要分为农村模式、城市模式和城乡交界型模式。在不同的家庭寄养模式中，在农村开展孤残儿童家庭寄养是多种家庭寄养模式中发展较快且成效较大的一种模式。所谓农村家庭寄养是指将原来由福利院照料的孤残儿童送到经济条件比较好、交通便利的农村地区，由经过严格甄选的家庭负责养育的一种模式。

一、孤残儿童农村家庭寄养对农村社区的积极影响

虽然在农村开展家庭寄养的最初目的更多考虑的是孤残儿童的身心发展，但是研究发现孤残儿童农村家庭寄养模式客观上也对农村社区产生了重要影响，并形成了一种集合的社会效应，促进了农村社区的进步发展，主要体现在以下方面：

（一）孤残儿童农村家庭寄养的开展促进了农村社区基础设施的建设和发展。一方面，为了支持农村家庭寄养工作，当地政府或民政部门会对已开展家庭寄养的农村社区提供一些政策支持，比如帮助他们修建道路、建公共浴室等，政府和民政部门的这些政策支持为农村社的基础设施的建设和发展提供了重要保证。另一方面，为了给寄养儿童提供良好的生活环境和条件，社区本身也会关心本社区环境和条件的改善，主动增加对基础设施建设的投入，大力促进本社区基础设施建设的完善和发展。因此，在外部政策支持和内部动力驱动下，农村寄养社区的基础设施建设得到了快速发展。

（二）调动了农村社区闲散劳动力资源、增加了农村社区居民收入。随着产业结构的调整和经济的发展，农村社区的剩余劳动力越来越多。而农村家庭寄养模式的推行，则大大调动了农村社区的闲散剩余劳动力资源，尤其是女性劳动力资源，既为她们提供了就业机会，又满足了众多家长奉献社会、参与社会劳动的愿望。同时，这也增加了他们的收入，促进了当地经济的发展，达到了农村剩余劳动力就地转移和增加农民收入的双重效果。

（三）增加了社区居民的联系，增强了农村社区的凝聚力

为了解决各自在家庭寄养中遇到的困难和问题，寄养家长会主动地向其他寄养家长就寄养儿童的康复和教育等问题进行交流和学习，这就打破了农村居民

“关起自家门，做自家事”的封闭隔绝状态，为了共同的目标---做好家庭寄养工作而凝聚和团结起来。同时，家庭寄养工作指导中心也会对寄养家长进行定期或不定期的教育和培训，这就为平日整天为赚钱而忙碌奔波的村民们提供了见面、沟通和交流的机会，增加了感情的联络，增强了社区凝聚力，同时也提高了村民自身的素养。

（二）有利于培养良好的社区文化，促进社区精神文明建设的发展。

孤残儿童进入农村寄养家庭不仅使我们中华民族抚慰救助、乐善好施的传统美德得到了彰显，而且还形成了农村社区的新风尚，培养出了良好的农村社区新文化，形成了各具特色的“家庭寄养文化”，如济南唐王纸坊村的“爱心献给孩子，关心送给家长”的社区寄养文化。此外，为了更好地对寄养儿童进行康复训练和学习教育，寄养家长们会主动参加有关儿童康复及教育的培训和学习活动，努力提高自身素养，增加自己的科学文化知识，出现了“寄养儿童要教育，寄养家长要学习”的社区新貌，形成了其乐融融的社区氛围，促进了社区精神文明建设的发展，同时也有利于社会主义和谐新农村的建设和发展。

二、农村社区在孤残儿童家庭寄养中存在的不足和问题

虽然在农村社区开展孤残家庭寄养不仅具有独特优势，而且也能促进农村社区物质文明和精神文明的双重发展，但是与城市家庭寄养相比，农村社区在孤残儿童家庭寄养中也存在一些问题和不足，主要体现在以下几个方面：

（一）农村社区资源相对较少，不利于孤残儿童的康复、教育与成长。与城市社区相比，农村社区的政治、经济、教育、文化等资源相对较少，基础设施建设不完善，相关配套服务不足，这直接影响了寄养儿童的康复和教育。例如农村教育机构缺乏特殊儿童教育的能力，很难接受孤残儿童上学；很多农村社区没有取暖设施，冬日儿童的取暖问题得不到解决；农村的医疗设备不完备，医疗条件差，寄养儿童享受不到良好的医疗服务等。但是，由于受到当前中国国情的限制，农村社区资源少的问题又不能在短时间内得到解决，这将无疑对农村家庭寄养工作的顺利开展造成巨大障碍。

（二）农村社区居民整体文化水平低，不能很好地满足孤残儿童的康复和教育需求。

调查发现，农村寄养家长对寄养儿童受教育的期望值明显低于城市，导致家长对儿童的教育重视程度不够或者教育投入不足。此外，农村寄养家长往往知识水平有限，缺乏一定的专业知识和技能，因此并不能很好地掌握一些对孤残儿童有利的康复知识和技能。再次，由于农村社区居民的整体文化水平也不高，因而也就不能为寄养儿童的成长营造出良好的文化氛围和环境。总之，农村社区居民文化水平不高、对儿童受教育的期望值低、专业知识不足成为目前制约农村家庭寄养进一步发展的瓶颈。

（三）农村社区收到的社会支持来源少、形式僵化、内容浅显。

目前农村社区收到的社会支持主要来源于家庭寄养指导中心等福利机构，而来源于企事业单位、慈善组织、社会团体、科研机构的社会支持很少，造成了整体社会支持力度不够的困难局面。此外，社会支持的内容浅显、形式僵化，主要是物质支持和经济支持、而情感支持、政策支持等较少。再次社会支持缺乏系统性，主要是针对寄养儿童的支持，而对农村社区、对寄养家长的支持不足，而且

在时间上也不够及时，缺乏实用性。这些情况的存在制约着当前农村家庭寄养工作的发展。

三、一些建议和对策

针对以上农村社区在孤残儿童家庭寄养中的问题，我认为应该从以下几个方面来解决这些问题：

（一）鼓励社区居民参与，提高农村社区自我增能的能力。

家庭寄养工作不仅仅是寄养家长的事情，而是整个社区的事情，需要全体社区居民的参与。社区居民参与是社区自我增能的重要途径和方式，也是家庭寄养工作取得成功的的重要保证。因此我们必须通过提高居民的社区参与来增强社区自我发展的能力，以此提高农村家庭寄养的服务水平。我们可以运用媒体、板报等方式让农村社区居民了解到家庭寄养的基本状况以及开展家庭家养的意义。通过宣传教育来增强居民对家庭寄养的认知和认同，让更多的非寄养家庭参与进来，这既是对家庭寄养工作的支持和帮助，又是对寄养家庭的监督和约束，有利于农村家庭寄养走向规范化和制度化的道路。

（二）建立广泛的社会支持网络，充分挖掘潜在的社会资源。

农村环境相比闭塞，社会支持资源少，为了保证孤残儿童农村家庭寄养的开持续发展，需要社会各界多方面的参与支持，需要建立起系统的社会支持网络。随着家庭寄养专业化的发展，开发整合家庭、社区和社会中的专业资源，为寄养家庭提供各种专业性支持，满足寄养儿童和寄养家庭的各种需要，已成为构建和完善农村家庭寄养社会支持网络的重点。尤其是要充分挖掘和利用现有的主要来源于政府、慈善组织、科研机构、各类社会团体和服务组织等方面的社会资源，增加农村家庭寄养的社会支持力度，例如积极宣传家庭寄养的社会意义，挖掘社会工作志愿者，组建一支多学科的专业性的志愿者队伍，让寄养家庭得到全面的、及时的帮助。再比如，取得高校大学生志愿者的支持，开展一系列主要针对家养家庭的丰富多彩的社区活动，缓解寄养家长的紧张，减轻他们的压力，为他们提供情感支持等。

（三）加大对农村寄养家长的培训力度，使农村家庭寄养工作逐步向专业化道路发展。

针对农村寄养家长掌握的专业知识和技能少以及寄养儿童受教育程度低的现实情况，儿童福利机构和家庭寄养指导中心除了加强对寄养家庭的筛选和走访巡查外，还必须进一步加大对寄养家长的培训力度，建立寄养家长培训制度，定期给他们组织专门的儿童康复和儿童教育的培训。在有条件的农村社区，还可以组织家庭寄养小组的组长或负责人到其他地区或机构参观学习，全面提高家养家长的文化素养和家庭寄养服务的专业知识水平，增加对他们的工具性支持，以更好地满足寄养家长和寄养儿童的需要。

总之，农村孤残儿童家庭寄养模式使家庭寄养与农村社区通过相互作用、相互影响、形成了一个有机整体，取得了孤残儿童、福利机构和农村社区等多方共赢的效果。但是，农村社区在开展家庭寄养工作的过程中还存在许多的不足和问题，因此还需要我们对农村家庭寄养模式与农村社区发展问题进行更多的探索和研究，这无论是对儿童福利事业的发展还是对农村社区的发展都有重要的意义。

参考文献：

[1]吴鲁平.家庭寄养：动机与绩效．北京：社会科学文献出版社，2005．

[2]吴鲁平.孤残儿童家庭寄养效果的实证研究[J].青年研究,2005(6).[3]王彦斌.家庭寄养模式研究[J].社会福利,2004(4).[4]王晨光.农村家庭寄养模式探究[J].中国民政医学杂志,1999(11).[5]乔先华等.孤残儿童农村家庭寄养模式研究-以青岛胶州市东张应村养护基地为例[J].中国民政,2003(7).[6]赵锦云.构建转型时期农村家庭寄养新模式[J].社会福利，2006（5）

[7]陈源茂.我国孤残儿童家庭寄养几种模式[J].社会工作，2005（8）

[8]周焕龙.北京市孤残儿童家庭寄养的路径选择[J].社会福利,2003(9).作者简介：张洪霞，山东大学哲学与社会发展学院06级社会学硕士研究生。

第四篇：以学生为主体的职业教育教学模式研究

“以学生为主体的职业教育教学模式研究”开题报告

各位领导、专家、老师们：

本课题于2006年1月9日申报批准被列为辽宁省教育科学“十一五”规划课题第20项（见辽教函

[2006]8号文件）。经过筹备，今天正式开题了。现在，我代表课题组向参与课题教师做开题报告，提请各位教师讨论，并请上级领导及专家多提宝贵意见。

一、目的与意义

我国的中等职业教育虽然也有几十年的历史，但由于受传统教育观念的束缚，特别是近几年，没有上普高分数线的初中学生，甚至不用参加中考的学生都可以进入中职学习，他们掌握初中基本知识的贫乏都超出了我们想象，在以知识论为核心的整齐划一的教育模式体制中，师生间缺乏充分理解与沟通，学生缺乏合作意识与交往技能，适应社会的能力较差。如何对这些学生有效地实施教学工作，为我们提出了新的研究课题。由于我国现代意义的职业教育办学历史较短，包括以学生为主体教学模式自身在内的教学各个环节正处于摸索之中，教学模式构建的具体操作过程存在诸多实际问题，亟待解决。因此，以学生为主体的职业教育教学模式的研究，就成为我们教学研究部门和一线教学人员的重要课题。

一直以来，我国中等职业学校教学模式的变革速度慢，无论是教材还是课程设置、教学方法，基本上沿用传统模式，教材讲究系统性和逻辑性，注重理论基础而忽略实践，新技术不能及时更新；课程设置保守，无法与日益发展的社会需要同步；教学方法停留在应试教育的思路上。这样一来，学生学得枯燥，教师教得艰难，大家都感到无所适从。近年来，锦州市的中等职业教育有了很大的发展，在教学方法改革方面也进行了多方的探索，但至今还没有形成一个较为完善、科学的中等职业教育教学模式。但从教学上看主要有两种组织形式，一是沿用老中专模式的普通中专的教学组织形式，二是用普高的模式作为教学组织形式的职业中专和县区的职教中心。在国家要求中等职业学校逐步实行弹性学制和学分制的背景下，我国对未来社会人才素质，特别是培养实用性、应用性人才提出了更高的要求。因此必须对原有的不合理的职业教育教学模式进行改革。这就要求在主体教育理论指导下，以学生为主体，构建能适应现代教育发展需要，促进生动、活泼、主动发展的新的职业教育教学模式。

二、研究现状与趋势

1．国内

多年以来国内外学者对此问题进行了广泛的研究。我国有着悠久的教学理论研究历史，回顾我国教学模式的发展历程，从孔子到陶行知提出了很多种教学模式，从春秋战国到两汉，以至唐宋，出现了许多知名教育家和享誉中外的教育理论家。国内学者从社会心理学、教育社会学、伦理学等不同角度，对教学模式进行了理论研究，并开展了“协同教学”、“合作学习”等实验研究。从我省的同类研究来看，对中等职业教育教学模式研究上没能形成共识。从我市各中等职业学校的教学现状看，只有改革目前的教学模式，培养学生的技术应用能力和综合职业素质，才能为学生个体发展需求和社会人才需求找到一个平衡点。

2．国外

国外在教学模式研究上也有很多，从美国的杜威到布鲁纳，还有奥苏伯尔为代表的意义接受教学模式：斯金纳为代表的程序教学模式；以罗杰斯为代表的非指导性教学模式等。他们的特点是打破了教学模式单一局面，开始走向多样化。教学理念从以教为中心走向以学为中心，从认知目标走向兼顾情感目标，从掌握知识走向探究知识，从归纳走向演绎。

三、概念的界定

以学生为主体，就是在先进的现代教育理论指导下，构建能充分发挥学生在学习过程中的主动性、积极性、创造性的学习模式，使学生成为学习的主体和知识意义的主动建构者，而不是外部刺激的被动接受者和知识灌输的对象；教师则成为课堂教学的组织者、指导者、学生建构意义的帮助者、促进者，而不是知识的灌输者和课堂的主宰者。

教学模式是人们对教学过程的或然性特征的简化形式。有效教学模式兼容以下三种特征：一是促使学习者积极地参与教学过程，强调教学过程的有效性；二是遵循明晰的教学步骤、程序，强调教学过程的可操作性；三是以关于学习、行为和思维等理论为指导，强调教学过程的理论性、先进性。

教学模式是教学过程的一种简化形式，可以用语言、程序图和案例等方式表达出来。如果用这些方式很难表达出来，就很难称作为教学模式。

教学模式跟教学方法不同，教学模式是教学方法的上位概念。教学模式是由教学理论通向教学实践的桥梁。教学模式既有理论基础，又有可操作的程序，还能保证学生积极参与教学过程。而教学方法强调的是教学活动所采取的方式、手段或遵循的途径等。相对而言，教学模式涉及教学过程的更宽泛的范围，包容性大，理论性强；而教学方法涉及教学活动的范围狭小、单一，实践性特征更浓一些。

教学模式的最显著特征是，在教学理论与教学实践之间能起到桥梁作用。这一特征则应该成为检验教学模式的重要标志。不应该把教学方法随意提升为教学模式，所以不同时具备教学模式的三大因素，就不应该称作教学模式。比如，不依据多元理论，只依据一句名言、一条语录而设计的出来的‘模式’，不应该称为教学模式；又比如，虽然有理念、口号，但没有操作性、人们无法操作的东西，不应该称其为教学模式；再比如，师生不能发挥创造性，只能使教学过程僵化、死板的程序，不应该推选如此教学模式。

四、研究的理论依据

1、现代教育思想的指导：主要包括素质教育、终身教育、创新教育、四大支柱教育以及新课程改革的要求等。

2、现代教育理论的指导：主要包括自主学习理论、认知主义学习理论、建构主义学习理论、人本主义学习理论等。

五、研究的主要内容

本课题的研究包含了两个方面：理论研究和实践研究。通过对我地区中等职业学校教学的现状分析，运用现代教育教学的相关理论，重在教学实践活动中模式的实践与总结，总结一整套适合我地区的职业教育教学的方法和模式。

（一）以学生为主体的职业教育教学模式的理论研究

1．国内外以学生为主体的职业教育教学模式发展的简单回顾。

2．当前我国以学生为主体的职业教育教学模式改革的经验、问题及其发展趋势。

3．以学生为主体的中等职业教育教学模式与普通高中教学模式的比较分析。

4．以学生为主体的职业教育教学模式的具体方法研究。

（二）以学生为主体的职业教育教学模式实践研究

针对传统教学模式的优缺点，从我市三类学校（普通中专、职业中专和县区职教中心），按照不同学科和不同专业，对学校的教学分别进行实验，从目标、内容、形式、方法、水平等方面总结和建构一系列以学生为主体的职业教育教学模式。主要从以下几个方面进行研究：

1．在我市范围内社会对中职人才需求的多样化和不同学生层次的知识结构、能力优势、学习需求的调查研究。

2．中职学校教学方案的设计与实践的研究。

3．中职学校教学过程（提问、教学内容、练习、实践、评价）研究。

4．中职学校不同学科、专业教学模式的研究。

五、研究的主要方法

本课题以文献法、调查法、行动研究法为主，辅以理论研究和个案研究。

1．文献法：根据一定的研究目的，收集和分析书面或多媒体资料，查阅有关以学生为主体的职业教育教学的模式，检索国内外已有的科研成果，重视继承和借鉴，为研究提供必要的依据。

2．调查法：运用特定的方法和手段从学校和企业中收集有关的信息资料，并对其做出描述和解释，具体可通过访谈发现问题、总结经验、提出对策。

3．行动研究法：选择一批不同类型的学校，根据本课题的理论框架，结合各校的实际情况，进行课题的实证研究。通过实践，把理论研究和实际工作有机结合，对研究成果进行必要的验证，边研究，边实践，边总结，边提高。

首先集中进行理论研究，然后由专家、教研员、一线教师通过互联网进行远程网络研讨，三位一体合作对实验班的课程进行教学设计，对实施的教学过程进行拍摄录像分析，通过电邮、电话等手段进行远程交流和指导，及时调整研究过程中的偏差，记录成功的经验。

通过两个学年的行动研究，及期末和期终实验班和对照班的测评数据，进行过程性评价和定性分析，总结出研究经验，以论文的形式形成研究成果，并把优秀的教学案例、学生作品展向广大教师推广和借鉴。

六、研究的步骤与成果

本课题研究从2005年12月起至2007年12月结束，历时2年时间，整个研究过程分以下几个阶段：

1、申报准备阶段

提出课题、组织实践、论证阶段：2005年12月，成立课题组，讨论课题研究计划，明确任务与分工，做好思想发动动员工作。开展调查、调研工作（查阅文献、学生基本情况）。

2．专题研究阶段

2006年1月—2006年12月，学习掌握有关理论、搜集有关文献资料、写出综述。

3．深入研究阶段

2006年12月—2007年8月份实验课全面铺开阶段，主要包括各子课题的深入研究、教学模式改革研讨、教案设计、撰写论文等。

4．总结成果阶段

2007年8月—2007年12月，主要进行综合研究分析，相关资料汇编等，形成经验出成果，参与课题组老师根据实验效果各自撰写实验效果报告、制作《以学生为主体的职业教育教学模式研究》 VCD 光盘，形成报告送省验收。

七、课题组成员

研究指导顾问：丁锦辉（锦州市教师进修学院院长、特级教师）

沈艳华（锦州市教师进修学院副院长、高级教师）

课题主持人： 秦跃成(锦州市教师进修学院职成部主任、高级教师)

课题组成员： 见附表

结语：本课题任务艰巨，意义重大，只要大家扎实工作，刻苦钻研，勇于探索，开拓创新，我们一定能够按照预期的目标圆满完成研究任务，多出成果，出好成果，为推动我市职业教育的发展做出应有的贡献。

谢谢大家！

秦跃成2006年12 月20 日

第五篇：以EVA为基础的人力资本收益分配模式研究

以EVA为基础的人力资本收益分配模式研究

刘晓英

【摘要】人力资本作为一种生产要素不断地为企业创造了新增价值,具有资本属性的人力资本应该同物质资本分享企业所有权,参与企业剩余收益的分配。本文在对现行人力资本收益分配模式进行评述的基础上,确定人力资本分享的企业剩余是经济增加值(Economic Value Added),并构建以EVA为人力资本参与分配基础的收益分配模式,以期对我国企业的实践提供新的思路与启示。

从传统收益分配理论来看,企业的剩余收益分配的主体是企业的财务资本(或物质资本),随着知识经济的到来,人力资本凭借其独有的“资产”特性使其参与企业剩余收益分配成为必然。科斯的交易费用理论,威廉姆森的人力资产专用性理论及詹森和麦克林的委托代理理论及人力资本收益理论等从各方面论述了人力资本产权的确立可以使企业效益最优。要实现人力资本对企业剩余收益的分配权,就必然有适应的分配模式和具体的计量方法。国内外学者在实践中提出了一系列人力资本参与剩余收益分配的模式,如经营者股票期权(ESO)、员工持股计划(ESOPs)、期股、股票增值权、虚拟股票等分享形式。本文在国内外研究的基础上,构建以经济增加值EVA为人力资本参与分配基础的收益分配模式,以期对我国企业的实践提供新的思路与启示。现行人力资本参与企业收益分配主要模式评述

1.1 年薪制

年薪制是以为单位决定工资报酬的制度,并视其经营成果发放风险收入的工资制度。我国实行年薪制的情况一般是把经营者收入分为基薪和风险收入两部分,主要根据企业经济效益水平、经营规模、本地区和本企业职工平均收入水平等因素确定;风险收入则以基薪为基础,与企业业绩挂钩。年薪制有两个重要作用:使经营者的利益独立于出资者和劳动者之外,有利于保护出资者的利益;其次,年薪制对经营者具有激励作用,有利于企业家队伍的形成和壮大。但年薪制也存在一定的问题: 一是经营者年薪实行封顶保底的做法,使得年薪制度的激励效力大打折扣。另外,业绩指标的考核,主要进行的是纵向对比的方法,容易产生“鞭打快牛”现象;二是没有配套的长期激励措施,导致经营者行为的短期化,加之缺乏严格的考评制度,经营者可通过操纵利润指标来增加自身收入。

1.2 股权激励

经营者股权激励就是让经营者持有股票,使之成为企业股东,将经营者的个人利益和企业利益联系在一起,以激发经营者能够通过提升企业的长期效益增加自己的财富,这是一种对经营者进行长期激励的方式。股权激励具有下面的作用:股权激励有利于减少代理成本,使经营者成为企业股东或激发他成为企业股东;股权激励有利于减少经营者的短期行为,提高企业长期效益;股权激励使经营者获得企业不断增长的长期收益,有利于更好的留住人才,吸引优秀人才。这主要在企业创建或改变主要业务时,企业常常会授予员工股票。

1.3 股票期权

股票期权就是给予经营者在未来的一段时间内按预定的价格(行价权)购买一定数量本公司股票的权利。股票期权具有下列特点:股票期权是一种权利而非义务,股票期权只有在行权价低于当时公司股价时才

有价值,股票期权是公司无偿赠与经营者的。经营者股票期权具有激励、吸引和留住经营者三大作用。具体来说经营者股票期权的激励作用表现为:减少代理成本,激励经营者努力工作,使其追求长期收益。但股票期权制存在的缺陷有:从股票期权与企业经营绩效关系看, 股票期权衡量的是企业经营管理的绝对业绩,而不是比较相对业绩。而没有比较相对业绩,那也就失去了对经营者的激励意义。期权制度以完备的股票市场为外部条件,股票市场存在较大的噪音,股票价格受到了许多因素的影响,其中只有一部分与企业经营者的行为有关。期权制度在资产封闭且没有市场定价的情况下难以实施。因此在股票期权的运作过程中容易产生“信息不对称”的现象,使得股票期权制度的运作绩效欠佳。人力资本收益分配的基础——EVA

无论是年薪制还是股权、期权激励,都只不过是收益分配的一种实现模式,模式的组合可以解决企业对经营者的代理成本、长短期利益、管理权大小的问题,在实际应用中对不同层次的人力资本采用不同的模式组合之前,有一个根本性的问题需要解决,即分配的计量问题。以上的分配模式的分配基础或以企业取得净利润或以企业的股价,由于有人为操纵利润和股市“噪音”,都不能公允体现人力资本的贡献价值。而美国Stern Steward管理咨询公司提出的经济增加值(Economic Value Added)是剔除了所有资本成本(物质资本和人力资本)后的剩余,是基于剩余收益对公认会计原则(GAAP)按对稳健会计影响的调整、防止盈余管理的发生、消除过去会计误差等目的进行调整后的产物。其计算公式如下:

经济增加值(EVA)=税后净营业利润(NOPAT)-全部资本成本

其中税后净营业利润=(利润总额+利息费用)×(1-T)+会计调整项目,T为所得税税率;全部资本成本=税后债务资本成本+股权资本成本+会计调整项目(约当股权成本);加权平均资本成本(WACC)=债务资本和股权资本的加权平均成本。

EVA作为人力资本收益分配计量基础的最大特征其一是企业扣除人力资本所有者必要资本回报(固定收入)和物质资本所有者必要回报(资本必要报酬)后可供两类资本所有者分配的剩余收益,是企业新增的价值,对人力资本所有者而言,经济增加值的有无以及经济增加值的大小体现了人力资本贡献和价值的多少。其二是人力资本的经营者和所有者的利益趋于一致,促使企业的经营者站在所有者的角度思考问题作出决策,人力资本只有凭借自身的努力不断地创造新增价值,其自身才会获得其贡献收益。基于EVA人力资本收益分配模式的构建

模式的构建需要在以下目标之间进行平衡:一是人力资本与物质资本的利益协同。要使人力资本获得的薪酬随着其创造财富的多少而变动。二是财富杠杆效应,对人力资本的奖励要有足够大的弹性,鼓励其为企业长期工作,承担风险。三是控制股东成本,把管理薪酬成本控制在能使当前股东财富最大化的范围之内。主要的模式有:

3.1 EVA红利计划

3.1.1 XY红利分配计划

红利=x×EVAt+(y×△EVA)(0 该计划适用于增长缓慢、步入企业生命周期衰退期的行业,如纺织工业企业尤为适合,因为这类企业在正常情况下只能获得行业平均利润,EVA均值始终在0左右徘徊。该方案旨在充分调动如纺织行业这类企业中管理者的积极性,使EVA大于0,并能逐年上升。对于EVA值是正数的企业来说,该计划中的Y值可以创造出强有力的激励效果,而公式中的x系数可以为企业提供竞争性薪酬水

平。此外,该方案还充分考虑到企业为EVA负值的情况下,用EVA的改善量来衡量管理者的业绩,因此,就算企业处于亏损状态,但只要管理者不断降低亏损的程度,也是会受到奖励的,这对于效益不佳的企业来说无疑是具有积极意义的。但这样将使企业的激励成本大幅增加。

3.1.2 EVA目标红利计划

每年应发红利的计算:红利=目标红利+y%(△EVA-EI);

目标红利可根据已往的EVA值由人力资本与物质资本所有者谈判而定,△EVA=EVAt-EVAt-1;EI为预期的EVA增量,该计划的原理在于为人力资本提供无限的发挥潜力的空间,激励其超过而不是仅仅达到股东的预期。如果人力资本完成了按投资市场价值核算与资本成本一样的投资回报(预期的EVA增量水平),就可以获得目标红利;而如果人力资本超额完成了上述EVA增量水平,就可以获得超额收入。反之,会低于目标红利。这种依据EVA增量值所计算的红利额与早期的红利计划相比,不仅提高了激励效果/成本的比率,而且扩大了红利计划的适用范围(EVA值为负数的企业也可应用)。最重要的是人力资本收入的多少与对股东预期EVA增量水平的完成情况紧密联系起来(超额EVA增量是股东财富创造的最终衡量标准),实现了激励机制的双重目标:人力资本与股东的利益协同、高水平的财富杠杆。该计划的实施要设立红利银行,即把当期红利计酬与红利支付分离开来。每位人力资本都拥有一个红利账户,红利收入总额被存入红利银行,红利的发放额是依据红利银行的收支平衡状况而不是当年应得的红利数额确定的。通常红利银行的支付规定是:如果余额为正数,则支付余额的1/3。当红利余额为负时,则不进行红利分配。如果人力资本中途离职,则其在红利银行中的余额将被核销(除非经营者是正常退休);如果今后EVA下降,可以用红利库中的资金弥补损失。采用这种红利储蓄方法,人力资本所获红利上不封顶,同时承受业绩下降带来的风险,使人力资本有足够的动力站在所有者的立场上来关心企业业绩的改进。同时,通过储蓄红利将经营者的红利进行递延发放,既可以平抑红利支付的高峰和低谷,同时对于获得EVA的人力资本来说着也是一付“金手拷”,因为辞职就意味着将失去红利银行中的那部分奖金。该计划适用于稳步增长的成熟行业,如交通运输、制造业、能源类企业,并适应于管理技术层的人力资本和经理人人力资本。

3.2 基于EVA红利的股票期权收益分配模式

在EVA红利银行制度中,人力资本EVA红利中的很大比例预留在了红利银行,这剥夺了人力资本对预留红利的支配权。为促使人力资本从企业战略发展的角度去管理企业,探索出一种将股票期权的授予与EVA红利的发放相结合的方式。即股票期权的发放以红利发放为基础,每一个高层经理人员除了获得现金红利外,还可以获得一定数量的股票期权,得到的期权数量取决于EVA红利的数量。其当年获授的股票期权数量可用下式计算:

授予的股票期权数量=EVA红利额×期权调节系数/股票期权行权价格

获得股权收益=(行权日的股价-股票期权行权价格)×授予的股权数量

其中,期权调节系数可根据企业的实际情况及行业平均状况确定。在设计行权价格时还应注意,股票期权的行权价格应随着股权资本成本的逐年上升而上升,上升幅度等于股权资本成本减去红利分配(股息率)、再减去人力资本因持有期权无法分散风险而进行的少量调整。不断升高的行权价保证了只有在股东获利的情况下,人力资本才能获利,以避免股票期权在经理人还没有为股东创造价值之前就对其进行奖励。股票期权的授予与EVA红利的发放相结合的方式改变了以往企业大多只在聘用、升职等时候才一次性授予大量股

票期权的做法,股票期权按照基于EVA衡量的业绩来授予,持有股票期权的经营者只有使股票价格的上升幅度超过股权资本成本时,才能获得期权带来的收益,从而提高了整个激励制度的杠杆化程度。

3.3 基于EVA红利的虚拟股票期权收益分配模式

由于实施EVA股票期权需要参考股票市场价格,而我国现行大多数企业并非上市企业,没有现成的股票价格可以利用,再加上我国股票期权在实施过程中存在的制度上和法律法规上的障碍,因此,在这种情况下就要采取变通的作法。借鉴股票期权的设计原理、特性与操作方法,设计出一种将EVA与虚拟股票期权相结合的股权激励模式:EVA虚拟股票期权。其与EVA股票期权的主要区别就是:企业在授予人力资本股票期权时,只是在企业内部按授予数量额外虚构出一部分股票并在账面上反映,人力资本并不真正拥有在未来某一时间按某一执行价格实际购买企业股票的权力,只有按现金的形式获得其拥有的虚拟股票在账面上增值的部分。具体做法为:每一在制订股权激励计划时,首先假定虚拟股票期权的基础价格为p0(可参照公允价值),以后各年的虚拟股票期权的价格按照经营者为企业创造的EVA增加值而定,其增长率可设定等于EVA增长率。根据此原理,假定虚拟股票的价格在上一年的基础上增长率为gi,则:pi=pi-1×(1+gi)(i≥1)

其中,gi= EVAt-EVAt-1 / EVAt =△EVA / EVAt(i≥1);

授予的虚拟股票期权数量=(EVA红利额×期权调节系数)/Pi

获得股权收益=(行权日的股价-执行价格)×授予的股权数量

虚拟股票期权的设计采取每年发放,分段执行的方法。在约定的行权时间和行权条件满足时,获授人就可以向企业要求以现金的形式兑现,行权价格为授予时的虚拟股票价格,每股获利即为兑现日与授予日虚拟股票的价格增值部分。如果获授人在约定的行权时间到来之前离开企业,或达不到行权条件,则虚拟股票期权将被取消。EVA与虚拟股票期权相结合,首先,实施虚拟股票期权不涉及企业股票的买卖,不要求企业扩充股本实际发行股票,也不需要在企业内部形成库藏股或回购股票来保证计划的实施,从而解决了股票的来源问题;其次,通过EVA来安排激励制度,可以不受资本市场有效性的影响,减少市场炒作和证券市场风险;最后,由于人力资本并不实际持有股票,当符合约定的兑现条件时,人力资本所得只是按照EVA计算得出的相应部分,因而绕开了流通股转让的障碍,是一种向股票期权过渡时期的理想选择。这一收益分配方式适应于经理层的人力资本。

人力资本分享企业EVA收益分配模式,既体现了人力资本的贡献价值,又满足了股东权益最大化和企业的价值增长;既有短期激励的EVA红利现金发放,又有中长期激励的EVA股票期权;实现了在人力资本身上的剩余索取权和控制权的对应,从而获得了人力资本对企业价值最大化的自觉追求,有效降低代理成本,使股东价值最大化的目标得以实现。

参考文献

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