公司2014年不合格、观察项封闭要求

第一篇：公司2014年不合格、观察项封闭要求

公司内审不合格、观察项封闭注意事项

一、内审观察项封闭：

开具观察项的问题可能包括偶然的、轻微的问题，或者是明显限于资源、暂时不便整改（投入资源与收益不匹配）的问题。

整改要求：由责任部门提出整改措施（就事论事改正），或结合单位工作重点和思路，制订纠正措施计划，实施后由各单位负责人（或分管领导）签字验收，不必附整改材料。

二、内审不合格项封闭：

开具不合格报告可能是在管理上、业务流程操作上有较大意义的问题，或者外审容易开具不合格的问题，一般有一定的典型的、有代表性的。

不合格报告封闭要求：

1、原则：不合格报告重在消除不合格原因，防止以后类似问题再发现，而不是就事论事的整改。改进意义较大的不合格报告，原因分析要到位，纠正措施要有力度；其它不合格报告至少要自圆其说。

2、具体步骤

第一步：由责任部门负责分析原因。一个不合格往往包括多种原因，可能涉及人、机、料、法（即法规、制度、方案、措施）、环（作业环境）、测等方面的原因，开始应多列出一些原因，然后去掉较弱的原因和不具备解决条件的原因（即消除此原因代价大于收益）。将确定好的原因填写到“不合格报告原因分析栏”，由部门负责人签字认可。

第二步：由责任部门提出整改措施以及针对原因的纠正措施，根据问题和措施涉及的权限由分管领导签字，责任部门至少应将问题和措施向分管领导汇报。有些问题可能无法进行整改或无必要整改，不必制订整改措施，但必须制订纠正措施。

第三步：实施后由单位负责人收验合格后，并附实施证据，报内审组（培训中心）签字验收。注意不要只附整改证据，而未附纠正措施实施证据。

第二篇：不合格项控制程序

1．控制目的

a)确保不合格项得到标识和控制，以防非预期的使用和交付； b)为纠正和预防措施的制订提供信息 2．职责

2.1工程科是施工不合格项控制的归口管理部门； 2.2物资部负责不合格原材料的控制； 2.3工程科负责工程交付后不合格的控制。3．控制活动的内容

包括不合格品（项）的判定、标识、记录、评审和处置。4．控制的程序

4.1不合格原材料的控制

a)原材料无论是在检验过程或是施工使用中发现不合格，均应由发现人做好记录并通知供应科做好标识，防止误用；

b)不合格的原材料由材料及理化责任工程师填写不合格项处置记录，由物资部负责做好标识和退货。4.2施工过程不合格项的控制

a)工程科施工过程自检或专检或其他部门发现的不合格项，由检出人填写《不合格处置记录》并做好标识，报项目经理进行评审和制定整改措施，并协调处置直至合格。

b)技术监督部门或用户、专业监理提出的不合格，项目经理根据不合格通知书（或其他形式的通知事实），填写《质量分析记录》并协调整改处置，直至经提出部门认可合格。

c)工程竣工交付使用后的不合格，根据用户的各种形式的反馈信息，由工程科填写《质量分析记录》，并协调整改处置，直至用户认 1 可合格。5．记录

第三篇：不合格项统计

不合格项统计、分析及整改

一、市场部

订单上交货期没写具体，太模糊，不明确。（观察）

原因：客户对订单的填写不够规，销售部未能及时发现问题并予以纠正。

整改措施：加强对销售人员进行订单规范化填写方面的培训，通过会议强调销售人员对订单规范化填写要把好关，发现不规范的订单要及时提醒、指导客户修正。

二、供应部

1、个别电缆从本地采购，采购前未对供方进行“合格供应商”方面的评估。（次要）

2、来料验收报告单未分类，未按顺序整理。（观察）

3、有整机计划，但无零部件分类采购计划。（次要）原因：

1、采购员未能提前做好电缆供应商的开发、评估工作，导致在生产任务紧急的情况下，为完成采购任务而选择了临时供应商。

2、采购员对文件的规范化管理意识不够强。

3、采购员对采购计划的理解有偏差。整改措施：补充对电缆供应商进行“合格供应商”方面的评估工作；加强对采购员文件规范化管理意识的培养，对来料验收报告单重新分类，按顺序整理；补充零部件分类采购计划。

三、仓库

1、发现记帐过程有一项物品名称与实际不符（手动液压泵）。（观察）

2、一项物品数量不准。（次要）

3、个别工具未涂油防锈。（观察）

原因：仓管员粗心大意记帐有误、工作疏忽。

整改措施：修正帐本中错误的物品名称与数量，对个别工具重新涂油后再存入仓库。

四、研发中心

1、开发计划书缺时间节点。（次要）

2、设计和试制过程缺资源配置书。（次要）

3、对设计任务书的评审不充分。原因：

1、开发计划的时间通常通过会议讨论后再确定，因开发计划书在会议讨论之前完成，会议讨论后未进行补充、修改。

2、技术部对资源配置书的理解不够充分，认为设计和试制过程对各负责人员进行了详细的分工后就不需再编写源配置书。

3、设计任务书的评审要求不完善。

整改措施：重新修改开发计划书，补充时间节点；补充编写资源配置书；对设计任务书的评审要求进行明确，需市场、供应、生产等部门参与评审。

五、质量部

成品出仓、入库的质量记录欠缺。（主要）

原因：质量管理员只对质量不合格的产品进行记录，对质量合格产品不形成记录。本公司产品目前无质量不合格情况出现。

整改措施：对质量合格产品要形成记录。

六、人力资源部

培训按计划实施，但缺考核评价。

原因：考核评价贯穿于培训过程，采取现场问答、现场评价的方式，故未形成记录。

整改措施：对培训的考核评价采用书面考试、评分形式。

七、生产部

测量或监控过程对质量异常所采取的纠正措施无相关记录。（次要）

原因：生产技术人员习惯于发现质量异常后马上处理，疏忽了对纠正措施过程的记录。

整改措施：对纠正措施过程的记录纳入生产技术人员的工作考核范围。

第四篇：不合格项整改报告

关于2007年辽宁永壮铝塑（集团）有限公司 生产许可审查中出现不合格项的整改报告

2007年8月18~19日，经我公司申请，国家有色金属审查部组织以张鸣（高级工程师）任组长的审查组一行三人来我公司开展铝合金建筑型材许可证换证审查工作。经现场审查，发生一般不合格8项，严重不合格项0项。针对不合格项，我公司在审查组走后立即组织整改，特将整改情况汇报如下。

一、成立整改小组。由公司生产副总孙楠负责领导，公司企划部、技术部、设备科、生产车间等相关部门参与执行，对8项不合格进行整改。

二、事实分析及原因查找。审查发现，4个申证单元共同存在以下8项不合格。不合格项①3.3条款，检验人员对检验标准理解不足。经过调查，文件管理负责人未及时把有效检验标准复印发放到检验部门。不合格项②4.2.1条款，成品检验规程不符合标准要求。分析原因，规程起草人员对检验标准、抽样方式等资料学习不够，现场调研做得不够。不合格项③5.1.3条款，未制定采购文件。经调查，公司原采购文件内容不完善，对新供应商资质验证、产品验收等方式没做规定，原因在于公司近年来一直使用一些固定供货厂家的主辅原料，另外起草人员考虑也不周全。不合格项④5.1.4条款，主要原材料未进行检验和验证。经调查，公司对原材料验收未做验收记录，试验主辅原料记录也没有妥善保管，属于管理漏洞。不合格项⑤5.2.1条款，工艺监督考核办法不

完善，无考核记录。原因在于对生产许可证实施细则5.2.1条款及质量体系相关条款理解不够，具体工作落实不好。不合格项⑥5.3.1条款，未设置质量控制点。据调查，公司工艺流程文件中对各关键生产过程的各项技术参数指标规定非常清楚，但是没有定义质量控制点，警示宣传做得不好。不合格项⑦5.4条款，未对特殊过程的人员、设备及工艺参数进行确认。经调查，公司对特业人员、设备、工艺参数正式生产前都要试车确认，但是未能及时记录确认过程，属管理漏洞。不合格项⑧6.2条款，半成品检验项目不齐全。经调查，车间对半成品各项指标都作检测，但是只对硬度、壁厚做有记录，属管理缺陷。

三、整改措施。

针对不合格项①，责令文件管理员把铝材检验标准复印发放到检测人员，由质检科、企划部组织培训学习，根据检验标准、检测设备说明书，完善检验规程，并将检验规程存档，同时在检测室装裱挂墙。

针对不合格项②，由技术部、企划部到资料管理员处领取最新有效检验标准及相关国家标准，学习掌握后改写检验规程，重新规定抽样方法、检验步骤及注意事项等内容。

针对不合格项③，由供应部、财务部、企划部参考生产许可证实施细则5.1.3、5.1.4条款，完善采购管理文件，增加对新供应商资质审查、原料验证等内容。

针对不合格项④，责令采购人员对主辅原料进行验收并保存验收记录一年，另外主辅原料的试验使用情况也要做好记录并保

存一年。

针对不合格项⑤，责令企划部及各生产相关部门共同完善工艺执行情况监督管理办法，监督检查的内容要包括工艺执行情况、技术文件保管情况、安全生产情况、操规等技术指标了解情况。另外检查小组要提前做好记录格式，对监督检查情况做好记录，整理后报送生产副总处。

针对不合格项⑥，由企划部及生产车间根据工艺流程，把铝棒炉、模具加热炉、盛锭筒温度以及时效温度、电泳时间、固化时间温度等关键环节设置质量控制点。各项控制指标、参数、注意事项均要在质量控制点现场立牌警示。

针对不合格项⑦，由技术部、设备科、企划部、人事部在操作规程中标明特殊过程部分，制定记录表格格式，在生产管理条例中规定凡特殊过程确认都要填写确认记录并保存一年。

针对不合格项⑧，由企划部、生产车间共同研究，修改生产记录格式，在生产管理条例中做出规定，由质检人员对半成品尺寸变差、外观质量、力学性能等指标进行检测，并填写生产记录单和检验合格单，记录保存一年。

以上是我公司不合格项的整改报告，整改时间8月20日~31日。经过本次许可证换证审查及不合格项整改工作，公司管理更加细化，质量保证能力增强。

辽宁永壮铝塑（集团）有限公司

二零零七年九月一日

第五篇：不合格项处置管理制度

不合格项处置管理制度

一、编制目的 为规范施工过程中不合格材料、不合格施工试验、不合格工序的处理流程，确保工程质量目标的实现，进一步提高管理效率，特制订本规定。

二、适用范围及依据 2.1适用范围 本制度适用于中试楼（数字电视产业园配套LED封装厂项目），对整个工程的材料、设备及构配件进场、施工过程中不合格检验试验情况、各单位检查问题等对不合格项的处理。2.2编制依据（1）《北京市建设工程质量条例》（2015年9月25日北京市第十四届人民代表大会常务委员会第二十一次会议通过）；（2）工程施工组织设计、施工方案；（3）国家、行业颁布的有关技术质量标准与规范、规程；（4）北京城建集团《质量手册》和《质量管理制度》；（5）关于开展2017年建筑材料使用管理专项检查的通知（京建发[2017]225号）；（6）北京市施工现场材料管理工作导则（试行）京建发2013536号；（7）项目部质量管理制度、项目部质量管理体系文件；

三、不合格项的确认 3.1物资不合格项：采购物资到货后，进场验收不符合或者外观验收合格但复试结果不合格，可以判定为物资不合格。3.2施工不符合项：在施工过程中，各工序施工或检验批经整改，仍不能满足设计图纸及施工规范要求的，判定为验收不合格。3.3施工试验不符合项：施工试验不合格，按规定经双倍复试后仍不合格的，可以判定为不合格。3.4其他具有整改后仍不符合规范、标准、图集及施工图纸要求的项目。

四、物资不符合项处理管理 4.1采购物资在进场验收或复试发现不合格品时，进场验收不合格以项目部技术质量 1

管理人员、材料管理人员、监理或管理公司判定为准。4.2针对不合格材料，根据规范要求，材料进场复试不合格，一律不得进行二次复试，相应批次材料应按规定进行退场处理。4.3物资管理部负责对不合格品进行标识、隔离以防误用，隔离的方法可采取涂漆、做标记、挂牌、划分隔离等方法。4.4根据项目部技术质量部通知，物资部填写《不合格物资处理记录》（见附表1），报监理单位及项目管理公司，在监理单位及项目管理公司的见证下将不合格材料进行退场处理，退场过程需留存相关影像资料（影像信息包括见证人员、接受人员、封样、装车、车牌号、车辆驶出现场口等）。4.5对不合格材料物资，物资部统一建立不合格物资处理台账，并留存退货单据，退货单据由供应方、收货方签字确认，并清晰载明材料物资的名称、规格型号、供应商、生产厂家、数量等信息。

五、施工过程不合格项的管理 5.1现场日常管理出现的需整改、已整改的质量问题，不作为不合格项。只将产生问题无法整改，需要编制处理方案、征求设计、监理、建设等各方意见的问题，作为不合格项。5.2现场技术、质量、施工管理人员发现并上报不合格项，最终由项目技术负责人判定。5.3针对判定的不合格项，项目技术负责人负责联系设计、监理、勘察、建设等单位确定整改方案，并组织技术人员完成方案的编制，按程序报监理审核。需要设计认可的报设计签认。5.4现场按照审核确认的处理方案进行处理。完成后由项目技术负责人组织各方验收。5.5项目部技术质量部做好施工过程不合格项处理的资料整理、归档。

六、施工试验不合格项的管理 6.1施工过程进行施工试验，发生最终检验试验报告不合格时，定义为施工试验不合格项。不包括能够进行双倍取样复试但还未复试的除判不合格。6.2发生试验不符合项时，项目专职试验管理人员应立即向汇项目技术负责人汇报，由项目技术负责人组织各方分析原因并提出整改方案；并依据应整改方案要求严格进行整改落实。2

6.3施工试验发生不合格项，需要暂停相关部位施工的，由技术负责人通知工程部门立即暂停所涉及的施工部位和相应施工工序的施工。6.3对出现的混凝土试块强度不合格项，应立即暂停混凝土施工，并由项目负责人或技术负责人组织施工管理人员、搅拌站相关负责人分析原因，并制定整改措施，上报监理单位、项目管理单位，批准后由相关责任单位严格按措施组织整改实施。

七、相关记录资料 7.1《不合格物资处理记录》 7.2《不合格品台账》 3

不合格物资处理记录

工程名称：

编号： 物资名称 供应商 规格型号 生产厂家 数 量 品 牌 来 源 □业主提供 □集团集中采购 □项目自购 不合格原因： 处理意见： 退建设单位 单位名称： 场管理人员签字： 年 月 日 时 分 见施工单位 单位名称： 证项目负责人签字： 年 月 日 时 分 人监理单位 单位名称： 员总监理工程师签字： 年 月 日 时 分 签分包单位 单位名称： 字 项目负责人签字： 年 月 日 时 分 材料供应单位接收确认： 接收人员签字： 年 月 日 单位盖章 注：此表由施工单位填写 4

不合格物资台账 处理方法及日期 不合格品名称 规格 批号 数量 供应商 不合格项目 登记人 结果 5