双边市场视角下网上银行与第三方支付合作研究综述

第一篇：双边市场视角下网上银行与第三方支付合作研究综述

双边市场视角下网上银行与第三方支付合作研究综述

提要双边市场理论是近年来产业组织研究的热点问题之一。由于平台具有间接网络外部性、流动性和互补产品等特性，平台企业有不同于单边市场特征企业的定价、投资和竞争策略，需要对双边市场的竞争和规制问题进行正确的分析，理解双边市场的性质和运作机制，从双边市场理论的视角来研究网上银行与第三方支付合作问题。

关键词：双边市场；网上银行；第三方支付

一、引言

随着第三方支付的快速发展，第三方支付与银行的合作进入瓶颈期，第三方支付一旦做大，将与银行的网上银行及网上支付抢生意，甚至有可能领取银行牌照，变身成零售银行。从2005年3月支付宝与工行达成战略合作以来，支付宝已经与包括六大国有银行在内的60多家境内外银行达成了合作。除了网上银行业务，针对用户日益增长的网上支付需求，支付宝还与建行等50多家银行合作推出了支付宝卡通业务。2010年4月12日支付宝宣布，阿里巴巴集团将在未来5年内向支付宝投资50亿元，为中国乃至全球电子商务打造更完善的支付服务和诚信体系。与此同时，号称“超级网银”的央行第二代支付系统——网银互联系统即将上线运行，首批十多家试点的商业银行紧张进行接入系统开发，而支付宝等第三方支付平台或被暂停接入网银互联系统。

网上银行与第三方支付的大战一触即发，面对以上种种趋势，我们不得不考虑一些问题：

（1）网上银行应该暂停第三方支付的业务，而独立开展网上支付业务，还是独立建立新的第三方支付业务与已有的支付宝等平台进行竞争，成功的可能性大吗？（2）面对支付宝业务的亏损，阿里巴巴为什么还要注资进行支持，为什么第三方支付平台仍然坚持消费者和部分商家免费的策略？（3）网上银行独立后竞争是否更加积极？平台对消费者的收费是否会因为竞争而降低？网上银行是否会获得更多利润？

二、双边市场的含义及特征

Rochet和Tirole从平台定价的角度给出了双边市场的严格定义，他们认为如果在平台上实现的交易量仅取决于总的价格水平，即平台对于价格在买方和卖方的分配不敏感，则发生交易的市场是单边的；如果平台随着交易量的变化而价格水平保持不变，这个市场是双边的，平台可以通过改变价格结构来影响交易量。

Evans认为，双边市场应满足以下三个条件：（1）存在不同类别的消费者群组；（2）一个群组的成员从与另一个群组成员的需求中获益；（3）某中间商比群组成员的双边关系更有效地促进协同。纪汉霖认为，在两边消费者存在旁路的情况下，双边市场存在的机理在于扩大交易对象以降低交易成本，并对交易进行质量监督和保证；而在两边消费者不存在旁路的情况下，双边的市场存在的机理在于平台为两边消费者提供了交易的枢纽和路径，平台可以将两边消费者之间的外部性内部化。

三、网上银行与第三方支付竞合关系研究现状

第三方支付是新兴事物，该领域的主要资料为统计数据、政策规章、新闻材料或会议资料，学术研究成果分散在各种关于“电子商务”、“电子支付”、“金融学”、“法学”等

领域的专著、论文和研究报告中，还未形成一个系统的体系。

部分学者侧重对电子商务环境下信任本身的研究，如：Cynthia.Cotritore（2003）将在线信任界定为个体消费者与特定交易网站之间的一种关系，其对信任的研究角度侧重于交易环境；PanlA.Pavtou（2004）将C2C网站中的整个交易群体作为一个信任的对象，广泛研究个体受到整个C2C环境、制度的影响和其行为方式；A.F.salam（2005）研究了个体之间的信任问题，构建信任模型解释C2C交易中的信用动机、影响因素和行为的关系以及现实交易情况。

部分学者侧重对第三方支付机制作为信用中介的积极作用进行研究，如杜文中（2000）论证了信用中介对网络经济效率的提高具有决定性作用；张喜征（2002）分析了网络信用中介存在的必要性与可能性；Solomon Antony（2006）等人用实验经济学的方法研究了采用中介担保服务的影响因素；蔡涵（2007）应用不完全信息动态博弈模型来分析我国C2C电子商务中第三方机制建立问题。

目前，研究第三方支付的国内外文献很多，研究的方向也有很大差异，但是很少有关注到第三方支付的定价机制问题的，第三方支付为什么不对消费者收费，到什么时候开始收费，对于这些问题的研究，很少有学者给出答案。

第三方支付的发展是离不开银行的支持的，目前关于第三方支付与网上银行的竞合关系的研究，从国内现有文献来看，数量很少，有从安全支付角度去分析两者竞合的利害关系的（颜白鹭，2009），有从监管方面研究网上银行与第三方支付的合作关系的（陈月波，2009），但是这些研究仅仅是一些评论性的文章，且多为业界人士所写，并没有严格的理论对此加以论证。理论界、企业界的讨论更多的还是集中在第三方支付与网上银行应用的某一层面进行分析。国外文献方面，由于国外第三方支付与国内有很大的不同，运营环境也相差很远，国外基本没有关于第三方支付与银行竞合方面问题的分析。

在文献的整理过程中意识到，第三方支付平台本身就属于双边市场，它符合双边市场的一切特性。Rochet和Tirole（2003）将双边市场定义为，通过一个或几个平台能够使最终用户相互作用，并通过合理地向每一边收费试图把双方（或多方）维持在平台上的市场；Armstrong（2004）最先从网络外部性的角度定义双边市场：两组参与者需要通过中间平台进行交易，并且一边参与者的收益决定于另一边参与者的数量。

四、双边市场理论研究现状

“双边市场”理论是国际产业组织理论研究的最新热点和前沿领域。目前，关于双边市场的研究主要从两个方面展开：一是对双边市场基本理论的研究，Armstrong、Roche和Tirole等人从不同的角度对双边价格策略进行了研究；Doganoglu和Wright、Schiff等人对平台企业的兼容性策略进行了研究；Armstrong和Wright对平台企业排他性交易策略进行了研究；Choi、Rochet和Tirole等人对平台的捆绑销售策略进行了研究。二是对具体的产业实际的研究，Wright银行卡交换费问题的研究；Economides和Katsamakas对操作系统问题的研究；Kind、Anderson和Coate对传媒产业的研究等。

关于双边市场定价策略是目前该理论研究的重点，作出贡献的经典文献主要集中在Rochet和Tirole（2003，2005）和Armstrong（2002，2005）上。Rochet和Tirole（2003）从使用费的角度研究了垄断平台的价格结构问题；Armstrong（2002，2005）建立了一个基于会员费的垄断平台和竞争平台定价模型，平台对两边收取注册费或者实行两步收费价格，其重要贡献就是解释了平台为什么对一边用户免费、甚至提供补贴的原因；Lee等（2006）

通过版本定价策略和直接网络外部性建立了一个数学模型，分析电子商务企业的最优定价策略；胥莉等（2008）在Lee的基础上建立了一个纵向差异的数学模型，并基于网络外部性分析了垄断性质的电子商务企业的版本定价问题；潘小军等（2006）对垄断厂商的定价策略和产品推出策略进行了研究，结果表明，厂商推出多版本产品有利于提高企业的利润，并且厂商在先推出高版本的基础上再推出低版本是最优策略；在此基础上，潘小军等（2008）通过构造一个两阶段的动态模型，分垄断厂商可以在不同的阶段提供同质产品和差异产品两种情形来分析存在网络外部性条件下垄断厂商的动态定价策略。双边市场理论的另一个研究重点就是双边市场平台企业的竞争性分析。Rochet和Tirole（2003）提供了一般性模型，研究在不同治理结构下双边价格的决定因素；Schiff（2003）通过平台是否兼容来研究了不同市场结构状态下的均衡，即垄断平台市场、竞争但不兼容和竞争且兼容的市场结构；Armstrong和Wright（2005）从竞争性瓶颈均衡和排他性均衡的角度研究了两者均衡的差别；朱振中、吕廷杰（2007）通过构建具有负外部性的双边市场模型，分析了具有负的双边网络外部性的媒体市场竞争的研究；尚雨和郭新茹（2009）从差异化的角度分析了基于双边市场理论的网络媒体平台竞争行为。关于多平台接入行为的研究很少。Armstrong（2005）研究了“竞争性瓶颈”问题，即平台某边用户是单平台接入的消费行为，而另一边用户则是多平台接入行为；Gabszewicz和Wauthy（2004）将垂直产品差异化模型与消费者的多平台接入行为进行结合，研究了存在消费者多平台接入行为下的平台竞争模型；Doganoglu和Wright（2006）注意到了部分用户的多平台接入行为，他们根据双边用户对网络价值的不同评价对双边用户进行了区分，表明对网络价值评价较高的高端用户将会选择多平台接入，并考察了多平台接入行为对平台企业兼容性策略的影响。

另外，陈宏民、胥莉（2007）所著《双边市场——企业竞争环境的新视角》比较系统地阐述了双边市场的基本理论以及平台厂商竞争策略的研究，并通过银行卡产业、中介产业、传媒产业、操作系统软件产业、第三方金融数字身份认证产业几个案例加以说明。

基于以上文献的研究发现，目前关于双边市场具体产业的研究不少，但是没有把第三方支付作为双边市场来考虑，从Rochet和Tirole（2003）、Armstrong（2004）对于双边市场的定义看，第三方支付平台是典型的双边市场，同时它又有着“非典型”特征，首先，第三方支付是一个虚拟的交易平台，而且交易的双方没有接触；其次，第三方支付是一个有时间差的交易过程，这就注定了第三方支付平台会差生很多的沉淀资金；最后，第三方支付现阶段必须与银行合作才能保证交易的正常运行。所以，本文开创性地利用双边市场理论对网上银行与第三方支付的竞合效率进行确定。

双边市场理论关于平台的合作兼并的文献比较少，主要集中在国外文献，Evans和Noel（2007）用传统的分析方法分析双边市场的兼并问题；Argentesi和Filistrucchi（2007）研究了意大利市场的报纸行业，分析了报纸行业结构模式的市场力量；Ambarish和Allan（2009）以加拿大的报纸行业为例，用传统的方法分析了双边市场下媒体兼并后报纸的定价及社会福利，研究发现，报纸的兼并并不会增加报纸的价格，通过加拿大20世纪九十年代的报业数据分析证明了随着兼并的发生，消费者的效用和报纸的销量都得到提高，广告商的广告量也没有减少。从国内文献看，胥莉（2005）考虑了银行卡平台互联互通中持卡人转换成本和多归属行为对于发卡银行竞争策略以及社会福利的影响；程贵孙、陈宏民和孙武军（2009）在Kind研究的基础上，对Kind的模型进行改进，分析了电视传媒企业兼并的福利效应。

五、结论及展望

综合以上研究现状，可以发现目前第三方支付平台的研究还有不足，网上银行与第三方支付的竞合关系研究不够系统，基于“双边市场”理论的第三方平台理论尚没有建立，主要的不足表现在：（1）目前理论很少涉及第三方支付的定价方式研究，第三方支付为何在亏损的情况下仍然对消费者和部分商家进行免费策略的问题，很少有对其进行实证的研究分析；（2）网上银行与第三方支付竞争和合作的关系仅仅是停留在理论分析层面上，大多是评论性的文章，没有逻辑推理和实证分析；（3）没有研究把第三方支付作为双边市场来看，大多数的研究停留在单边市场的角度分析，从而使第三方支付的研究停留在片面的层面上。双边市场和平台理论是近期产业组织领域的研究热点之一。价格结构、平台竞争等问题都是其中值得关注的重点。为了获得最大利润，平台往往会对一边收取低价，同时通过向另一边收取高价。双边市场中这一常见的现象，对我们如何理解网上银行与第三方支付合作提供了新的视角：（1）加强该理论的研究有助于第三方支付理论自身体系的完善；（2）第三方支付与网上银行的合作研究可以丰富对产业经济学、企业理论的分析，为产业经济学和管理学在新形势下的研究和应用提供积累；（3）可以了解网上银行与第三方支付合作的真正动机和效果，提高我国网上银行的国际竞争力。我国网上银行进入快速发展期，同时银行正在进入混业经营的转型期，加快我国网上银行的发展对未来银行业务的拓展具有重要意义；

（4）指导我国第三方支付产业进行正确的产业化升级活动，加快我国第三方支付产业的快速发展。

主要参考文献：

[1]中国互联网络信息中心（CNNIC）.第23次中国互联网络发展状况统计报告

[R].2009.1.[2]黄攀.基于双边市场视角的电子商务平台建设研究[J].电子商务，2008.8.[3]龚亮.第三方B2B电子商务平台定价研究——基于双边市场理论[J].北方经贸，2008.

第二篇：XX银行关于规范与第三方支付机构合作的情况汇报

XX银行关于规范与第三方支付机构合作的情况汇报

中国银行业协会：

根据《关于印发中国银行业协会<关于规范银行业与第三方支付

机构合作自律公约>的通知》（银协发【2013】69号）要求，我行

高度重视，进行了认真学习，现将情况汇报如下：

一、我行目前尚未与第三方支付机构开展合作。

二、随着业务的发展及产品的不断创新，我行今后如果与第三方支付机构合作，将严格按照《关于规范银行业与第三方支付机构合作自律公约》的规定执行：

严格落实人民银行发布的支付机构客户备付金存管相关管理要

求，加强第三方支付机构客户备付金的存放、使用、划转监督管理，防范套现及挪用备付金账户的情况发生。

签订备付金存管协议，明确双方的权利、义务与责任，按规定

向相关监督管理机构报送相关报表及材料。

建立第三方支付机构管理办法n

m，规范第三方支付机构管理机制。

加强信息安全风险防范，妥善保管客户身份基本信息、支付业务信息等资料。

XX银行股份有限公司二○一三年八月七日

第三篇：合作治理视角下的上海市社区戒毒研究

合作治理视角下的上海市社区戒毒研究

摘要：上海市自2003年率先将专职禁毒社会工作者引入社区禁吸戒毒工作，经过将近11年的实践，上海市的社区戒毒工作取得了一定的成效。但是政府、自强社会服务社、家庭以及企业在参与社区戒毒过程中，出现了如社区戒毒府际合作薄弱、社区戒毒政社合作缺失等一系列问题。本文在合作治理理论的视角下，从府际合作、政社合作、家庭参与以及企业参与四个方面，就如何解决目前社区戒毒工作中出现的问题，从而提高社区戒毒的成效提出了行之有效的对策建议，以期形成卓有成效的具有推广价值的社区戒毒模式，为我国的禁吸戒毒工作作出一定的贡献。

关键词： 社区戒毒；合作治理；府际合作；政社合作

上海市的社区戒毒工作一直走在全国前列。它以政府购买社会服务的方式，于2003年在上海市政府的主导下成立了独立的非营利性民间社会团体--自强社会服务总社，下设工作站、社工点，向社会公开招募社工，开展社区戒毒、帮教及就业培训指导等工作。2008年6月1日起《中华人民共和国禁毒法》施行，社区戒毒以法律的形式确定下来，社区戒毒作为一种全新的戒毒模式登上了历史的舞台，成为了戒毒的第一战线。上海市对社区戒毒也由浅入深，经过将近11年的实践，以及全市各部门的不懈努力，目前上海市社区戒毒工作正在向着规范、统一的方向推进，社区戒毒工作也初显成效，取得了上述一系列成效，但政府、自强社会服务社、家庭以及企业在参与社区戒毒工作中仍旧存在者如社区戒毒府际合作薄弱、社区戒毒政社合作缺失以及社区戒毒家庭支持系统脆弱等一系列问题，这些问题制约了社区戒毒的进一步开展，导致上海市吸毒人员数量仍在逐年增加，复吸率仍然居高不下。

社区戒毒概念

目前学术界对社区戒毒并未形成统一认可的社区戒毒概念。张凯等认为：“社区戒毒是在各级司法机关的指导下，以优化配置社区戒毒机构为目标，针对吸毒者而建立起来的矫治系统。”王国庆认为：“社区戒毒就是以社区为单位，将被公安机关初次查获的吸毒人员，通过与戒毒人员签订戒毒协议，帮助吸毒人员戒毒的戒毒模式。”徐晶认为，“社区戒毒是指公安机关依法将符合社区戒毒条件的毒品成瘾者置于社区内，由政府机关负责，相关行政机关提供指导与协助，以社会团体和社会志愿者参与为主，以使毒品成瘾者戒除毒瘾为目标的一种强制教育矫治措施。”综上所述，本文认为，社区戒毒是指在政府部门、非政府组织、家庭以及社会公众等的共同参与下，以社区为单位，对符合社区戒毒条件或走出强制戒毒场所并与禁毒社工签署一定期限的协议书的戒毒人员进行戒毒治疗、帮教、救助与职业技能培训和指导，从而使戒毒人员重新回归社会的一项综合戒毒模式。

上海市社区戒毒的工作成效

自2003年，上海市政府就以购买服务的形式将戒毒工作的任务外包给了自强社会服务社，因此上海市社区戒毒的成效如何取决于自强社会服务社的工作成效。上海市自强社会服务社专职禁毒社工队伍在2003年初创时仅130余名，历经近11年发展，禁毒社工队伍规模逐渐壮大。截止2011年10月底，自强社共有禁毒社工678名，其中社会招聘632人，占总数的93%，公安或教育系统选聘的46人，占总数7%；男女性别比例为1：1.5，平均年龄34岁，其中35周岁以下的青年社工人数为440名，占总人数的64.9%；平均从事禁毒社工年限为3.8年。这些禁毒社工分布在全市15个区县、150余个街道（镇）。社工与服务对象的配比比例为1：28。从队伍素质上看，有97.1%的社工具有大专及以上学历，具有社会工作师（助理）、心理咨询师（助理）等专业资质的禁毒社工占总人数的49.9%。由此可见，上海市禁毒社工队伍正逐步发展壮大，队伍的职业化、专业化水平在逐步的提高。

随着禁毒社工队伍的不断壮大，近几年来，上海市禁毒社工在社会各方的支持下，社区戒毒工作也取得了一定的成效：截止到2011年，共开展个案服务17865个，档案36310份，建档率达到100%；历年推荐服务对象参与各类技能培训1166名，推荐就业达6938名，推荐就业率达到19.1%；认定戒断毒瘾三年以上5054人，戒毒率达到13.9%；2009年服务对象违法犯罪人数仅546人，比2005年的2490人下降了78%。

虽然自强社会服务社在面上取得了上述的成效，但是根据自强服务社禁毒报告，截止到2008年3月，全市19个区县，224个街道乡镇，共有吸毒人员达3.5万，15个区县吸毒人数超过千人，2005年以来，平均每年新发现吸毒人员5000人，新滋生吸毒人员近千人。由此可见，虽然随着自强社会服务社禁毒社工队伍不断壮大，上海市社区戒毒工作取得了一定的成效，但是目前来看，上海市吸毒人员的数量仍在进一步上升，社区戒毒工作的任务仍然比较严峻，需要社区戒毒相关部门在社区戒毒工作中发挥更大的作用。

上海市社区戒毒存在的问题

（一）社区戒毒府际合作薄弱

禁毒办参与的各部门较多，组织过分庞大，实际却比较松散，工作效率低下。一些部门领导兼任禁毒办的领导，无精力开展禁毒办的工作。时常出现禁毒办的工作没有进入合理的全程状态，各部门责任划分不明确，缺少分工，缺少一系列工作机构和责任制度，缺乏社区戒毒专干、社区医生、禁毒志愿者等各方面单位所组成的社区戒毒工作小组。而大量的社区戒毒工作都由公安机关或者社工来承担，同时社工却缺乏相应的权力来保证其承担的义务的实施。各相关部门之间也缺乏信息沟通来实现资源共享，一些职能部门只是挂个名义，并没有实质性的工作实施，这种府际之间合作的薄弱现实，最终导致各部门共同参与的社区戒毒工作往往只是流于形式，并没有发挥其应起到的作用。

（二）社区戒毒政社合作缺失

在社区戒毒的治理实践过程中，上海市政府作为社区戒毒的主体并作了不懈的努力，但严峻的毒品形势，需要最大限度的动员社会力量，利用各种资源，采取各种措施方能有效解决问题。其中，社区戒毒治理中一支非常重要的力量即是非营利组织--自强社会服务社，上海市自强社会服务社是打赢禁毒防艾人民战争的可靠力量，其所拥有的众多独特优势使其在参与社区戒毒过程中发挥越来越重要的作用，比如运作成本低的优势、社会沟通方面的优势、容易与社会边缘群体接触的优势、调整的灵活性优势和价值取向方面的优势等，但是，上海市自强社会服务社作为一个重要的社区戒毒主体，在参与社区戒毒治理过程中其效用的发挥并不尽如人意，禁毒办虽然将社区戒毒工作外包给自强社会服务社，但是在实际的操作中，仍然将自强社会服务社作为禁毒办的一个下设机构来对待，并没有把自强社会服务社当做社区戒毒工作的合作主体，两者之间缺乏合作，这种政社合作的缺乏在社区戒毒的实际工作中表现出下面一系列问题：（1）政府对自强社会服务社行政干预较多；（2）自强社会服务社缺乏独立性和自主活动能力；（3）禁毒社工流失情况严重；（4）禁毒社工疲于应付上级下达的考核指标。

（三）社区戒毒家庭支持系统脆弱

家庭被定义为社区戒毒多中心治理主体之一，是因为它与社区戒毒人员的生活最为接近，能够给予社区戒毒人员所需关怀最直接的基础治理主体。但是目前来看，在上海市社区戒毒工作中，家庭支持系统脆弱，社区戒毒人员的其他家庭成员并没有参与到社区戒毒工作中，这也使家庭并没有发挥其应有的作用，这种家庭支持系统的脆弱主要体现在以下几方面：（1）部分家庭消极和被动应付社区戒毒工作。（2）家庭不能够给社区戒毒人员以科学的指导与帮助。

（四）社区戒毒企业参与动力不足

社区戒毒人员能否成功戒毒毒瘾，重新融入社会，过上正常的生活，一个十分关键的环节就是在回归社会阶段，能否得到家庭的关心和帮助，能否不受歧视的成功就业，从而实现自力更生。对于社区戒毒人员而言，就业不仅是谋生手段，更是融入社会的中介。失去了就业机会不仅意味着不能自食其力，而且也阻断了社区戒毒人员个人与社会连接的纽带。

根据统计，截止2010年底，上海登记在册的3万多名社区戒毒人员中，虽然禁毒机构积极组织推动以及禁毒社工的积极介入，社区戒毒人员的就业率平均在20%左右，有的社区就业率可以达到40%，但是总体来看，超过70%的社区戒毒人员是没有工作的，这些没有工作的社区戒毒人员中，除了社区戒毒人员本身学历相对较低、技能不足以及就业观念不适宜等因素外，影响其成功就业的最主要的原因是企业不愿意接收社区戒毒人员。虽然《劳动法》规定，劳动者就业，不因民族、种族、性别、宗教信仰不同而受歧视，《就业促进法》也规定，各级人民政府创造公平的就业环境，消除就业歧视，制定政策并采取措施对就业困难人员给予扶持和援助。近年来，上海市有关部门也大力鼓励企业吸收社区戒毒人员，但是实际情况却是在社区戒毒人员求职的过程中，一旦企业知道他们的过去，了解到他们“吸毒”的历史，企业便会对他们另眼相看，很少录用他们。企业不愿录用社区戒毒人员，不愿参与到社区戒毒人员的帮教中来，这使大批的社区戒毒人员失去了融入社会的途径，失去了与社会连接的纽带，这也最终导致其回归失败，重新染上毒瘾。

完善上海市社区戒毒的对策建议

（一）强化社区戒毒府际合作是先行

针对毒品问题在上海市的流行和蔓延形势及目前领导干部对此问题的认识状况，我们必须采取措施，不断强化相关部门领导干部的责任感，落实相关部门在禁吸戒毒工作中的责任，确保社会的和谐发展。

首先，要进一步提高相关部门领导干部对社区戒毒工作重要性、紧迫性的认识，确保政府的“责任到位、工作到位、措施到位”。按照国家有关法律法规和文件精神，应建立工作责任制，将社区戒毒工作纳入政府目标管理体系，落实责任，下大决心解决好相关部门各级干部特别是基层领导干部的认识问题，使每一位领导干部都充分认识到社区戒毒工作的重要性，自觉把社区戒毒工作摆到重要议事日程。其次，在领导干部中间普及有关社区戒毒的知识，正确认识社区戒毒的本质意义。纠正部分领导干部仍延续以往打击惩罚为主的思想，加深对社区戒毒以人为本理念的认识，以科学发展观的视角从上海市的社会、文化以及经济发展的深度来认识社区戒毒工作的艰巨性和重要性。

（二）增强社区戒毒政社合作是关键

在社区戒毒工作中，为了增强上海市政府与自强社会服务社的合作，首先，上海市政府禁毒相关部门必须克服“单中心”的治理惯性。由于市政府拥有社会的主要资源，用行政手段来对社区戒毒进行适当的干预仍然是社区戒毒治理过程中的重要环节。然而，要达到综合治理社区戒毒的目的，就需要在具体的治理实践上要形成多部门合作行动的局面，克服政府“单中心”的治理惯性。在区（县）一级禁毒委员会的组织、协调、指导下，社区戒毒工作小组履行法定职责，共同做好戒毒工作，改变社区戒毒只属于公安系统管辖的旧观念。充分利用各部门的自身资源优势，找准工作切入点，使各部门合作参与社区戒毒工作，实现最佳综合效益。其次，积极培育非政府组织的发展。在社区戒毒的治理实践中，上海市政府作为社区戒毒的治理主体，应该给予另一重要主体--非政府组织一些活动的空间，积极倡导和鼓励非政府组织积极参与到社区戒毒的治理中来。政府可以通过合同外包等形式将社区戒毒中的某些公共服务职能转交给非政府组织，既可以有效降低公共服务的成本，还可以提高公共服务的质量，从而构建以政府为主导的合作治理机制。根据上海市的特殊情况，最具操作性的做法是在政府的协调和引导下，充分发挥非政府组织的作用。

（三）鼓励社区戒毒家庭积极参与是基础

社区戒毒是一项十分复杂的系统工程，需要政府、非政府组织、家庭、社区戒毒人员及其亲友的共同努力才能实现，一名社区戒毒人员大体上都要经历脱毒治疗阶段、康复教育和心理调适阶段以及重返社会阶段，家庭作为社区戒毒人员最重要的生活依靠，扮演着独特的角色，因此家庭应该充分发挥其无可替代的作用。为了鼓励家庭积极参与社区戒毒工作，首先，应该积极修复家庭关系。要想鼓励家庭成员努力为社区戒毒人员创造一个良好的戒毒氛围，就必须保证，社区戒毒人员与家人的关系是和睦的。这一时期不但不能出现新的矛盾，而且要将以前的矛盾有效化解，避免由于家庭关系紧张等原因而再度复吸。在这种非常时期，应该鼓励其他家庭成员积极修复与社区戒毒人员的关系，号召家庭成员要团结一致，摒弃对社区戒毒人员的成见，用亲情去感化社区戒毒人员，减轻社区戒毒人员受歧视等各种心理问题，正视社区戒毒过程中面临的各种问题。让他们感受到亲情的可贵和家庭的温暖，从而坚定戒断的决心与信念。其次，向社区戒毒人员家庭成员提供必要的支持。家庭成员对社区戒毒人员的家庭教育功能是家庭参与社区戒毒工作的一个重要功能。因此，要增加家庭的教育功能，首先是家庭成员自身要积极学习和了解毒品及戒毒的有关知识。因此，有关部门应积极组织策划，以示范引导，全面开展如“家庭学苑”、“成长快乐”、“爱心支教”、“我能为亲人做什么”等活动，通过聘专家，开讲座，请成功戒毒人士及其家属互动座谈、交流体会，为戒毒人员家属提供吸毒成瘾的机理、什么是复吸、复吸的诱发因素、如何应对复吸和减少伤害以及相关的“后续照管”等知识和信息，帮助、指导并提高戒毒人员家属转观念、变认识、树信念、增信心，以帮助戒毒人员家属构建家庭支持，改善家庭亲情关系。通过这些系列活动的成功实施，初步建立起家庭对戒毒人员的接纳、宽容、尊重，进而不断完善促进戒毒人员坚持操守的戒毒家庭支持系统。

（四）引导社区戒毒企业积极参与是有效补充

解决社区戒毒人员就业问题是促进社区戒毒人员巩固前期戒毒矫治成效，促进个体康复的现实需要，也是维护社会和谐稳定的需要。尽管社区戒毒人员中绝大多数人员有戒毒的决心和愿望，但是回归社会后如果生活问题不能得到妥善的解决，生活无路，就业无门，再次吸毒、重新犯罪的可能性极大，由此也会带来严重的社会后果，因此解决社区戒毒人员的就业问题就显得格外的重要。在解决社区戒毒人员的就业问题上，虽然上海市部分街、镇已建立就业基地，为社区戒毒人员提供就业岗位，但是这些就业基地提供的岗位数量与社区戒毒人员实际的岗位需求之间存在着极大的差距，这对于社区戒毒人员就业问题的解决来说，帮助作用微乎其微。因此，社区戒毒人员就业问题的根本解决，需要企业的积极介入，只有调动企业参与社区戒毒工作的积极性，才能解决社区戒毒人员的经济生活问题，才能使社区戒毒人员最终成功融入社会。为了引导企业积极参与到社区戒毒工作中来，首先，加强社区戒毒人员职业技能培训与创业培训援助，从而使社区戒毒人员具备一定的工作能力。其次，积极出台相应的经济补偿性政策。可以采取向企业提供经济补偿或税收优惠的方式调动他们雇用社区戒毒人员的积极性。例如，规定对那些原因吸纳失业时间长达一年以上的下岗、失业社区戒毒人员的企业，可根据具体情况给予一定的经济补偿或税收优惠，鼓励他们配合政府政策，帮助这些人实现再就业。政府相关部门应该积极出台这样一些鼓励企业接收社区戒毒人员的经济补偿性政策，引导企业积极参与到社区戒毒工作中来，只有这样才能从根本上解决社区戒毒人员的就业问题，才能保证社区戒毒人员成功融入社会，从而提高社区戒毒的成效。

总结

2008年《禁毒法》首次将社区戒毒作为三大戒毒体系之一以法律形式颁布，表明政府对毒品控制之决心。社区戒毒是一个新的举措，戒毒阶段处于一个生理脱毒之后回归社会的过程，社区戒毒人员生活在社区，社区自然成为戒毒人员的活动场所。社区戒毒是传统强制性戒毒的变革，是一项系统性工程，有赖于政府各职能部门与非政府组织、企业、家庭以及公众等社会各方共同参与，形成良性的合作互动机制，从而实现社区戒毒人员社会回归的目标。因此，仅仅依靠政府单中心的治理力量遭遇到了严峻的压力与挑战，如何倡导社会多方力量共同参与到社区戒毒工作中，如何继续发挥政府的主导性作用，如何积极培育非政府组织的发展、鼓励非政府组织参与社区戒毒工作，如何鼓励家庭积极参与社区戒毒工作，如何引导企业积极参与社区戒毒工作，就成为我们必须认真加以思考和探索的迫切问题。

针对以上问题，本文在合作治理的视角下，提出了完善上海市社区戒毒的对策建议。首先，强化社区戒毒府际合作是先行；其次，增强社区戒毒政社合作是关键；再次，鼓励社区戒毒家庭积极参与是基础；最后，引导社区戒毒企业积极参与是有效补充。社区戒毒工作是一项艰难而又复杂的系统工程，只有政府、自强社会服务社、家庭、企业以及公众等各治理主体合作共治，充分发挥各类社会主体的作用，才能突破目前上海市社区戒毒工作中遇到的上述困境。

参考文献：

[1] 张凯，姜祖桢，张晓明.社区戒毒模式及其运作机制研究[J].河南司法警官职业学院学报，2009（1）：31-34.[2] 王国庆.以人为本、科学戒毒、综合矫治、为民服务--浅议社区戒毒、社区康复的科学性和对策[J].云南警官学院学报，2008（6）：50-55.[3] 徐晶.社区戒毒模式研究[D].重庆：西南政法大学，2011.[4] 厉济民，傅鹂鸣.禁毒社会工作者队伍建设现状与对策措施--上海市自强社会服务总社机构文化与队伍建设调研报告[EB/OL].（2012-04-08）[2014-12-17].http：//www.xiexiebang.com/shehuiwork.asp

[5] 余国荣.对职业化、专业化禁毒社工队伍的现状分析及建设与发展的思考[EB/OL].（2011-04-11）[2014-12-17].http：//www.xiexiebang.com/shehuiwork.asp

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潘波，同济大学经济与管理学院

第四篇：文学视角下的外语教学与研究-上海外语教育出版社

第五届“外教社杯”全国高校外语教学大赛云南赛区

“文学视角下的外语教学与研究”研修班

会议通讯

2014年6月13日至14日第五届“外教社杯”全国高校外语教学大赛云南赛区“文学视角下的外语教学与研究”研修班在昆明莲花宾馆举办。研修班吸引了来自省内本科院校、独立学院和高职高专院校外语部门的130余位教师代表参加。云南教育厅高教处王永全处长，教育部高校英语专业教学指导委员会委员、云南省外语教育学会会长、云南师范大学副校长原一川教授，教育部职业院校外语类专业指导委员会委员赵红教授等领导专家出席开班仪式。

在开班仪式上，王永全处长代表云南赛事主办方云南省教育厅首先致辞，他高度评价了“外教社杯”全国高校外语教学大赛的意义和作用，肯定了历届参赛教师取得的优异成绩，并给本届的参赛教师以积极的鼓励。同时，他还通告了云南省高等教育的发展情况和取得的成绩，最后表示，我社邀请外语专家和学者来为参赛教师培训的机会难得，希望参加研修的教师代表有所收获，在大赛中取得优异的成绩。接着由云南师范大学原一川副校长致辞，原副校长首先对本次大赛表示祝贺，也预祝研修班取得圆满成功，同时感谢省教育厅对外语老师的关心和厚爱，感谢上海外语教育出版社对云南省高教的长期支持，最后表示，希望此次参加研修班的教师代表能够有所收获，取得优异的成绩。

领导致辞结束后是主题发言和评委代表报告环节，教育部职业院校外语类专业指导委员会委员赵红进行了题目为《把“外教社杯”职业院校英语教学大赛作为提升教学效果、促进教师发展的重要契机》主题发言。赵红委员从职业教育发展脉络、职业教育发展近况和教师怎样面对改革三个方面对职业院校的外语教学现状进行了分析，最后倡议大家利用各种平台充分积极参与教师发展活动，包括参加职业院校组的教学比赛，借此展示云南省职业院校外语教师的风采，促进职业院校外语教学的发展，并预祝此次教学大赛取得圆满成功。

大赛广西赛区评委组长之一的广西师范学院外语学院院长李晓教授作了题为《外语教师专业发展的要求及实践途径》的评委代表报告。李晓教授指出，从评审标准看，大赛对参赛选手的考核全面，体现出对外语教师专业发展的基本要求。一批个人素质与专业能力都很突出的选手，通过教学大赛这个平台涌现出来，但是在语言、知识面以及教学上仍然存在一些问题，究其原因，主要在于专业及课程定位不清、缺乏教学理论、教师专业发展意识薄弱。李晓教授从教师个人发展、机构提升以及学生学业改善等方面总结了外语教师专业发展的意义，并以3个维度、14个领域、61项基本要求对外语教师专业能力框架进行解析。李晓教授认为，把握外语教学新理念的本质、避免对教学法的盲目崇拜、警惕课堂教学娱乐化和表象化是教学大赛对外语教师专业发展的重要启示，总而言之，有效性是课堂教学的生命。李晓教授还从教研室主题研讨、学术团队沙龙、教研室听课评课等给出外语教师专业发展途径的建议。

之后，上海外语教育出版社易军经理以图片展示的方式回顾了历届大赛的情况，并介绍了本届大赛的章程，包括主办单位、时间节点、复赛和决赛形式、云南赛区奖项设置以及全国大赛奖项内容等。

经过简短的休息之后，研修班专题讲座正式开始。首先是上海外国语大学教授、博士生导师，上海外国语大学英美文学研究中心主任、《英美文学研究论丛》副主编乔国强作了题为《文学研究方法及案例分析》的专题讲座。讲座由云南师范大学外语学院的郝桂莲博士主持。乔教授的讲座分为两个部分，第一部分是文学研究方法，第二部分是案例分析。第一部分包括六个方面，分别是中国学者的立场问题、文学研究的定位问题、方法论问题、分类与问题研究、视域的重要性以及空间研究的三个核心和三个层面。乔教授认为，文学研究主观性比较强，但首先要有自信，要有中国学者的立场，要用恰当的语言表达出来，使之成系统性。文学研究可以从研究一部作品做起，也可以从一个文学流派、一种族裔、一个时代或一个国家做起。总之，开始文学研究的时候要有定位，点找准以后，将点连成线，跟相关作家联系起来，做横向的连接，然后再到面。点、线、面这三个方面不是孤立的，由点向外扩散，一直到面。对于方法论问题，乔教授指出，研究有两个定位，一是有针对性，一是大学研究有四个层面，分别是文体或文类、规约、文本和研究技巧。在分类和问题研究中，需要考虑三个方面，分别是某个问题、研究领域和角度，以四十年代的黑人文学为例，强调其是反抗小说的调子，按照类别来分，看哪些不在研究范围之内，可以排除。50年代的又不一样。以霍桑的《红字》为例，说明分类之后要看他们之间是什么关系，对人物关系和人物的互动关系进行深入分析，在这个基础上建立规约，乔教授还补充说每个时代、每个作家都有自己的一套规约。乔教授还从不同方面对视域的内容进行了具体的阐述。并且以福克纳的小说为例，说明了从小孩子的角度看大人的世界、从女性角度和男性是不一样的。任何一部文学作品都是有顺序、时长、时频的。乔教授结合空间的概念对城市小说进行了解读，指出研究城市小说要注意对意象的关注，这样可以看出小说的聚焦点在哪里，分析作者是怎么样理解现实社会的。乔教授还认为语篇的研究中各个叙述对象的顺序不一样，要看谁占有首要的空间位置和时间位置。此外还有城市设计，城市设计折射出作者的价值取向，例如，早期犹太文学作家写纽约，通过街景的展示反映了无产阶级的生存状况。在案例分析环节，乔教授用陆游的《钗头凤》以及其他一些典型的文学作品并且结合理论进行了深入而具体的阐释，证据充分、容易理解，学员反应热烈。

13日下午，上海外国语大学教授、博士生导师，上海外国语大学文学研究院副院长、《英美文学研究论丛》副主编张和龙教授作了题为《文学批评理论在作品阐释中的运用》的讲座，由云南大学外语学院的徐莎博士主持。张教授列举了文学批评理论中存在的问题，一共包括4个方面，分别是生搬硬套、印证式、“拉郎配”和“乾坤大挪移”，并且以丰富的实例对这几个问题进行了说明。例如，女权、后殖民主义、精神分析，新历史主义这些研究都陷入误区——模式化；关于哈代的女性观和艾略特的女性观的研究重复了以前的观念；《阁楼上的疯女人》中研究者都描述天使和妖妇的女性的形象，经过研究发现没有看出与众不同，价值大打折扣。与此同时，张教授还用一篇硕士论文康拉德小说《黑暗之心》，通过分析论文的摘要，来说明有很多研究都是生搬硬套，没有体现与众不同，没有重心，思路上也有问题。其次，张教授阐释了批评理论作品阐释的功能和意义，指出文学理论与批评理论是有区别的，西方的文论和中国的诗学也是不一样的。对于理论在文学批评中的运用有三个说法，也就是“知道论”、应用说和反实用方法说。中国当下的一个现实是套用理论来分析作品。但是理论并不是没有用，对于文学批评活动具有不可忽视的重要意义。在“批评中的迷雾”这一节中，张教授列举了五种错误的观念，分别是理论至上主义、理论教条理论、理论无用论、理论泛化现象、理论的循环论证。在最后一个方面“批评实践中的‘理论’”中，张教授强调，作为一名高校外语教师，在研究实践中国，要摆脱理论先行，不断收集材料，进行分析、比较和选择，发现有价值的意义线索，然后进行串联和总会，构建自己的阐释文本和意义场域，同时要克服“理论焦虑症”，避免乱跳或硬套理论的帽子。学会在不同的文类的文本中穿行也是非常重要的，思想是一个人经验的产物，形成新的认识和判断，而不是重复别人的看法或已有理论。要进行文学批评研究，也必须克服“四边缺席症”，不断提高理论的思辨能力，不要被理论的所谓“价值中立”所蒙蔽，人为搁置。讲座之后，张教授与学员就外语教学的质化研究进行了交流互动，为学员在研究方法方面答疑解难。张教授的讲座后，上海外语教育出版社高等教育事业部曹娟编辑向与会代表汇报了新近的出版信息。

出版信息交流结束后，广西大学英语系主任、硕士生导师吴小馨教授作了题为《英语学术论文的撰写与投稿——以SSCI期刊文章发表路径为例》的讲座，由云南财经大学外语外贸学院英语系马骞主任主持。吴教授讲座的内容丰富，专门为学员考虑，对文章发表的路径进行了详细的说明。首先，吴教授从教师的实际需求出发，列举了一些核心期刊，以供教师选择；其次，吴教授展示了引文索引的历史，并指出哪些跟外语的相关性比较大；然后又展示了CSSCI期刊论文的发表步骤。在讲解发表步骤之前，吴教授指出在国外期刊发文好处多，主要体现在几个方面，第一不要版面费，第二学校奖励高，第三审稿客观、公正：同行评审、双盲评审，第四有详细的反馈意见，第五提升写作能力及规范论文写作。接下来是CSSCI期刊论文的发表步骤：第一步，锁定SSCI期刊，2014年共有172个期刊目录，除了看目录外，还要看出版周期，锁定期刊；第二步，登陆期刊主页查看相关信息，可以从搜索引擎，比如谷歌等直接进入，主要看文章范围，出版周期，字数要求，文献格式、排版要求，投稿形式；第三步，选题，指出实证研究比较好，创新性强，具体的研究方法要看相关的书，并且对相关研究对象进行定性分析和定量分析，但是现在的趋势是综合，注意样本的选取，尽量选择随机抽样；第四步，写文章；第五步，网上投稿；第六步，修改，定稿，签版权合同，校对。吴教授列举的步骤详细，用自己亲身经历作为例子来讲解具体步骤，真实、有效、实用；最后一步，文章上网。最后吴教授也给了自己的一些建议，首先，选题时应紧扣热点话题选题最好选热门话题，大胆假设，小心论证；其次，选题要有中国特色，再次，要阅读大量的文献，写好文献综述，因为参考文献质量决定论文质量，而且在写文献综述的过程中尽量获取第一手资料，可以利用图书馆资源查询、上网查询或向作者索取；最后，审稿人建议的参考文献最好引用。建议的参考文献极有可能是审稿人的大作，而且要走在趋势前面。

6月14日上午8点由上海外国语大学教授、博士生导师，英语学院院长、中国比较文学副院长查明建主讲《比较文学方法在英语教学中的运用》的专题讲座，昆明理工大学外文学院杨玉博士担任主持人。查明建教授从四个方面对此进行阐释。

第一，什么是比较文学。查明建教授指出比较文学中的“比较”有着特殊的意义，它是一种观念，一种研究的自觉意识，一种文学研究中的基本立场。比较文学中的“比较”，表示的是跨文化的视野，世界文学的眼光。

第二，比较文学的目的和意义。

查明建教授首先比较了中西爱情诗的抒情方式。查教授指出西方诗长于“慕”，中国长于“怨”；西方诗直率，中国诗委婉；西方诗深刻，中国诗微妙。西方诗以铺陈胜，中国诗以简隽胜。通过比较，揭示了中西爱情诗歌的不同特点。其次，查明建教授提出我们可以从中西小说的心理描写看出审美差异。查教授举了很多生动的例子来说明，如贾平凹的《武松杀嫂》、汪曾祺的《大淖记事》、张爱玲的《金锁记》。再次，查教授论证了中西互参、互证、互释。

第三，问题意识与课题的发现。

查教授强调，学术研究始于问题，由问题而发现课题。

比如査教授就中国古代文人爱情诗的抒情主体问题提出了中国古代文人爱情诗，抒情主体为何多虚拟为女性，并以女性口吻来表达思念或哀怨，同时査教授还提醒了学员注意缺乏比较研究学术价值的案例，表面现象相似不一定具有可比性。如肤浅比较之案例《猪八戒与福斯塔夫之比较》这两个人物都很胖，外形都滑稽可笑，都是作品中的喜剧角色。最后査教授总结了“可比性”问题的关键：要找到了一个有学术价值的可比性的基点。如《沈从文与福克纳》，切入点：乡土作家，以自己故乡为背景。

第四，比较文学方法在英语教学的运用。

査教授给出了学员在英语教学中运用比较文学方法的建议，包括注意发散性思维与中西联系，英语教学的语言文化意识对语言的敏感，培养语文修养与想象（想像——憧憬——追求——提升），注意语言与审美体验（语言的意蕴、美感），如语言的文化意蕴，语音的意蕴，语言节奏的意蕴，语言节奏和音韵的意蕴，语音的象征意蕴。

比较文学方法之于翻译课教学，査教授提出了互文性理论。査教授从电影片名的翻译，商标品牌的翻译，广告的翻译揭示了翻译可能与时代文化、大众文化心理、大众的接受度有关。而后现代特征彻底颠覆传统，消解崇高、拒绝高尚。消除深度，将一切平面化。消除深度，将一切平面化。比较了消解纯文学与通俗文学的界限。

第五，比较文学方法之于英语教学的意义。

1.可以帮助教师挖掘教材内容内涵、扩充相关人文知识。2.可以扩大学生知识面，潜移默化提高学生人文素养，开阔其人文视野。3.培养跨文化沟通人才和中国文化国际传播人才。

讲座之后，学员就英语课堂教学中如何提高学生的文学兴趣和文化修养等问题向査教授寻求解决之道，査教授以其丰富的教学科研经验给出了一些行之有效的建议，听众获益匪浅。

上午的第二场讲座是由中国人民大学中文系副教授、法语教师、作家王以培老师带来的。他的题目是《语言教学的审美属性——谈外语课堂中诗与歌的运用》，讲座由上海外语教育出版社易军经理主持。王老师接过上场讲座学员的问题补充了自己的看法，关于在外语课堂教学中如何引起自己学生的学习兴趣，让学生不感到枯燥、乏味，王老师认为根本原因不在于外在的方法和技巧，而在于自身，如果教师本身是个诗情画意的人，时时刻刻，点点滴滴都会让人感到诗意。诗意并非习得，而是从内心酝酿出来的，要想获得这种诗意，在传统的课堂上，我们要打破现实束缚和各种教条的界限，让自己内心珍藏的诗意涌现出来。

王老师指出诗歌就在我们的身边，就在我们的日常生活和生命当中。他用前一天晚上看到一张照片——照片上是一位老人、曾经的远征军战士在墓碑前祭奠他当年的战友——便即兴创作了一首诗：“花圈在阴暗中开花，/蘑菇在树阴下长大，/我们敬拜的地方总有什么站起来，长出来，/墓碑像一页帆，在云海穿行，/我们从远方归来。”接着王老师讲述了兰波创作法语诗Le dormeur du val（《山谷睡人》）的过程，王老师声情并茂地朗诵了这首法文诗。他指出，在语言学习教学实践中，我们可以引入诗歌，通过对诗歌的学习去学习语言，这是一个美的体验；并不需要教师逐字逐句去讲解，就足以提起同学们的兴趣。“如果你想要一个人学习造船，不是让他学习怎样锯木头、刨木头，你要学着唤醒他对大海的渴望”（圣埃克絮佩里），同样，要让学生学好一门语言，应让他们领会到语言的美好和永恒的价值。王老师带着大家细读了兰波的《山谷睡人》，兰波是带着孩子的纯真怀着“对人类的爱、一种悲悯之心”祭奠这个战士。惠特曼的《父亲啊，快从田野上来吧》与兰波的这首诗很像，都是在祭奠牺牲的战士，用什么来祭奠呢？用大自然的生机勃勃，用故乡的美好，诗歌里面充满的全是爱，全是美、全是生，但从镜子里面照出来的却是恐怖的、阴冷的、丑陋的死亡——并非自然的死亡而是战争的杀戮，那么我们纪念远征军战士时不也可以这样吗？艾略特在《传统与个人才能》中讲：一个作家最有价值的地方不是他与先辈不同的地方，恰是他与先辈共同的地方。人类的共同的、普遍的慈悲和爱是诗歌共同的灵感的源泉，我们找到这个源泉，可以纪念普法战争中牺牲的战士，可以纪念南北战争中牺牲的战士，也可以纪念老红军，也可以纪念远征军的战士。我们不仅要有对历史的尊重，更要从内心深处怀着对亡魂的怀念。生死之事是最大的事，承载人类共通的情感。很多诗歌，无论中外古今，都是体现这一主题，可以相互引证。

他还介绍青年教师们一个方法，在引导学生学习英语诗歌时，可以找一个朗诵得比较好、发音正宗的人，将他的朗诵录下来在课堂上播放，一旦同学们懂了这首诗和歌的原意，他们就会很想学，谁不想学美好的东西，他们就可以克服语言的障碍。他回忆了曾经在法国参加的当地朋友的一次聚会，聚会上先是朗诵了Le dormeur du val,然后大家一起唱了另一首反战的歌，反映20世纪60年代后期的时代背景的，正是聚会上的老人们年轻时代的歌，他们听得都心潮澎湃，这样的方法也可以放在外语教学当中，他实践了这一方法，在十年的教学中成效显著。青年教师们在运用这一方法时关键是能够阐发出诗歌的美来，不要将诗歌变得“与人民为敌”、“与同学为敌”——诗歌是高雅的、你们是庸俗不堪的，赶快回头是岸——完全不是这样的，生活当中就有诗意。

“双关”是诗歌的奥妙之一，教师要能够领悟这一诗的密码。王以培老师举了Hotel California，其中有一句“we haven't had that spirit, since nineteen sixty nine.” spirit在这里一定是一个双关语，有“烈酒”的意思，也有“精神”的意思，自从1969年，我们再也没有这种精神了——反抗精神！这首诗愉快中有点悠闲，潇洒当中有失落和无奈，而这种失落和无奈是相对于1968年、1969年那种火红的激越的抗争的。当我们这样来理解诗歌的时候，同学们肯定能被诗歌背后的精神和故事所打动；再比如说，Lolita，其中有个情节是洛丽塔说“You wake me up!”这里也是双关语，既有“你把我吵醒了”，又有“你唤醒了我”的意思。马拉美有一首诗《骰子一掷并不会破坏偶然》，一般认为是天书，王老师认为理解了这首诗中词语的双关意就很好理解作者的意思。马拉美说：指出诗的答案无异于将诗的乐趣四去其三。诗应该是一个谜，让人去猜想让人去体会。要讲好一门语言，讲好诗歌，首先要对诗歌有新的认识（诗歌独特的世界观）。教师自己有了新的认识，哪怕是很平静地讲出来，也会有震撼人心的力量；如果对自己、对语言、对诗歌没有新的发现，那么诗歌讲出来就是陈旧的，对学生也没有吸引力。这里他举了萨福的一首诗：“晚星带回了曙光散布出去的一切，/带回了绵羊、带回了山羊，/带回了牧童，到母亲身边。”他还将此诗与台湾叶佳修的《走在乡间的小路上》做了对比，后者表达的都是大家普遍的感受，随便一个人就有这种情感，但是萨福的诗不仅表达了情感，他的世界观还不一样，他认为白天所有的一切都是天神从天上撒下去的，到了晚上就收回去。当你有了全新的世界观，怎么写都是诗。诗歌第一要义就是打破时空，三维空间没有诗歌。“尽管周围的世界到处都是破裂，但是光芒正是从那里照进来。”（《天生杀人狂》）

王老师继续讲兰波的另一首诗歌Sensation（《感觉》），之前他已经播放过以这首诗为词的歌曲，他又给大家朗诵了一遍法文原诗，又用汉语翻译：“夏日蓝色的傍晚，我将踏上小径，/拨开尖尖麦芒，穿越青青草地，/梦想者，我从脚底感受到阵阵清新。/我的头顶凉风习习。/什么也不说，什么也不想:/无尽的爱却涌入我的灵魂，/我将远去，到很远的地方，就像波西米亚人，/与自然相伴——快乐得就像身边有位女郎。”诗里是一次想象中的旅行，就是中国人讲的“神游”，我们完全不必要像老师教的要“体验生活”——所谓你只有经历过才有真情实感云云——明明我们可以足不出户就进行一次旅行，就像他昨天看到那张报纸上的图片，他没有去过缅甸，也没见过远征军，但是就被震撼了，从而写下前面提到的那首纪念远征军战士的诗歌。诗歌最重要的就是“通灵”，宝玉有“通灵”，兰波也有“通灵”。我们打破旧有的格局和思维模式，对诗歌对世界有一个新的认识，这个时候就必有诗歌。诗与爱是“并蒂莲”，我们可以从这个角度引领年轻人，不仅让他们通过诗歌表达爱，更要让他们懂得爱，懂得什么是神圣的爱。接下来，王老师带领大家解读了兰波的这首Sensation。

王老师认为只有感受到了诗意，才能翻译得好诗歌，也才能理解得好诗歌。这里他用兰波另一首诗的翻译说明了这个问题。接下来继续谈诗歌的翻译和英（法）汉语的比较问题。翻译要保证灵性诗意上的准确而不是技术上的准确。他播放了Bob Dylan的Blowing in The Wind，然后回忆1991年与好友张广天一起去西南三省流浪，张广天卖唱，他自己算命，第一站，昆明，张广天老师就唱了这首翻译成中文的歌：“问一个人要走过多少路，/才能有人的称号；/问大炮还要轰多久，/才能彻底销毁掉；/问小白鸽要飞越多少海，/才能在沙里睡觉；/答案它在风中飘，朋友，/答案它在风中飘。”他们赢得了路人的赞赏，钱盒很快就被装满了。王老师认为真正的好的诗歌能够跨越语言的界限，穿越民族的文化的障碍，不光这首，鲍勃迪伦的好多诗歌都可以运用到日常的英语课堂中。当年在大家都在反战，都在性解放运动的时候，鲍勃迪伦独自回到他的故土耶路撒冷的哭墙边上去祈祷，祈祷人类的和平，我们今天来看他，我们可以在乌克兰的战场唱它、在伊拉克的战场唱它，在钓鱼岛上唱它，我们不要去煽动民族的仇恨，我们的先辈打仗就是为了换来和平，不再打仗；我们真正能够赖以停止战争的是我们中国人这种道德的力量，守城的决心（腾冲抗日将士），还有东北老妈妈抚养侵略者遗孤的慈悲的胸怀（《小姨多鹤》中的故事），这些才是真正的胜利者。王老师主张教师应该要求同学们学会用英语唱这些歌，学会这些简单的表达，比如鲍勃迪伦的这首歌。这首歌翻译成法文，又是另一种表达，大意如下：问一个小伙子还要走多少路，在他成为真正的男人之前；问一只鸟还要飞越多少海，在它告别寒冷之前；问一门大炮还要制造多少死亡，在一个人忘记它的声音之前…… 王老师希望学员能够借鉴这种语言比较的教学方法。

接下来，他播放了法文歌曲《玫瑰人生》，在小野丽莎的歌声中，王老师娓娓道来：这首歌的原唱是Edith Piaf，当时是二战时期，法国被德国军队占领，这首歌后来被人们淡忘了原意，它最初正是表达了法兰西民族受到的屈辱，有点像我们中国的由周璇演唱的《何日君再来》，实际上是当亡国奴时唱的，“商女不知亡国恨，隔江尤唱后庭花”，是这样一种情怀，各民族的文学中、诗歌中普遍存在，《月亮代表我的心》、《夜上海》，为什么这么有生命力，因为它不止包含着一种娱乐，包含着一种醉生梦死，还包含了民族的痛、无奈、屈辱和伤感。王老师谈到他写的一则童话：有一座古城，久攻不克，在历代的战争中都能平安，敌人即便攻进这座城池，也立刻就缴械投降，有一天一群文人在城里讨论，到底是什么原因才这样？有人说是“静女”的缘故，有一个安安静静的小姑娘站在城门口，进进出出的市民、士兵都以为是在等自己，唤醒了他们美好的情感，所以他们就不再打仗，有诗为证“静女其姝，俟我於城隅。爱而不见，搔首踟蹰。静女其娈，贻我彤管。彤管有炜，说怿女美……”，而另一个人不同意，认为是“商女”的缘故，也有诗为证“商女不知亡国恨，隔江犹唱后庭花”，还有人认为也不是“商女”的缘故，而是台城的烟霞和柳树，有诗为证“江雨霏霏江草齐，六朝如梦鸟空啼。无情最是台城柳，依旧烟笼十里堤。”说着说着，一群孩童放学了，一个老人走过，只见他身材高大，器宇轩昂，他教育这些文人：城池的安危，将来还要靠这群孩子。这个童话故事是王老师理解中国文化的时候想到的，我们民族历经几千年还巍然屹立，靠的就是“静女”、“商女”和“台城的柳树和烟霞”，还有论语中的“浴乎沂，风乎舞雩，咏而归”的人生理想。通过对外国文学和诗歌的学习，我们更好地理解了我们本民族的文化。我们民族是一个博爱、慈悲、重情义的民族，王老师讲了一个重庆涪陵“杨柳街”的故事，详见张广天的歌曲《杨柳街》。我们民族能够战胜千军万马，战胜仇恨，是靠母亲手里的那根“杨柳枝”。“昔我往矣，杨柳依依，今我来思，雨雪霏霏 ”——诗歌背后蕴藏着一种民族感情，它会引起共鸣，经久不衰，所以在诗歌教学过程中，我们要去唤醒同学们心底真正的诗情画意，而不是去简简单单地讲一首外文诗、写一首外文诗。前提就是教师自己要能打通这一切，学术与学术之间、中文与外文之间、诗与歌之间的障碍。

王老师强调，一种好歌，能够流传至今，它是拨动人类心弦的，引起人类心灵的共鸣的。他推荐大家听Les Champs-Elyseea，电影《放牛班的春天》主题曲Caresse sur l'océan，以及《死亡诗社》的主题歌，他说如果我们不懂得歌曲，我们只能知道电影的一半的好。他带领大家一起欣赏了Caresse sur l'océan，他以同声翻译将这首歌献给在场的老师们，同时也将自己的教学心得献给大家。

王老师最后总结，首先我们自己要发现并且感知到真正的诗歌所在、语言所在和心灵所在，这三位一体既是诗歌也是语言，更是心灵的归属。当我们找到这三位一体，无论在怎样的国度，用什么样的语言，我们都可以跨越时空，跨越国界把它带入我们的课堂中，让我们来发现它，感知它，用我们的信心把它传递给我们的学生，这样的课堂教学必有收获！

讲座之后，由云南省大学外语教学研究会会长、教育部高校英语专业教学指导委员会委员徐志英老师进行总结性发言，徐志英老师阐释了诗歌的魅力，文学的魅力。徐老师指出文学里承载的价值，是一个民族的文化的沉淀，在诗歌中我们得到的是身心的防松，心灵的解放，以及人生的升华。对于文学的翻译，徐老师强调，作为大学英语老师我们不仅需要的是大学英语的基本文化素质，而且还要有文学的修养，文学没有国界，英语作为一门语言，更是一门文学的语言，作为英语专业的学生，我们应该把语言和文学结合起来，培养具有专业素养的人才。教育部英专教指委正在制定新的专业标准，新的形势下，英语专业很有危机感，大学英语也有同感，很多学校在搞复合型、应用型人才培养模式，就是“外语+专业”的模式，外语教师也纷纷去学习其他专业，等于根本上放弃了自己的专业，去做一些完全不是自己优势的事情，这样培养出来的学生也是没有任何专业优势和特色的，英语和相关专业都不擅长。英语教师应该更多地认识文学课程的重要性，提高自身的文学修养，并在教学中将学生文学文化素养的培养作为始终的目标。

下午1点开始进入教师工作坊部分，由上海外国语大学英语学院副教授、硕士生导师、英国研究中心常务副主任高健老师主讲《文学文本与英语基础课教学》，高老师本次教师工作坊的几大内容是：第一，文学的渊源；第二，与教材的联系；第三，视角的亮点；第四，分享教学体验。

本次工作坊的内容主要分为以下四个方面： 第一部分：导入的重要性。

对此，高老师通过这三个问题来阐释导入的重要性：为什么课堂导入是重要的，如何选择导入方法以及怎样合理利用导入。

此外，高老师给我们展示了两个话题：关于大学生活的几个quotations: 1.A university is what a college becomes when the faculty loses interest in students.John Ciaraj 2.What we become depends on what we read after all of the professors have finished with us.The greatest university of all is a collection of books.Thomas Caryle.关于父母和孩子的几个quotations: 1.Children begin by loving their parents;as they grow older they judge them;sometimes they forgive them.Oscar Wilde 2.Your children are not your children.They are the sons and daughters of life’s longing for itself.They come through you but not from you ,and though they are with you ,yet they belong to you.第二部分，诗的开放度。

高建老师从三个方面说明了诗歌的开放度：诗歌的力量，诗歌的长度，诗歌的主题。高老师给学员们讲解了英文诗《The sick of Rose》、《All Nature is But Art ,unknown to these》,并且分享了教学过程中的心。

第三部分，文化多样性意识。

高老师通过给我们讲解了美国诗歌《one word is too profand》、《A widow bird sate mourning for her love 》by Percy Bysshe Shelley 和中国的诗歌《夜雨寄北》、《月夜》，给我们从诗歌角度阐释由于中西方的文化差异，从而产生了不同的爱情观。

此外高老师还强调，中西文化都是诗中有画，画中有诗。

高老师给我们讲解了《Stopping By Woods On A Snowy Evening》、《Ode on Solitude》和陶渊明的《归园田居》

第四部分，经典的基本要素

高老师首先给我们阐释了为什么是经典，对于经典我们如何阅读，高老师把阅读活动分为三个层次：一般层次--认知性阅读，较高层次--批判性阅读，更高层次--鉴赏性阅读，它是批判性阅读的延伸与拓展

最后高老师给我们推荐了一些经典名著，有: The Importance of One’s Own Language.John Locke The definition of A Gentleman.John Henry Newman Companlonship of books.Samuel Smiles Beauty高老师特别推荐，Beauty非常简短但是很耐人寻味 Knowledge and Progress My Days.Henry David Thoreau 高老师强调我们要亲近经典，走进经典，拥抱经典，享受经典，分享经典。最后高老师衷心希望大家可以把人文教学的理念和方法运用到英教学中去。

最后由本次活动的主办方上海外语教育出版社易军经理对两天的研修课程进行了简要总结，并表达了对各位主讲人、云南教育界和外语界的领导专家以及热爱学习、专注教学的广大教师的衷心感谢。

在讲座间隙上海外教社高教事业部曹娟编辑对上海外教社“十二五”国家级规划教材项目作了介绍，并着重介绍了几套主要的大学英语、英语专业的基础课程和提高课程教材。与会教师对上海外教社新近出版或改版的重点图书表现出极大兴趣。相关信息：

该项教学研修是基于“外教社杯”教学大赛平台的延伸项目，这次是继2011年4月的“英语课堂教学中的微技能”、2013年5月“英语课堂的有效教学”之后第三次在云南举办作为教学大赛平台的配套项目的研修班。我们的初衷是在赛前为将要参赛的选手提供专业指导，在赛后为参加过比赛选手和骨干教师们提供总结和研讨和提升的机会、最终实现既提升参赛水平，又促进日常教学和科研的目的。

这次的研修班在内容和形式设计上与前两次研修班相比有一些变化和发展，主要体现在：

首先，前两届都是直接以教学作为主题，重点在于课堂教学法和教学研究方法的探讨，而这一次主题虽然同样以教学为落脚点，但选择了一个切入角度，就是文学。选择这一主题主要基于两方面原因，一是教师专业发展的需求，在我们的外语教师群体中，英美文学背景的老师占了相当大的比例，对这部分老师而言，时刻有着在教学之余发展自身专业的需求，并且只有通过自身专业的发展——文学文本的阅读和研究——才能更好地将文学的材料、方法和意识运用到课堂教学中；二是目前教学中存在的一些问题，比如课堂形式的娱乐化——缺乏有质量和有审读的审美教育，课堂内容的碎片化——整堂课讲字词句，讲应考方法，缺乏赏析性和批判性阅读，思维层次的肤浅化——难以阐发和揭示作者的深意。这也是我们举办的教学比赛中需要克服的问题。这些问题只能通过富有理想氛围的人文课堂的营造才能解决，文学无疑是一剂良药。

第二，去年的研修主要以系统深入的研修课程为特点，每个主讲人就一个问题点至少讲授半天时间，而我们今年的特点是较为全面丰富的系列讲座。我们从省外邀请了七位专家做报告和讲座，这七位教授中有三位文学博导、核心期刊主编、国际学术期刊的审稿人、最受学生欢迎的外语教师、长期从事教师教育研究的专家等，他们的讲座从文学研究展开（科研是教学的基础），涉及文学研究方法、文学批评方法、比较文学方法的运用、文学材料的运用、文学文本的教学、论文撰写与投稿等方面。

第三，去年的研修班我们邀请了三所学校的外语部门领导担任嘉宾主持。而今年则邀请了云南高校中几位青年骨干教师来担任讲座主持，既坚持了去年专业性的传统，又利用这个研修班的平台，展示了云南外语界青年学术骨干的风貌。

（记录整理：李瑞芬、朱丙梅、易军）

第五篇：知识转移视角下的学术论文老化与创新研究[范文模版]

知识转移视角下的学术论文老化与创新研究

索传军，中国人民大学信息资源管理学院教授、博士生导师

《图书情报工作》2014 年第 5 期

近年来，我国的科学研究获得快速发展，SCI论文总量已经位居世界前列，但标志论文质量的单篇论文的平均被引数却居于世界第124位[1]。学术论文的质量主要取决于创新性[2]，所以我国学术论文的质量与创新度亟待提高。学术论文评价是科研管理、编辑学、科学学、图书馆学等多学科的研究热点。以往学术评价的研究角度主要是期刊等级或论文的引证情况，对论文的学术价值和创新性关注较少。科研管理和编辑学等领域的少数专家对学术论文的创新性或创新度进行了初步探讨。如文献[3]提出一种基于关键词的创新度评价方法；文献[4]提出从参考文献的角度评价学术论文的创新性，但很不全面和系统，不能指导实际的评价。

相对于学术论文创新研究比较冷清的局面，文献老化研究相对较早、较多。1944年，C.F.Gosnell提出了文献老化“半衰期”的概念[5]。1960年，R.E.Burton和R.W.Kebler提出了共时法半衰期测度的方法[6]。1971年，D.S.Price提出了测度文献老化快慢的P指数[7]。文献[8]等提出了网络环境下信息老化优化模型。半个多世纪以来，一些学者针对不同的学科领域、不同的研究角度、不同的信息环境，不断提出优化文献老化的新模型，以此推进了文献老化理论的发展与应用。但是存在两个问题：①现有老化理论建立在文献利用率(如引证或借阅次数等)的基础之上，是对老化现象的描述，没有深入到文献内容，揭示其所含知识的运动情况。②测度粒度过粗，都是以期刊论文为基础对某学科领域的文献集合的整体测度，如文献[9]对数学文献、文献[10]对国内人文社会科学文献、文献[11]对15种物理学顶级期刊的老化规律进行了研究。概括地说，这些理论未能从微观上揭示文献所包含的知识在其生命周期中的运动变化规律，主要用于宏观上指导文献资源建设，难以指导微观层面学术论文的评价、选择和推荐等服务。所以，本文提出从学术论文间知识转移的角度，探索微观层面文献老化和创新理论，指导学术资源建设和服务。

学术论文老化与创新等相关概念

1.1 知识元的含义

互联网正在飞速发展，Web上信息组织方式不断演化，人们力求将“文件网络”演变为富含语义的“数据网络”，信息组织管理粒度越来越小。早在1980年，B.C.Brookes就提出认知地图的构想，将知识对象的粒度由文献细化到更微观的知识元[12]。

何谓知识元?目前，无论是名称还是内涵，国内外都没有一个统一的认识。如文庭孝[13]将其称为“知识单元”，是指在知识管理中可以对关联知识进行独立、自由、有效识别、处理与组织的基本单元[8]；张春勋称其为“元知识”[14]。温有奎认为，知识元是指不可再分割的具有完备知识表达的知识单位，是构成知识结构的基元[15]。创新知识元是知识元中的一种类型，是指内容具有创新性的知识元。本课题组认为，知识元是指语义上相对完整的知识单元。既可以是一个科学概念，也可以是一种新工艺或新方法。简单地说，知识元形式上具有多样性，但内容上具有相对独立性和完整性。

温有奎指出，基于Wiki平台的知识元语义图对知识交流和思想创新有促进作用[16]。中国知识基础设施工程和北京世纪超星信息技术发展有限责任公司等数字资源服务商已经开始对期刊论文和图书中的知识元进行挖掘，建设比论文粒度更小的知识元数据库。国内外的出版社也已开始将论文中的创新知识元进行标注，并提供服务，试图打造语义出版服务新平台。如世界著名期刊Nature已开始对论文中的创新点进行语义标注。这些发展趋势对于开展学术论文中知识元的跟踪，实现从学术论文中知识转移的角度探讨学术论文老化和创新理论提供可能。

1.2

学术论文老化的含义

1943年，C.F.Cosnell在博士论文Obsolescence of Books in College Libraries中提出“文献老化表示这种文献资料逐渐变得不再有用或不再可靠的过程”[17]。之后，人们基于这一思路和研究范式考察和探究文献的老化现象和规律。

文献老化既是一种客观的文献运动现象，又是一个复杂的动态过程。本质是所包含的知识内容转移或失效，从而失去学术价值和使用价值。故而，学术论文老化的过程就是其所包含知识的转移过程以及学术价值和使用价值减小的过程。以一篇论文为例，假设其包含有n个知识元，随着时间的推移，论文中的知识元会逐步转移到后续引用它的文献之中，创新性和学术价值也会逐步被引证文献所代替，从而引发利用率降低的老化现象。因而，学术论文老化是指其所包含的知识的学术价值和使用价值随时间推移而逐渐减小的过程。本质是包含的知识转移的结果，利用率降低是老化所表现出的现象。

1.3

学术论文创新的含义

由国家标准GB7713-87《科学技术报告、学位论文和学术论文的编写格式》可知，创新性是其首要因素[18]。一篇学术论文学术价值的大小、质量的高低，首先取决于其创新性。换言之，一篇论文之所以被科研人员广泛引用，是因为它包含有引用者不具备的知识，具有创新性。

学术论文创新研究包括创新性和创新度两个方面。创新性通常是对学术论文创新情况的定性描述；创新度是对学术论文创新情况的定量描述。朱大明指出，科技论文创新性是指作者在科技论文中所表达的科技成果或学术内容及其创新程度、创新类别和创新价值等方面的属性[2]；陈建青认为，创新度是指对学术论文的整体创新所达到的程度或水平的测度[1]。从学术论文内容的角度看，含有创新知识元就表示有创新性；包含创新知识元数量的多少，则反映创新度的高低。1.4

知识转移的概念

1977年美国技术与创新管理学家D.Teece提出了知识转移的概念[19]，1995年我国出现相关成果，2005年之后，知识转移逐渐成为国内外研究热点。研究内容主要集中在知识转移的概念和影响转移效率的因素分析等方面，对转移机制和规律的研究还很少。关于知识转移，如文献[20]认为，知识转移是一个动态的过程，是组织不断学习过程中的一部分。文献[21]认为，知识转移是一个认知过程，由编码化与通译两部分组成。文献[22]认为，知识转移过程伴随着使用价值的让渡，一般会带来相对应的回报。通过分析可知，知识转移是知识在不同主体间运动的过程。知识转移主体既可以是组织，也可以是个体；转移主体既可以是人，也可以是记录知识的文献。个体间的知识转移更为常见和频繁。

引文网络中知识转移的路径与方式

科学研究产生的知识通常由文献记载并传承，科学知识在文献之间的转移在一定程度上可用文献之间相互引用来表征[23]。文献[24]认为，以引文网络探析信息在学术论文间的扩散模式和结构已经成为常见的研究模式。文献[25]指出，网络分析方法与引文网络的结合有望更全面地揭示科学结构和科学知识的扩散。

2.1

引文网络是显性知识转移的重要路径

文献是科研成果的主要表现形式，记录的是显性知识，体现出科研人员的新思想、新观点、新方法等。文献也是科研人员开展科学研究重要的参考资料，借鉴前人研究成果是科研人员开展科学研究的前提和基础。因为，科学研究的过程是知识在不同科研人员和文献之间转移的过程，部分表现为文献间的引证关系。所以，由引文关系构成的引文网络，在一定程度上反映了文献间的知识转移，间接反映了文献作者间的知识转移(见图1)。文献[26]调查发现，平均而言，一个引用中会引用1.31篇论文，而一篇论文在单篇文章中通常会被引用1.50次。表明每篇文献包含多个知识元，具有引证关系的文献间存在知识转移。所以，引文网络既揭示了文献间的关系，又描绘了知识转移的路径。

图1

科研人员间和文献间的知识转移示意

2.2

引文网络中知识转移的方式

现有知识转移研究主要集中于组织间或组织内不同主体间的知识转移，对文献间知识转移的研究还很少。作为知识主要载体的文献间的知识转移问题已经引起国内外学者的关注，但目前有价值的研究成果还很少。文献[27]认为引文网络是知识网络。文献[28]从引文网络角度分析了显性知识和隐性知识这两个相互关联的知识流动的过程。事实上，知识转移方式很多，既有主动转移，又有被动转移；既有直接转移，又有间接转移，如科研人员间的交流、科研人员与文献间的交流、文献间的交流，如表1所示：

影响学术论文知识转移、创新和老化的因素

影响学术论文知识转移、创新、老化的因素是多方面的，也是十分复杂的。文献[29]认为，影响知识转移的因素包括：知识发送方、知识接收方、知识特性和转移情景等。文献[30]认为，学术论文主要受内容、载体、作者和网络环境4方面影响。文献[31]认为，传统文献老化的影响因素主要包括：文献增长、学科自身特点、学科发展阶段、文献类型与性质、用户需求及信息环境等。概括地说，影响学术论文创新和老化的因素主要有两方面：①论文自身的内在因素，如学术论文所处的学科和所包含知识的多少等；②学术论文所处的信息环境等。

3.1

网络信息环境是影响文献间知识转移的重要因素

随着互联网的发展，学术资源数字化和网络化的程度不断加大，网络信息环境成为影响文献生产、传播和利用的最重要因素之一。一些专家认为，网络环境的发展，使得文献生产加快，文献老化加剧。为了分析不同信息环境对文献的生产、利用和老化情况的影响，本课题组选取Web of Science中的数学、化学、计算机、经济、药学、历史学和图书情报学等6个学科1960～2009年50年(将50年划分为代表不同信息环境的5个阶段：1960～1969年为传统信息环境阶段，1970～1979年为计算机单机版和非网络阶段，1980～1989年为计算机局域网阶段，1990～1999年为互联网建设阶段，2000～2009年为互联网快速发展阶段)的发文、引文数据(见表2)进行了分析，并计算了其半衰期(表中所列半衰期是每个学科10年间半衰期的平均值)。

由表2可知，不同阶段学术论文的年均发文量、引文量和篇均引文量都在增加。其中，篇均引文量增幅最大。20世纪90年代以后，随着计算机网络环境的发展，各指标的增幅明显高于70-80年代和80-90年代。由此可见，网络环境改善了文献的可获取性，导致学术论文篇均引文量增加，加速了文献间的知识转移，提高了学术论文包含的知识量、学术价值和创新性，延缓了学术论文的老化。

3.2 知识转移是影响学术论文老化的内因

每个学科都有自己特定的研究对象和内容，由于所处的历史环境和学科发展阶段不同，每个学科都有自身的发展演变规律。如文献[9]以2006～2008年CSSCI引文数据为基础对7个学科门类的文献老化速度进行了对比研究，发现人文学科比社会学科文献老化慢很多。本课题组对CNKI收录的1994～2006年13年间图书情报学、数学和计算机科学3个学科近90万篇文献的693万条引文数据进行了分析。发现不同学科知识转移速度和文献老化速度存在明显差异。但是总体上，文献半衰期和生命周期在延长，老化在减缓。具体如表3所示。

3.3

知识转移的过程是学术论文创新的过程

学术论文老化度和创新度的测度

学术论文老化与创新是一组相关的概念，是对学术论文某一时间或时间段生存状况或所包含学术价值不同方面的描述。通常情况下，论文老化度高，则创新度低，反之亦然。因而，学术论文在其生命周期中，随着时间的推移，知识逐步转移，价值减小，老化度增高，创新度降低。学术论文老化度和创新度是随时间而变化的函数。

4.1

学术论文老化度的测度

学术论文老化可以用老化速度和老化度表示。老化速度是指学术论文老化的快慢，过去通常用文献半衰期和P指数表示。半衰期小，老化则快；反之，老化则慢。P指数大，老化快，反之则慢。无论是半衰期，还是P指数，都是从引文角度对某段时间内文献引文时间构成比例的测算，既未从本质上揭示文献老化规律，也不能从微观上描述文献的老化速度和老化程度。本课题组基于引文网络中学术论文间知识转移的角度探讨学术论文老化问题(见表4)。

4.1.1

学术论文老化速度

假设1：学术论文是一组知识元的逻辑组合。

那么，学术论文老化速度就是指学术论文所包含知识元转移的速度，是单位时间内学术论文所包含知识元转移的数量。若一篇学术论文包含有n个知识元，第i年内有Si个知识元发生转移，则：

4.1.2

学术论文老化度

学术论文老化度是指学术论文老化的程度，是学术论文失去(转移或失效)知识元的程度。它是学术论文发表后某一时间点学术价值失效程度的描述。学术论文老化度等于某段时间内文献转移知识元个数与其所包含知识元总数的比值。学术论文知识转移与知识老化度的关系如表5所示：

4.2

学术论文创新度的测度

如前所述，学术论文的创新研究包括创新性和创新度两个方面，9种类型。但通常这样的划分，一是比较粗，二是需要专家评审或判断。从知识元的角度看，只要学术论文包含创新知识元，就表明其具有创新性；包含创新知识元数量不同，表明创新程度不同。

学术论文的创新度可以用相对创新度和绝对创新度表示。相对创新度是指学术论文中包含创新知识元占总知识元数量的百分比；绝对创新度是相对整个科学知识体系或技术体系或科学研究方法等，具有多少新发现、新观点、新方法或新技术等。

4.2.1

学术论文相对创新度的测度

假设2：学术论文创新度与其所包含创新知识元数量正相关。

同上所述，若一篇学术论文中包含有n个知识元，其中有m个创新知识元，学术论文创新度用I表示，则I=m/n，其中，m≤n，m、n都是非负整数。

(1)当m=0时，学术论文的创新度都为0，这种情况表明该论文之创新性没有超越其之前发表的论文。如综述类或述评类论文，可能含有一些知识元，但都是重复介绍他人的创新成果，自身没有创新性，所以创新度为0。在国外，这类论文通常不参与评奖。另外，论文集合中还存在大量有抄袭性质的与他文重复度很高的论文，这类论文显然没有创新性，创新度亦为0。

(2)n=m=0时，学术论文的创新度为0，这种情况与第一种情况有所不同，即论文不包含任何知识元。在学术论文集合中存在大量“0次”被引用论文，其中有一部分就属于此类论文。这类论文没有创新性，发表之时就已经老化。

(3)当m=n时，学术论文的创新度为1。由于科学研究通常是在前人基础上进行的，所以一般情况m＜n，学术论文创新度I＜1。当且仅当该学术论文属于开创性或独创性的学术成果，所包含的知识元全部都是创新知识元时，m=n，I=1。这种情况下，文献的老化度与创新度之和等于1，即Ai+Ii=1。

(4)创新度函数。学术论文中的创新知识元，一方面会因为被其他文献所引用逐步发生转移，另一方面也会因为科学技术自身的发展，而失去原有的创新性。因而，学术论文的创新度也是随时间变化的。

4.2.2

学术论文绝对创新度的测度

绝对创新度是指学术论文所包含的创新知识元与整个科学知识体系或技术体系或科学研究方法体系进行比较，具有多少新发现、新观点、新方法或新技术等。它适合于表1所示的情况。这类论文数量极少，创新度很高，在整个学术论文集合中属于塔尖部分的高被引论文。依据勒希尔的文献数量与质量关系，这类论文属于λ=0的头等重要的论文。

4.3 学术论文老化度和创新度曲线

由上可知，学术论文老化度和创新度都是随时间变化的函数。由于学术论文中知识元和创新知识元都会随时间的推移而转移到后续的引用文献中，因而学术论文的老化度随着学术论文发表时间的推移而提高，创新度随着学术论文发表时间的增加而降低。但由于人们还没有掌握引文网络中学术论文间知识元的运动规律，人们现在还不能定量描述学术论文老化度和创新度函数。但国内外一些专家学者的研究表明，引用网络是开展知识转移研究的有效途径。若假设知识转移与引用次数正相关，那么本课题组依据学术论文引用次数曲线，可以粗略描绘出学术论文老化度和创新度曲线。如图2所示。

结语

网络的发展，促使数字型学术资源越来越丰富，极大地方便了用户对学术论文的发现和获取，但检索结果的急剧增多，增加了用户评价和选择的难度。学术论文不是普通的商品，质量和学术价值取决于其所包含知识元的多少和创新度的高低。由于学术价值具有隐含性，不易被用户认知，因而需要为用户提供一种简单有效的判断方法。本课题组通过以上对学术论文老化、创新和知识转移等概念和影响因素以及对引文网络中学术论文间知识转移的分析和学术论文老化度与创新度的测度讨论，初步得出以下结论。但由于当前对学术论文中知识元的研究、测度和应用还处于探索阶段，因而本文所得结论，还需要进一步的验证。

5.1

学术论文的创新和老化是判断学术论文价值和使用价值的重要指标

学术论文的创新可以用创新性和创新度来描述，创新度可以用相对创新度和绝对创新度表示。在生命周期中，学术论文随着时间的推移，老化度逐渐提高，创新度逐渐降低。

5.2 文献引用是文献间知识转移的一条途径

引文网络描绘了文献、作者等主体间知识转移的路径。学术论文的质量和所处的信息环境是影响其知识转移的主要因素。学术论文间的知识转移既促进了学术论文的创新，也造成了学术论文的老化。

5.3

假设学术论文是一组知识元的逻辑组合

学术论文含有m个知识元和n个创新知识元(其中m≥n)，则它在学术生命周期中第i年的老化度，创新度。